贵州三力制药股份有限公司
贵州三力制药股份有限公司信息披露管理制度
第一章总则
第一条为保障贵州三力制药股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律法规、规范性文件以及《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称信息是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生重大影响的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）要求披露的其他信息。
第三条本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营产生重大影响以及对股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，按照规定的时限、通过规定的程序、以规定的方式向社会公众公布。并按规定公平、及时报送相关证券监管机构及证券交易所审查或备案。
第四条本制度中涉及“重大”“重要”“较大”“大额”等的判定标准应依照《上海证券交易所股票上市规则》的判定标准，以及上市地监管机构的监管意见，按孰严原则进行判定。
第二章信息披露的基本原则
第五条信息披露管理制度适用于公司以下人员：
（一）公司董事会秘书和证券部；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
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（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。上述责任人及披露义务人应及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。
第六条在公司的信息依法披露前，任何知情人员不得公开或者泄露该信息，不得利用该等信息进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第七条在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定信息披露媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照上市规则披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按照相关规定豁免披露。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照上市规则披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
公司暂缓披露或豁免披露其信息的，应当符合以下条件：
（一）相关信息未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密：
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。
第九条公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者上交所认可的其他情形，披露或者履行义务可能导致违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向上交所申请豁免披露或者履行相关义务。
第三章信息披露的内容、范围、格式、时间
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公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。
第一节定期报告第十条公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。公司应在法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及上市规则规定的期限内完成编制并披露定期报告。其中，年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应在每个会计年度前3个月、9个月结束后的一个月内编制并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十一条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容；监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规，以及相关监管规则的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
因故无法形成董事会审议定期报告的决议的，应当以董事会公告的形式对外披露相关情况，说明无法形成董事会决议的原因和存在的风险。
第十二条定期报告编制的具体内容与格式按照上交所的相关规定执行。当不同证券监管机构对报告的编制要求存在差异时，公司遵循报告内容从多不从少、报告要求从严不从宽的原则编制。
第十三条公司年度报告中的财务会计报告应该经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十四条年度报告应包括以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
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（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会、上交所规定的其他事项。第十五条中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，单公司有下列情形之一的，应当审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本、弥补亏损；
（二）根据中国证监会或上交所有关规定应当进行审计的其他情形。中期报告应披露的主要内容包括但不限于：
（一）公司基本情况；
（二）主要财务数据和指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会、上交所规定的其他事项。
第十六条季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会和上交所另有规定的除外。
季度报告应披露的主要内容包括但不限于：
（一）公司基本情况；
（二）报告期内主要财务数据和指标；
（三）中国证监会、上交所规定的其他事项。
第十七条公司应在董事会审议通过定期报告后，及时向上交所报送并提交下列文件：
（一）年度报告全文及摘要；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会、监事会决议及其公告文稿；
（四）按照上交所要求制作的定期报告和财务数据的电子文件；
（五）上交所要求的其他文件。
第十八条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见：监事会应当进行审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在
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异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，并予以披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。第十九条公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告:
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）上交所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，应当在半年度结束后15日内进行预告。
公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上，但存在下列情形之一的，可以免于按照上述第（三）项的规定披露相应业绩预告：
