国泰海通证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司2025年度对外担保预计的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为奥锐特药业股份有限公司（以下简称“奥锐特”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规的相关规定，对奥锐特2025年度对外担保预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下:

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

为满足公司及子公司生产经营持续、稳健的发展需求，公司将在预计的担保额度范围内根据扬州奥锐特药业有限公司（以下简称“扬州奥锐特”）的经营需求对其提供借款担保。

（二）年度担保预计基本情况

单位：万元

奥锐特 扬州奥锐特 100% 27.82% 23,000 30,000 12.29%

至下一年度审议对外担保额度的董事会决议通过之日有效

否

公司本次预计担保额度不等于实际担保金额，担保额度预计范围包括存量担保、新增担保以及存量担保的展期或续保。实际担保总额以具体担保合同约定的金额为准。在预计的担保额度范围内可根据公司及合并报表范围内全资子（孙）公司的经营情况内部调剂使用。担保业务种类包括但不限于银行借款、融资租赁、委托贷款、银行承兑汇票等业务。

（三）履行的决策程序

本次担保事项已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过。根据公司《对外担保制度》的相关要求，本次担保额度预计无需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）扬州奥锐特药业有限公司

扬州奥锐特药业有限公司

91321000336432085H

2015-08-05

扬州市高新技术产业开发区健安路28号

彭志恩

60,000万元

许可项目：药品生产；药品委托生产；药品进出口；药品批发；药品零售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：医学研究和试验发展；化工产品销售（不含许可类化工产品）；进出口代理；销售代理；货物进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

公司持有 100%股权

三、担保协议的主要内容

本担保为预计事项，相关担保协议尚未签署，上述核定担保额度为公司可提供的担保额度，在上述担保额度内具体担保金额以实际签署并发生的担保合同为准。

四、担保的原因及必要性

本次担保额度预计及授权事项是为满足公司及子公司生产经营持续、稳健的发展需求，符合公司整体利益和发展战略。公司为子公司担保，风险可控，不会对公司财务状况、日常经营与业务发展产生重大不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、董事会、监事会审议和表决情况

公司于2025年4月24日分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于对外担保额度预计的议案》，同意公司为子公司提供总额不超过人民币30,000万元的担保额度，该议案无需提交股东大会审议通过。

六、公司累计对外担保金额及逾期担保情况

截至本核查意见出具之日，公司及子公司对合并报表范围内的子公司担保总余额为23,000万元，公司及子公司对合并报表外单位未提供担保。

截至本核查意见出具之日，公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司2025年度对外担保预计事项已经第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，无需经公司股东大会审议，审议程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规和规范性文件以及《奥锐特药业股份有限公司章程》的规定。

综上，保荐机构对公司2025年度对外担保预计事项无异议。

（以下无正文）