2017 年第三季度报告公司代码：603566 公司简称：普莱柯 普莱柯生物工程股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 20 2017 年第三季度报告 目录一、 重要提示.................................................................. 3二、 公司基本情况 .............................................................. 3三、 重要事项.................................................................. 6四、 附录...................................................................... 8 2 / 20 2017 年第三季度报告一、重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人张许科、主管会计工作负责人秦德超及会计机构负责人（会计主管人员）裴莲凤 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。二、公司基本情况2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%)总资产 1,769,144,640.63 1,736,825,580.03 1.86归属于上市公司 1,525,263,078.94 1,480,919,703.11 2.99股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月）经营活动产生的 67,291,793.28 102,379,283.43 -34.27现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%）营业收入 381,115,087.70 426,792,154.50 -10.70归属于上市公司 92,422,482.76 156,207,852.65 -40.83股东的净利润归属于上市公司 65,585,355.23 118,013,481.75 -44.43股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产 6.17 11.21 减少 5.04 个百分点收益率（%）基本每股收益 0.29 0.49 -40.82（元/股）稀释每股收益 0.29 0.49 -40.82（元/股）注： 3 / 20 2017 年第三季度报告1、 归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同 期下降，主要系政府采购政策调整导致该业务收入较上年同期减少、技术许可或转让业务收 入较上年同期减少以及 2016 年限制性股票股权激励所产生的股份支付费用所致，公司具体收 入结构变动详见本节“2.4 公司主营业务收入分产品类别情况”。2、 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降，主要系应收账款回款减少和支付生产用 的原辅料款增加所致。非经常性损益项目和金额√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末金额 说明 项目 （7－9 月） （1-9 月）非流动资产处置损益 -40,244.82 -10,330.19计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 16,666,986.58 20,899,521.28业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 5,197,512.05 11,994,841.42务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1.32 -1,667,404.89所得税影响额 -3,117,025.25 -4,379,500.09 合计 18,707,229.88 26,837,127.532.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股股东总数（户） 11,281 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 期末持股数 比例 条件股份数 股东性质 （全称） 量 (%) 股份状态 数量 量张许科 107,619,672 33.24 107,138,872 无 0 境内自然人孙进忠 50,982,948 15.75 50,742,948 无 0 境内自然人李根龙 10,931,156 3.38 0 无 0 境内自然人中国平安人寿 6,525,693 2.02 0 0 未知保险股份有限 无公司－万能－个险万能 4 / 20 2017 年第三季度报告中国平安人寿 5,775,907 1.78 0 0 未知保险股份有限 无公司－投连－个险投连胡伟 5,582,220 1.72 0 无 0 境内自然人王栓伟 5,233,672 1.62 0 质押 540,000 境内自然人杨运鹏 4,490,800 1.39 0 无 0 境内自然人史爱敏 4,134,380 1.28 0 无 0 境内自然人宋永军 3,966,028 1.23 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量李根龙 10,931,156 人民币普通股 10,931,156中国平安人寿保险股份有 6,525,693 6,525,693 人民币普通股限公司－万能－个险万能中国平安人寿保险股份有 5,775,907 5,775,907 人民币普通股限公司－投连－个险投连胡伟 5,582,220 人民币普通股 5,582,220王栓伟 5,233,672 人民币普通股 5,233,672杨运鹏 4,490,800 人民币普通股 4,490,800史爱敏 4,134,380 人民币普通股 4,134,380宋永军 3,966,028 人民币普通股 3,966,028张珍 3,802,124 人民币普通股 3,802,124刘兴金 3,652,872 人民币普通股 3,652,872上述股东关联关系或一致 公司未知中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能和中国行动的说明 平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连是否存在关联关系或 一致行动人的情形，其他自然人股东不存在关联关系或一致行动人 的情形表决权恢复的优先股股东 不适用及持股数量的说明2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表□适用 √不适用2.4 公司主营业务收入分产品类别情况 产品类别 2017 年 1 至 9 月份收入（元） 2016 年 1 至 9 月份收入（元） 增减比例禽用疫苗 125,833,441.82 122,843,243.61 2.43%猪用疫苗-政府采购 26,518,504.53 90,726,689.23 -70.77% 5 / 20 2017 年第三季度报告猪用疫苗-市场化销售 91,935,455.71 78,449,483.84 17.19%化学药品 113,678,947.75 101,230,130.87 12.30%技术许可或转让 20,450,000.00 32,250,000.00 -36.59%三、重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用3.1.1 主要资产负债表项目 单位：元项目 2017年9月30日 2016年12月31日 增减比例 主要原因 （﹪）货币资金 193,776,049.33 428,628,319.95 -54.79 主要系购买理财产品应收票据 1,785,500.00 7,590,600.00 -76.48 主要系承兑汇票到期后托收及承 兑汇票支付货款应收账款 135,743,024.00 102,970,037.52 31.83 主要系下游客户资金回笼较慢， 导致应收账款增加预付款项 11,674,208.70 1,713,739.44 581.21 主要系预付合作方款项所致其他应收款 2,502,394.16 7,286,352.84 -65.66 收回应收款项其他流动资产 685,449,058.57 515,368,777.34 33.00 主要系购买理财产品可供出售金融 48,727,500.00 25,150,000.00 93.75 本报告期内对融拓农业基金投资资产 额增加固定资产 345,310,115.54 263,610,904.35 30.99 募投项目部分转固定资产在建工程 27,061,855.31 69,907,433.74 -61.29 募投项目部分转固定资产递延所得税资 4,317,881.71 1,730,676.24 149.49 主要系股份支付费用形成递延所产 得税所致预收款项 15,310,023.24 29,806,763.91 -48.64 报告期内预收货款发货确认收入 所致应付职工薪酬 7,425,790.63 14,668,092.46 -49.37 主要系 2016 年年末计提年终奖已 发放3.1.2 主要利润表项目 单位：元项目 2017年1-9月 2016年1-9月 增减比 主要原因 例（﹪）税金及附加 6,210,115.75 2,315,301.00 168.22 主要系公司报告期内执行财政部2016年12 月3日发布的依据财政部发布的《增值税会 计处理规定》，2016年5月1 起企业经营活 动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、 6 / 20 2017 年第三季度报告 印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及 附加”项目所致财务费用 -2,908,343.59 -4,160,182.36 30.09 主要系公司利息收入减少所致营业外收入 20,959,315.53 34,444,535.03 -39.15 政府补助同期减少净利润 92,422,482.76 156,207,852.65 -40.83 主要系政府采购政策调整导致该业务收入 较上年同期减少、技术许可或转让业务收入 较上年同期减少以及2016年限制性股票股 权激励所产生的股份支付费用所致扣非后净利 65,585,355.23 118,013,481.75 -44.43 主要系政府采购政策调整导致该业务收入润 较上年同期减少、技术许可或转让业务收入 较上年同期减少以及2016年限制性股票股 权激励所产生的股份支付费用所致3.1.3 主要现金流量表项目 单位：元项目 2017年1-9月 2016年1-9月 增减比例 主要原因 （﹪）经营活动产生 67,291,793.28 102,379,283.43 -34.27 主要系应收账款回款减少和支付的现金流量净 生产用的原辅料款增加所致额收回投资收到 1,318,000,000.00 765,000,000.00 72.29 主要系理财产品到期收回所致的现金投资支付的现 1,515,577,500.00 901,400,000.00 68.14 主要系理财产品到期收回再购买金 所致3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明□适用 √不适用 普莱柯生物工程股份有限 公司名称 公司 法定代表人 张许科 日期 2017 年 10 月 16 日 7 / 20 2017 年第三季度报告四、附录4.1 财务报表 合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日编制单位:普莱柯生物工程股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额流动资产： 货币资金 193,776,049.33 428,628,319.95 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,785,500.00 7,590,600.00 应收账款 135,743,024.00 102,970,037.52 预付款项 11,674,208.70 1,713,739.44 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 2,502,394.16 7,286,352.84 买入返售金融资产 存货 69,201,318.08 61,655,749.45 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 685,449,058.57 515,368,777.34 流动资产合计 1,100,131,552.84 1,125,213,576.54非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 48,727,500.00 25,150,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 20,088,090.59 17,177,045.09 投资性房地产 固定资产 345,310,115.54 263,610,904.35 在建工程 27,061,855.31 69,907,433.74 工程物资 8 / 20 2017 年第三季度报告 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 209,158,836.06 214,756,262.70 