（一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元；
（二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元。
第二十条公司可以在年度报告和中期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司披露业绩快报时，应当向上交所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）经法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
（三）上交所要求的其他文件。
公司应当保证业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。
在披露定期报告之前，公司若发现最新预计的净利润与已披露的业绩预告发生方向性变化的，或者较原预计金额或者范围差异达20%的，应当及时披露业绩快报更正公告，说明具体差异及造成差异的原因。
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第二十一条定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，应当及时披露当期报告相关财务数据（无论是否已经审计），应披露的数据包括：营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
第二十二条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十三条公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，需按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》的规定（以下简称第14号编报规则），在报送定期报告的同事，应当向上交所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专项说明，审议此专项说明的董事会决议和决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项所发表的意见；
（三）监事会对董事会专项说明的意见和相关决议；
（四）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第14号编报规则要求的专项说明；
（五）中国证监会和上交所要求的其他文件。
第二十四条负责审计的会计师事务所和注册会计师按第二十二条出具的专项说明应当至少包括以下内容：
（一）出具非标准无保留审计意见的依据和理由；
（二）非标准无保留审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果的具体影响，若扣除受影响的金额后导致公司盈亏性质发生变化的，应当明确说明；
（三）非标准无保留意见涉及事项是否明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定。
第二十五条本制度第二十二条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。
第二十六条本制度第二十二条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明显违反会计准、制度及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项进行纠正，重新审计，并在上交所规定的期限内披露纠正后的财务会计报告和有关审计报告。
第二十七条公司应当认真对待上交所对其定期报告的事后审核意见，及时回复证券交易所
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的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第二十八条公司如发行可转换公司债券，按照本制度规定所编制的年度报告和中期报告还应当包括以下内容：
（一）转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；
（六）中国证监会和上交所规定的其他内容。
第二节临时报告
第二十九条公司按照相关法律法规和上交所上市规则发披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
临时报告包括但不限于下列事项:
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）股东大会决议；
（四）应当披露的交易；
（五）关联交易达到应披露的标准时；
（六）其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件。
第三十条第二十八条第（四）款所称应当披露的交易包括但不限于：
（一）购买或者出售资产及/或股权；
（二）向其他企业投资（含委托理财、委托贷款等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
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（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研究与开发项目；
（十一）上交所认定的其他交易。公司拟进行的上述交易达到上市规则规定的披露标准，应当及时向上交所报告并公告，相关披露标准包括但不限于：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司披露的最近一期总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司市值总额的10%以上，且据对金额超过1,000万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万；
（四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
（六）除日常经营范围的对外担保外，对外担保事项，单笔担保金额超过经审计的上一年度合并财务报表中归属于本公司股东的净资产金额10%的，公司应及时公告；
上述交易，交易标的为公司股权的，应当披露标的资产经会计师事务所审计的最近一年又一期财务会计报告。会计师事务所发表的审计意见应当为标准无保留意见，审计截止日距审议相关交易事项的股东大会召开日不得超过6个月；交易标的为公司股权以外的其他资产的，应当披露标的资产由资产评估机构出具的评估报告。评估基准日距审议相关交易事项的股东大会召开日不得超过一年。
同时，交易对方以非现金资产作为交易对价或者抵偿公司债务的，公司参照前款规定披露涉及资产的审计报告或者评估报告；公司购买或出售交易标的少数股权,因公司在交易前后均无法对交易标的形成控制、共同控制或重大影响等客观原因，导致确实无法对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的，可以在披露相关情况后免于按照前款规定披露审计报告，中国证监会或本所另有规定的除外。
上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
（七）上交所规定的其他标准。
公司进行上述交易时，应当按下列方式及时披露进展情况：
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（一）公司与有关当事人进行实质性接触并且市场已有传闻，股票价格及成交量已明显发生异常波动时，应当立即披露有关事宜的进展或澄清传闻或回应交易所的查询；
（二）公司与有关当事人一旦签署有约束力的协议，须按上市规则的要求向上交所报告并进行公告。公告公布后，如果协议条款发生重大变化或协议终止的，必须立即报告交易所并及时披露有关情况。
（三）交易事项须获政府有关部门批准的，一经批准需及时披露；已公告的交易事项未获批准的，需及时披露并说明原因。
第三十一条第二十八条第（五）款所称关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联方之间发生的转移资源或者义务的事项。关联交易的界定、具体披露标准及程序，参照中国证监会及上交所的相关规定。
第三十二条第二十八条第（六）款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大债权到期未获清偿；
