福然德股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年度，福然德股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，积极有效地开展各项工作，对公司生产经营活动、财务状况、关联交易和公司董事、高级管理人员的履职情况等进行了有效监督，维护了公司和股东的合法利益，促进了公司规范运作和健康发展。现将监事会2022年度主要工作情况报告如下：

一、2022年度监事会主要工作情况

（一）2022年度监事会日常工作情况

2022年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，参与公司重大决策的审核，定期检查公司财务、经营和风险管理情况，监督公司董事会、高级管理层及其成员的履职情况，从切实维护股东、公司、员工及其他利益相关者的合法权益出发，认真履行了监督职责，充分发挥了在公司治理方面的监督职能。

（二）2022年度监事会会议召开情况

2022年度，公司监事会共召开了5会议，会议的召集、召开程序均符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，会议审议程序、决议以及决议的信息披露等方面均能严格按照《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》等规定进行，会议通过的各项决议均合法有效。历次会议的召开时间及决议如下：

1、2022年3月30日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过了以下议案：

（1）《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》；

（2）《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；

（3）《关于公司2021年度财务决算报告的议案》；

（4）《关于公司2022年度财务预算报告的议案》；

（5）《关于确认公司2021年度日常关联交易执行情况及预计公司2022年度日常关联交易额度的议案》；

（6）《关于公司2021年度利润分配预案的议案》；

（7）《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》；

（8）《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；

（9）《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》；

（10）《关于公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案》；

（11）《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；

（12）《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。

2、2022年4月29日，召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了以下议案：

（1）《关于公司2022年第一季度报告的议案》。

3、2022年8月22日，召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了以下议案：

（1）《关于公司2022年半年度报告全文及其摘要的议案》；

（2）《关于公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

4、2022年10月28日，召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了以下议案：

（1）《关于公司2022年第三季度报告的议案》；

（2）《关于向上海农村商业银行股份有限公司申请增加综合授信额度的议案》。

5、2022年11月22日，召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了以下议案：

（1）《关于延长公司2021年度非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案》。

（三）2022年度监事出席会议的情况

2022年度，公司全体监事均亲自出席了监事会会议，无缺席会议的情况，具体情况如下：

二、监事会对公司2022年度经营管理行为的基本评价

监事会成员均亲自列席了公司2022年度历次董事会会议和股东大会会议，并认为：公司董事会认真执行了股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的要求。同时，监事会对公司的生产经营活动进行了有效的监

督，认为公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。

三、监事会对公司2022年度有关事项的监督意见

报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了意见：

（一）关于对公司财务状况的监督

2022年度，监事会结合公司实际情况，对公司的财务制度执行情况、财务管理工作以及各期财务报表进行了监督检查。监事会认为：报告期内，公司能够严格执行国家会计法规、会计准则和会计制度及相关监管要求；公司财务体系完善、制度健全，公司及各子公司设有独立的财务部门，建立了独立财务账册，并进行独立核算；公司财务状况良好，资产质量良好，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；2022年度公司及各子公司财务管理规范，会计报表不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实、准确地反映了公司及各子公司的财务状况和经营成果。

（二）关于对公司收购、对外担保情及资金占用情况的监督

2022年度，公司未发生重大收购、对外担保和资金占用的情况，未发生损害中小股东权益或造成公司资产流失等情形。

（三）关于对公司关联交易情况的监督

2022年度，监事会对公司关联交易事项进行了认真监督，监事会认为：公司经营相关的关联交易坚持公开、公平、公正的原则，价格公允，日常关联交易符合程序规范，符合市场公平原则，信息披露充分。公司关联交易不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不存在损害非关联股东的利益。

（四）关于对公司对外投资设立子公司情况的监督

2022年度，公司设立了2家全资子公司，监事会认为：公司对外投资设立全资子公司是基于公司发展的战略举措，符合公司及全体股东利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）关于对募集资金管理与使用情况的监督

2022年度，监事会对公司募集资金使用情况进行了检查，监事会认为：公司严格按照相关法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理办法》的规定使用募集资金，并及时、公平、真实、准确、完整履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。

（六）关于对内部控制制度建立和执行情况的监督

监事会认为：2022年度，公司依据《公司法》及《公司章程》的有关规定,根据自身行业的特点及企业的实际情况，持续完善了公司法人治理结构，建立了

较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。

（七）关于对公司信息披露情况的监督

监事会认为：2022年度，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《福然德股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，认真履行了信息披露义务，遵守“公开、公平、公正”的原则。公司相关信息披露人员能按照法律、法规的要求做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及时进行披露，公司披露的定期报告和临时公告客观公正，如实反映了公司实际情况，没有虚假记载，误导性陈诉，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（八）关于对公司利润分配方案的监督

2022年度，监事会认真审议了公司2021年度利润分配方案以及相关分红意见的说明，监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》等规定，决策程序合法合规，符合全体股东利益和公司生产经营需要。

（九）关于对公司及股东承诺的监督

监事会长期高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况的核查和了解，监事会认为：公司、控股股东以及实际控制人均能够积极履行以往作出的承诺，对于设定期限的承诺能按约定及时履行；对于需长期履行的承诺，如避免同业竞争及规范关联交易方面的承诺，公司控股股东及实际控制人均持续履行，未出现违反承诺的现象。

（十）关于对公司内幕信息知情人管理情况的监督

监事会认为：2022年度，公司已根据《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规以及《福然德股份有限公司内幕信息知情人管理制度》的有关规定，将参与定期报告编制、知悉定期报告财务数据、业绩快报以及独立董事变更等内幕信息事项的相关人员均纳入内幕信息知情人管理，确保公司在相关事项披露前，相关内幕信息不以任何形式向外界透露。报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。

（十一）关于对公司规范运作情况的监督

监事会认为：2022年度，公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。同时，董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善，公司董事和高级管理人员执行公司职务时，无

违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

四、2023年监事会工作计划

公司监事会将坚持贯彻公司既定的战略方针，更严格的遵照国家法律法规和《公司章程》的规定，履行监事会的职责和义务，恪尽职守，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真维护公司及股东的合法权益。2023年监事会工作主要计划如下：

（一）严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督效率，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各项专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。

（二）加强对公司生产经营、财务管理、关联交易、内部控制体系建设等重大事项的监督。以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行检查；防范企业风险，防止公司和资产流失，进一步加强内部控制制度，了解并掌握公司的经营状况，长期保持与内部审计和公司聘请的会计师事务所进行沟通联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。

（三）加强监事的内部学习。组织公司监事会成员认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。

特此报告。

福然德股份有限公司

监 事 会2023年4月17日