普莱柯生物工程股份有限公司 2016年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位情况 根据公司 2014 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]706 号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值 1.00 元，溢价发行，发行价为每股 15.52 元，募集资金总额为人民币620,800,000.00 元，扣除发行费用人民币 60,915,333.00 元后，实际募集资金净额为人民币 559,884,667.00 元。上述资金于 2015 年 5 月 12 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字（2015）第 113939 号《验资报告》。 （二）募集资金使用情况 2016 年度公司实际使用募集资金 41,020,257.89 元，2016 年度收到银行存款收益扣除手续费的净额为 9,399,200.20 元。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司累计已使用募集资金 276,141,535.05 元，累计收到银行存款收益扣除手续费的净额为 12,011,849.22 元，公司募集资金余额为 283,743,131.95 元（包含收到银行存款收益扣除手续费的净额以及尚未支付的上市费用）。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，公司开设了募集资金专用账户，并制定了《募集资金管理制度》和《募集资金管理使用办法》，进一步规范了募集资金的管理和运用。2015 年 5 月，本公司与保荐人分别与中国建设银行股份有 限公司洛阳南昌路支行、中国农业银行股份有限公司洛阳新区支行及交通银行股 份有限公司洛阳高新技术开发区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》， 上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，且该 协议的履行不存在问题。 截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 2016 年 初始存 初始存放 银行名称 账户类别 账号 12 月 31 日 备注 放日 金额 余额建设银行洛阳 专用存款账 410015701100595 2015-05- 574,800,0 17,380,952.南昌路支行 户 18518 12 00.00农业银行洛阳 专用存款账 161381010499999 注1 新区支行 户交通银行洛阳 专用存款账 413069100010088 9,937,941.7 高新支行 户 851851建设银行洛阳 募集资金定 410015701100495 70,000,000.南昌路支行 期账户 18518 合 计 97,318,894. 注 1：公司存放于农业银行募集资金专户的募集资金主要用于公司补充流动资金项目。截至 目 前， 该项 目已 实施 完毕 ，公 司将 该项 目募 集资 金产 生的 利息 收入 及投 资收 益共计 1,369,697.09 元转入建设银行募集资金专户并办理了销户手续。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本报告期内，本公司累计使用募集资金人民币 27,614.15 万元 ，具体情况详 见附表 1《募集资金使用情况对照表》。 募投项目无法单独核算效益的原因及其情况 配套资金投资 是否能独立 序号 主要用途 项目 核算效益 动物疫苗产业 化及兽用生物 用于扩充公司动物疫苗的产能、丰富公 项目一 是 制品产业化建 司现有疫苗产品线 设项目 技术研发中心 用于完善公司的技术研发体系和软硬件 项目二 否 建设项目 基础设施，提升公司研发与创新能力 项目三 营销服务体系 用于强化公司营销中心的管理与服务 否 升级与公司信 职、通过信息化手段提高公司综合管理 息化建设项目 与运营能力 （1）项目二技术研发中心主要包括技术研发中心综合研发楼、配套动物实验室及相关公用工程的建设，为公司产品创新及技术研发提供保障。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。 （2）项目三营销服务体系升级与公司信息化建设主要包括公司总部营销中心升级、营销技术服务网点建设及信息化与商业智能化系统建设，用于提升公司的服务能力与信息化管理水平。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。 (二)募投项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。 (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2015 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于对部分闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，对额度不超过人民币 2.5 亿元的资金单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。现金管理的发行主体须为能够提供保本承诺的金融机构，相应现金管理的产品仅限于安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。公司 2015年第一次临时股东大会审议通过该议案，审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。 2016 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，对额度不超过人民币 2 亿元的资金单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。现金管理的产品发行主体须为能够提供保本承诺的金融机构，相应现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。公司2016 年年度股东大会审议通过该议案，审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。 公司对利用闲置募集资金购买银行理财产品进行了逐笔公告，截止 2016 年12 月 31 日，公司尚有 13,500 万元用于购买建设银行保本浮动收益类理财产品、6,500 万元用于购买交通银行保本浮动收益类理财产品。 (五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 (六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 (七)节余募集资金使用情况 公司补充流动资金项目已实施完毕，公司将该项目节余募集资金（主要为理财收益及利息收入）转入公司建设银行募集资金专户，用于动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目。 (八)募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 (一)变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。 (二)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况 本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的信息真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为公司《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金 2016 年度实际存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。 经核查，保荐机构平安证券有限责任公司认为：公司 2016 年度募集资金的存放与使用符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况无异议。 八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。 无 九、上网披露的公告附件 （一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告； （二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。 特此公告。 普莱柯生物工程股份有限公司 董 事 会 2017 年 4 月 14 日附表 1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 55,988.47 本年度投入募集资金总额 4,102.03 变更用途的募集资金总额 27,562.00 变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 27,614.15 总额比例 49.23承诺投资项目 已变更 募集资金 调整后投 截至期末 本年度 截至期末 截至期末累 截至期末 项目达 本年 是否 项目可行 项目，含 承诺投资 资总额 承诺投入 投入金 累计投入 计投入金额 投入进度 到预定 度实 达到 性是否发 部分变 总额 金额(1) 额 金额(2) 与承诺投入 （%）(4) 可使用 现的 预计 生重大变 更（如 金额的差额 ＝(2)/(1) 状态日 效益 效益 化 有） (3)＝(2)-(1) 期动物疫苗产业化建设项目、 是 27,562.00 27,562.00 27,562.00 4,053.00 6,378.66 -21,183.34 23.14 - - 否兽用生物制品 年 12 月 产业化项目技术研发中心 已完 否 5,221.87 5,221.87 5,221.87 0.00 5,221.87 0.00 100.00 - - - 建设项目 工营销服务体系升级与公司信 否 7,255.00 7,255.00 7,255.00 49.03 64.03 -7,190.97 0.88 - - - 年6月息化建设项目 已完补充流动资金 否 16,000.00 15,949.60 15,949.60 0.00 15,949.60 0.00 100.00 - - - 成合计 — 56,038.87 55,988.47 55,988.47 4,102.03 27,614.15 -28,374.32 — — — — 未达到计划进度原因 动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目：公司本年度对该项目实施方案进 （分具体募投项目） 行调整，因调整带来的可行性分析、工艺设计变更等因素导致该募投项目投入进度较原 计划滞后。 营销服务体系升级与公司信息化建设项目：基于公司业务的动态发展情况和未来战略布 局，公司对该项目实施情况作进一步论证，致项目实施进度较原计划滞后。 项目可行性发生 无 重大变化的情况说明 募集资金投资项目 无 先期投入及置换情况 用闲置募集资金 无 暂时补充流动资金情况 对闲置募集资金进行 见三（四） 现金管理，投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金 无 或归还银行贷款情况 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 附表 2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元变更后的项目 对应的 变更后项目 截至期末 本年 度实际投 入 实际累计 投资进度（%） 项目达到预 本年度实 是否达到 变更后的项 原项目 拟投入募集 计划累计 金额 投入金额 (3)=(2)/(1) 定可使用状 现的效益 预计效益 目可行性是 资金总额 投资金额 (2) 态日期 否发生重大 (1) 变化动物疫苗产业 动物疫化建设项目、兽 苗产业 27,562.00 27,562.00 4,053.00 6,378.66 23.14 2017.12 - - 否用生物制品产 化建设 业化项目 项目 合计 27,562.00 27,562.00 4,053.00 6,378.66 动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目：公司在动物基因工程疫苗关键技术研 究与产品开发方面取得了重大突破，基于兼顾衔接即将获批新一代基因工程疫苗等新产品产业化变更原因、决策程序及信息披露情况说明 的需要，并结合公司生产基地统筹与分区管理的实际情况，公司对募投项目动物疫苗产业化建设（分具体募投项目） 项目实施方案进行调整。本次变更已经公司第二届董事会第十五次会议及 2015 年年度股东大会审 议通过。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。公司已对该募投项目变更 事项进行了公告（临 2016-012）。未达到计划进度的情况和原因（分具体募 动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目：公司本年度对该项目实施方案进行调投项目） 整，因调整带来的可行性分析、工艺设计变更等因素导致该募投项目投入进度较原计划滞后。变更后的项目可行性发生重大变化的情 无况说明