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 4,317,881.71 1,730,676.24 其他非流动资产 14,348,808.58 19,279,681.37 非流动资产合计 669,013,087.79 611,612,003.49 资产总计 1,769,144,640.63 1,736,825,580.03流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 26,817,916.13 28,166,630.17 预收款项 15,310,023.24 29,806,763.91 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7,425,790.63 14,668,092.46 应交税费 7,488,088.26 8,823,465.63 应付利息 应付股利 748,000.00 其他应付款 154,764,987.16 142,727,047.20 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 212,554,805.42 224,191,999.37非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 9 / 20 2017 年第三季度报告 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 31,326,756.27 31,713,877.55 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 31,326,756.27 31,713,877.55 负债合计 243,881,561.69 255,905,876.92所有者权益 股本 323,740,000.00 323,740,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 475,352,387.88 458,683,494.81 减：库存股 45,740,200.00 45,740,200.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 90,745,232.30 90,745,232.30 一般风险准备 未分配利润 681,165,658.76 653,491,176.00 归属于母公司所有者权益合计 1,525,263,078.94 1,480,919,703.11 少数股东权益 所有者权益合计 1,525,263,078.94 1,480,919,703.11 负债和所有者权益总计 1,769,144,640.63 1,736,825,580.03法定代表人：张许科 主管会计工作负责人：秦德超 会计机构负责人：裴莲凤 母公司资产负债表 2017 年 9 月 30 日编制单位:普莱柯生物工程股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额流动资产： 货币资金 142,012,206.56 359,042,606.01 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,635,500.00 7,590,600.00 应收账款 103,482,930.05 81,894,399.84 10 / 20 2017 年第三季度报告 预付款项 10,123,322.04 1,519,321.67 应收利息 应收股利 其他应收款 56,654,976.68 55,286,789.88 存货 50,799,757.65 46,437,527.58 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 670,136,254.50 515,057,155.71 流动资产合计 1,034,844,947.48 1,066,828,400.69非流动资产： 可供出售金融资产 48,727,500.00 25,150,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 330,892,282.66 324,111,720.05 投资性房地产 固定资产 198,947,657.73 115,660,713.70 在建工程 20,796,508.02 61,262,247.19 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 66,890,475.93 70,318,330.95 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,256,112.43 2,313,756.40 其他非流动资产 8,342,186.08 18,382,401.37 非流动资产合计 679,852,722.85 617,199,169.66 资产总计 1,714,697,670.33 1,684,027,570.35流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 17,120,394.18 18,278,252.02 预收款项 11,470,116.49 24,483,194.97 应付职工薪酬 3,762,618.55 8,642,994.05 应交税费 4,853,608.05 6,160,668.03 应付利息 应付股利 748,000.00 11 / 20 2017 年第三季度报告 其他应付款 147,161,711.22 137,650,619.61 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 185,116,448.49 195,215,728.68非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 18,176,756.27 17,693,877.55 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 18,176,756.27 17,693,877.55 负债合计 203,293,204.76 212,909,606.23所有者权益： 股本 323,740,000.00 323,740,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 499,307,469.05 482,638,575.98 减：库存股 45,740,200.00 45,740,200.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 86,647,958.81 86,647,958.81 未分配利润 647,449,237.71 623,831