（六）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
（七）公司经营情况、外部条件或者经营环境发生的重大变化；
（八）公司计提大额资产减值准备；
（九）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（十）公司法定代表人、经理、董事(含独立董事）或者1/3以上监事提出辞职或者发生变动；
（十一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，达到在中国证监会或上交所规定的申报或披露标准；
（十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十三）涉案金额单笔超过1,000万元，并且占经审计的上一年度净资产金额10%以上的重大诉讼、重大仲裁事项；
（十四）涉及股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效的诉讼；
（十五）证券纠纷代表人诉讼。
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（十六）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
（十七）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十八）董事会、股东大会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十九）中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会，对公司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意见；
（二十）法院裁决禁止控股股东转让其所持本公司股份；
（二十一）任一股东所持本公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（二十二）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（二十三）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十五）变更会计政策、会计估计；
（二十六）公司计提资产减值准备或者核销资产，对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例在10%以上且绝对金额超过100万元人民币的；
（二十七）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十八）变更募集资金投资项目；
（二十九）业绩预告、业绩快报和盈利预测；
（三十）利润分配和资本公积金转增股本；
（三十一）股票交易异常波动和澄清事项；
（三十二）回购股份；
（三十三）可转换公司债券涉及的重大事项；
（三十四）公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等发生变更；
（三十五）董事、监事长、高级管理人员任职资格获得监管机构的核准；
（三十六）公司聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
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（三十七）重大突发事件，涉及金额达到最近一期经审计合并财务报表中归属于本公司股东净利润10%以上的；
（三十八）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（三十九）中国证监会和上交所认定的其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件以及其他情形。
第三十三条公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露相关重大事项：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
第三十四条重大事项尚处于筹划阶段，但在前条所述有关时点发生之前出现下列情形之一的，公司应该及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第三十五条公司根据第三十二条、第三十三条的规定披露临时报告后，持续时间较长的，应当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第三十六条公司控股子公司发生本制度第三十一条第（四）、第（五）及第（六）款规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
本公司参股公司发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十七条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司或其他信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十八条公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。
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公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时发布公告予以澄清。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十九条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。如有需要，公司证券及其衍生品种可申请停牌，直至作出公告为止。
第四章信息披露的管理和实施
第四十条信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施。
第四十一条信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上交所报告。经上交所形式审核后，发布监事会公告。
第四十二条董事会秘书对董事会负责，具体负责信息披露事宜的协调和组织，并代表董事会办理公司的对外信息披露事务。
信息披露前应严格履行下列审查程序：
（一）提供信息的负责人应认真核对相关信息资料；
（二）董事会秘书按照信息披露的有关要求及时组织汇总各单位提供的材料，编写信息披露文稿；
（三）董事会秘书进行合规性审查；
（四）公司相关管理部门对信息进行核对确认；
（五）董事长审核同意并签发公告的有关内容；
（六）董事会秘书联系披露事宜。
第四十三条董事会秘书代表公司接受公司有关部门提供的信息披露工作涉及的相关资料和有关信息，由董事会秘书判断其重要性，决定是否需报董事长并由董事长决定对外披露的事宜，董事会秘书根据董事长的决定办理公司对外信息披露事务。
第四十四条公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书参加会议，并向其提供信息披露所需要的资料。凡可能属于纳入管理信息范围的任何信息，公司有关部门
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及人员应事先及时征求董事会秘书的意见，以决定是否需要及时披露或是否可以披露。未征求公司董事会秘书的意见之前，公司有关部门及人员不得擅自传播和泄露公司的纳入管理信息。
第四十五条董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施；当内幕信息泄露时，应及时采取补救措施加以解释和澄清。
第四十六条董事会秘书作为公司与保荐人的指定联络人，必须保证保荐人可以随时与其联系。
第四十七条董事会秘书作为公司与保荐人的指定联络人。在董事会秘书不能履行职责时，由本公司证券事务代表代行董事会秘书的职责。
第四十八条公司应当对外公开披露的信息的知情部门和人员应当及时向董事会秘书通告有关信息并提供相关资料。
第四十九条公司各部门在作出任何重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。
