股票代码：603687 证券简称：大胜达 公告编号： 2022-065转债代码：113591 转债简称：胜达转债

浙江大胜达包装股份有限公司第二届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

浙江大胜达包装股份有限公司（以下简称“公司”） 于2022年7月14日以书面等方式发出会议通知，于2022年7月20日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开第二届监事会第二十一次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《浙江大胜达包装股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。本次会议由钟沙洁女士主持，经与会监事审议，一致通过如下议案：

一、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

经核查，我们认为：公司符合现行有关法律、法规和规范性文件规定的关于非公开发行股票的各项规定，具备非公开发行股票的条件。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

二、逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》

我们逐项审议通过本次非公开发行股票方案，具体内容如下：

（1）发行股票的种类和面值

本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（2）发行方式和发行时间

本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在中国证监会规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行。表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（3）发行对象和认购方式

本次非公开发行A股股票的发行对象为包括公司控股股东杭州新胜达投资有限公司在内的不超过35名（含）特定投资者。除杭州新胜达投资有限公司之外的其他发行对象为符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户）、其他合格的境内法人投资者和自然人。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将在本次发行申请获得中国证券监督管理委员会的核准文件后，根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会及其授权人士根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。发行对象以现金认购本次发行的股票。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（4）定价基准日、发行价格及定价原则

本次非公开发行的定价基准日为公司本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量（以下简称“发行底价”）。若在该20个交易日内公司发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则前述发行底价将进行相应调整。在前述发行底价的基础上，本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，按照法律法规及证监会等有权部门的规定，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会及其授权人士根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。杭州新胜达投资有限公司不参与本次发行的市场竞价过程，承诺接受竞价结果并以与其他投资者相同的价格认购本次发行的股份。如果本次发行没有通过竞价方式产生发行价格，杭州新胜达投资有限公司将继续参与认购，并以本次发行底价（定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%）作为认购价格。表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（5）发行数量

本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，且不超过120,000,000股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量上限以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。在上述范围内，最终发行数量由公司股东大会授权董事会及其授权人士根据中国证监会相关规定与实际认购情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在关于本次非公开发行股票的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行的股票数量将作相应调整。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（6）募集资金规模及用途

本次非公开发行募集资金总额不超过65,000万元，扣除发行费用后，拟全部用于以下项目：

单位：万元

本次发行的募集资金到位前，公司可根据自身发展需要并结合市场情况利用自筹资金对募集资金项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金低于拟投资项目的实际资金需求总量，公司可根据项目的实际需求，按照相关规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整，不足部分由公司自筹解决。表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（7）限售期

杭州新胜达投资有限公司作为公司控股股东，其拟认购本次非公开发行的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让，其余发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起，六个月内不得转让。发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。限售期结束后，将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。相关监管机关对于发行对象所认购股份锁定期另有要求的，从其规定。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（8）上市地点

本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（9）滚存未分配利润的安排

本次非公开发行前公司滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东共享。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（10）本次非公开发行股票决议有效期

本次非公开发行决议的有效期为本议案自股东大会审议通过之日起12个月。表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

三、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》

经核查，我们认为：公司本次非公开发行股票预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，预案合理、切实可行。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

四、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

经核查，我们认为：公司编制的本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告对本次发行的募集资金投资项目情况进行了说明，相关项目符合国家相关的产业政策，项目实施后将有利于提升公司盈利能力，优化业务结构，提升抗风险能力，本次发行募集资金的使用符合公司的实际情况和发展需要。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

五、审议通过《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施、相关主体承诺的议案》

经核查，我们认为：公司关于填补本次发行摊薄即期回报采取的措施切实可行，有利于提升公司业务规模和经营效益，公司全体董事、高级管理人员、控股股东和实际控制人等相关主体出具承诺保证履行，有效维护全体股东利益。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

六、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》经核查，我们认为：公司编制的前次募集资金使用情况的专项报告如实地反映前次募集资金使用的实际情况，前次募集资金使用符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律法规和规范性文件的规定，不存在挪用募集资金或者随意变更募集资金用途等情形，募集资金使用未损害公司及中小股东的合法权益。表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

七、审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》经核查，我们认为：公司控股股东杭州新胜达投资有限公司为本次非公开发行股票部分发行对象，本次非公开发行股票涉及关联交易。关联交易定价方式公允合理，符合相关法律法规的规定，未损害公司及中小股东的合法权益。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

八、审议通过《关于公司与控股股东签署附生效条件的股份认购协议的议案》

经核查，我们认为：公司拟与杭州新胜达投资有限公司签署附生效条件的股份认购协议，交易定价方式公允合理，符合相关法律法规的规定，未损害公司及中小股东的合法权益。

表决结果：3名赞成，占全体非关联监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

九、审议通过《关于公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划的议案》

经核查，我们认为：公司制定的《浙江大胜达包装股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》结合公司实际情况及未来发展需要，并且符合

中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、中国证监会《上市公司监管指引3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2022]3号）等相关文件及《公司章程》的要求。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

十、审议通过《关于修订<浙江大胜达包装股份有限公司监事会议事规则>的议案》

根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，现拟对《浙江大胜达包装股份有限公司监事会议事规则》的相关条款进行修订，

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

本议案尚需提请公司2022年第二次临时股东大会予以审议。

特此公告。

浙江大胜达包装股份有限公司

监事会2022年7月21日