证券代码：603639 证券简称：海利尔 公告编号：2021-034
海利尔药业集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
??限制性股票登记日：2021年5月10日
??限制性股票登记数量：541.4万股
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）的相关规定，海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月11日收到中国结算上海分公司出具的证券变更登记证明，完成了《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）首次授予登记工作，具体情况如下：
一、限制性股票授予情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2021年3月5日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司第四届监事会第三次会议审议通过上述议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京金杜律师事务所（以下简称“金杜律师”）出具了《关于海利尔药业集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2021年3月6日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2021年3月6日起至2021年3月15日止，在公示的时限内，公司未接到任何组织或个人提出异议或不良反映。监事会对激励计划授予激励对象名单进行
了核查，并于2021年3月15日出具了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021年3月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得2021年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2021年3月25日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就激励计划的授予事项出具独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
（二）激励对象名单及授予情况
1、权益授予的具体情况
（1）限制性股票首次授予日：2021年03月25日。
（2）限制性股票首次授予数量：541.4万股。
（3）限制性股票的授予价格：12.4元/股。
（4）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
（5）首次授予对象：首次激励对象包括公司董事、高级管理人员,公司及公司全资子公司任职的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的公司中高层核心管理人员和核心骨干员工（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。激励对象未同时参加其他上市公司的股权激励计划，激励对象符合《管理办法》的规定。
（6）首次授予人数：公司本次实际向338名激励对象共授予541.4万股限制性股票。
（7）实际授予数量与拟授予数量的差异说明：在资金缴纳过程中，76名激励对象因个人原因自愿放弃认购的208.6万股限制性股票。 因此，公司本次实际向338名激励对象共授予541.4万股限制性股票。
2、激励对象名单
| 序号 | 姓名 | 岗位 | 拟分配的股票数量（万股） | 占本次授予总额的比例 | 占本计划公告时公司股本总额的比例 |
| 1 | 徐洪涛 | 董事、总裁助理 | 5 | 0.78% | 0.02% |
| 2 | 刘玉龙 | 财务负责人 | 5 | 0.78% | 0.02% |
| 3 | 中高层核心管理人员及核心骨干员工（336人） | 531.4 | 82.85% | 2.24% | |
| 4 | 预留部分 | 100 | 15.59% | 0.42% | |
| 合计 | 641.4 | 100% | 2.70% | ||
限售期时间
| 限售期时间 | 解除限售时间 | 解除限售比例 |
| 第一个限售期：授予日起至12个月内最后一个交易日当日止 | 第一个解除限售期：自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第二个限售期：授予日起至24个月内最后一个交易日当日止 | 第二个解除限售期：自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第三个限售期：授予日起至36个月内最后一个交易日当日止 | 第三个解除限售期：自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |
| 控股股东及实际控制人姓名 | 授予前持股数量及比例 | 授予后持股数量及比例 | ||
| 张爱英 | 90,895,000 | 38.28% | 90,895,000 | 37.43% |
葛尧伦
| 葛尧伦 | 44,293,277 | 18.65% | 44,293,277 | 18.24% |
| 葛家成 | 9,089,500 | 3.83% | 9,089,500 | 3.74% |
| 总计 | 144,277,777 | 60.76% | 144,277,777 | 59.41% |
| 类别 | 变动前 | 本次变动 | 变动后 |
| 有限售条件股份 | 978,942 | 5,414,000 | 6,392,942 |
| 无限售条件股份 | 236,469,962 | 0 | 236,469,962 |
| 总计 | 237,448,904 | 5,414,000 | 242,862,904 |
| 首次授予的限制性股票（万股） | 需摊销的总费用（万元） | 2021年 （万元） | 2022年 （万元） | 2023年 （万元） | 2024年 （万元） |
| 541.4 | 6,794.57 | 2,972.62 | 2,434.72 | 1,160.74 | 226.49 |
九、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》；
2、验资报告。
特此公告。
海利尔药业集团股份有限公司董事会
2021年5月12日