第五十条在可能涉及公司纳入管理信息的情况下，公司任何人接受媒体采访均必须先取得董事会同意或征求董事会秘书的意见，并将采访内容要点提前提交董事会秘书。未履行前述手续，不得对媒体发表任何关于公司的实质性信息。
第五十一条公司的宣传计划、营销计划等任何公开计划必须至少在实施前五个工作日通知董事会秘书，并依据董事会秘书的意见调整或修改原计划。
第五十二条董事、监事、高级管理人员履行职责的记录、信息披露相关文件和资料的存档由公司证券事业部（董事会办公室）负责管理。
第五章信息披露中相关主体的职责
第五十三条公司董事长及总经理为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书为信息披露工作的直接负责人，负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，准备和向主办券商递交信息披露的文件，与新闻媒体联系刊登披露的信息等。
董事、监事、高级管理人员、公司各职能部门负责人应对董事会秘书的工作予以积极支持，以确保公司定期报告及临时报告的及时、准确和完整披露。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。
公司董事、监事、高级管理人员应当忠实，勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保
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证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第五十四条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十五条监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理意见。
第五十六条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十七条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证重要报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第五十八条董事会秘书应将对公司经营有重大影响的法律、法规和证券监管部门对公司信息披露工作的要求及时通知公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人和相关工作人员。
第五十九条除监事会公告、定期报告、招股说明书、募集说明书及上市公告书外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第六十条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会、董事会秘书或证券事业部（董事会办公室），配合本公司履行信息披露义务，并在该等事项未公告前严格保密：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，达到中国证监会或上交所规定的申报或披露标准；
（二）公司主要股东相关信息可能影响股东资质条件发生重大变化或导致所持公司股权发生重大变化，达到中国证监会或上交所规定的申报或披露标准；
（三）法院裁决禁止控股股东转让其所持本公司股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（四）持公司5%以上股份的股东的股权被质押；
（五）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
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（六）有权监管机构规定的其他情形。应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第六十一条本公司总部各部门及控股子公司应根据本制度，实时监控本单位内的各种事件及交易，一旦发现符合信息披露标准和范围的信息，应及时履行报告义务和职责。如责任人无法判断有关事项是否属于应报告事项，应及时咨询证券事业部（董事会办公室）或董事会秘书的意见。
第六十二条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会、董事会秘书或证券事业部（董事会办公室）报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第六十三条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第六章与投资者、分析师及媒体的信息沟通
第六十四条证券事业部（董事会办公室）是公司投资者关系管理职能部门,负责公司投资者关系管理日常事务。
第六十五条公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路演及反路演、接受投资者调研等形式，为投资者及分析师创造实地调研及了解公司的机会。公司就经营情况、财务状况及其他事件与相关机构和投资者进行沟通时，应遵守公平信息披露的原则，不得向个别投资者提供内幕信息。
第六十六条信息披露参与方在接待投资者及证券分析员或接受媒体访问时，若对于某些问题的回答内容个别的或综合的等同于提供了未曾发布的股价敏感资料，均必须格外谨慎、拒绝回答。要求对涉及股价敏感资料的市场有关传闻予以确认，或追问关于未公布的股价敏感资料时，应不予置评。
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第六十七条公司应及时监测境内外媒体对公司相关的报道，在发现重大事件于正式披露前被泄露或出现传闻、或媒体中出现的消息可能对本公司证券及其衍生品种的交易价格产生重大影响时，有责任和义务及时通知各有关部门采取相关措施，并负责及时向各方面了解真实情况，必要时当以书面形式问询，并根据具体情况协同有关部门进行公开书面澄清或正式披露。
第六十八条公司品牌宣传管理机构及人员应积极了解公司的经营情况及外界对公司的报道情况，在严格遵守各项监管规定、披露制度和新闻制度的原则下，应对媒体和公众的有关询问。
第七章未公开信息的保密
第六十九条公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员在信息披露前，均负有保密责任，应当将该等信息的知情者控制在最小范围内，不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
在信息公开披露之前，公司应采取必要的措施将知情人员控制在最小范围内。
第七十条本公司及控股子公司在与有关中介机构合作时，如可能涉及本公司应披露信息，需与该中介机构签订保密协议；该等应披露信息公告前，不得对外泄漏或对外披露。
第七十一条本公司寄送给董事、监事的各种文件资料，包括但不限于会议文件、公告草稿等，在未对外公告前，董事、监事均须予以严格保密。
第七十二条公司在媒体上登载宣传文稿和人员接受媒体采访时，如有涉及公司重大决策、财务数据及其他属于信息披露范畴的内容，应由证券事业部（董事会办公室）审查同意并报董事会秘书核准。
第七十三条公司按国家有关法律法规或行业管理的要求，在信息公开披露前须向有关政府主管机构报送信息的，应注明“保密”字样，必要时可签订保密协议。公司报送信息的部门和相关人员应切实履行信息保密义务，防止信息泄漏。如报送信息的部门或人员认为该信息较难保密时，应同时报告董事会秘书，由董事会秘书根据有关信息披露的规定决定是否进行公开披露。
第八章附则
第七十四条本制度未尽之信息披露有关事宜，应按照相中国证监会及上交所适用的有关
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信息披露的法律法规、其他规范性文件及上市规则的规定执行。由于有关人员的失职,导致信息披露不及时或违规,给公司造成严重影响或损失时,应对该责任人给予批评,警告,追偿损失直至解除其职务的处分。中国证监会、上交所等证券监管部门另有处分的可以合并处罚。
第七十五条如相关监管机构颁布新的法规、准则及新的上市规则与本制度条款内容产生差异，则参照新的法规、准则及上市规则执行，必要时修订本制度。本制度的任何修订应重新提交本公司董事会审议通过。
第七十六条本制度自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第七十七条本制度由公司董事会负责解释。
2022年8月