证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2023-056

北京万泰生物药业股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，现将北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一） 首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]518号文核准，公司于2020年4月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,360万股，每股发行价为8.75元，募集资金总额为人民币38,150.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,365.19万元（含税）后，实际募集资金净额为31,784.81万元。该募集资金净额已于2020年4月21日到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所容诚验字[2020]第518Z0011号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2023年上半年度，公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目0.27万元，资金专户节余转入公司自有资金账户0.10万元。(2)募集资金专户截至2023年6月30日已全部注销。

（二） 非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1098号文核准，公司于2022年6月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,586.27万股，每股发行价为135.33元，募集资金总额为人民币349,999.99万元，扣除与发行有关的费用人民币3,984.42万元，实际募集

资金净额为人民币346,015.57万元。该募集资金已于2022年6月30日到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所容诚验字[2022]518Z0069号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2023年上半年度，公司募集资金使用情况为：（1）2023转出2022年已审议通过置换的发行费用340.80万元；（2）公司于2023年6月12日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二十一次会议，于2023年6月28日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金或偿还借款的议案》，同意公司终止实施“鼻喷疫苗产业基地建设项目”。2023年6月“鼻喷疫苗产业基地建设项目”募集资金专户转入自有资金账户10,000.00万元。（3）直接投入募集资金项目20,934.31万元。扣除累计已使用募集资金后，2023年6月30日募集资金余额为295,731.41万元，其中募集资金专户余额合计为75,731.41万元，保本型理财产品余额合计为220,000.00万元。本期募集资金专用账户利息收入1,270.47万元，使用闲置募集资金购买保本型理财产品获得收益213.75万元。募集资金净额为295,724.41万元，募集资金余额与募集资金净额的差额部分为未支付发行费用7.00万元。

二、 募集资金管理情况

（一） 首次公开发行股票募集资金

根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）于2020年4月21日与中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行（以下简称“工行海沧支行”）和宁波银行股份有限公司北京分行（以下简称“宁波银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司、全资子公司厦门万泰沧海生物技术有限公司（以下简称“万泰沧海”）、国金证券与工行海沧支行于2020年7月6日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》1”），公司、全资子公司厦门万泰凯瑞生物技术有限公司（以下简称“万泰凯瑞”）、国金证券与工行海沧支行于2020年7月6日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》2”）。《四方监管协议》1和《四

方监管协议》2内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：

（二） 非公开发行股票募集资金

根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并会同保荐机构国金证券于2022年7月6日与宁波银行、工行海沧支行、招商银行股份有限公司北京北苑路支行（以下简称“招行北苑路支行”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。此外，公司在上海浦东发展银行股份有限公司北京分行开立了募集资金理财产品专用结算账户，并于2022年8月17日会同保荐机构国金证券与其签署了募集资金三方监管协议。公司在中国建设银行股份有限公司杭州之江支行开立了募集资金理财产品专用结算账户，并于2023年2月15日会同保荐机构国金证券与其签署了募集资金三方监管协议。公司在厦门国际银行股份有限公司厦门海沧支行开立了募集资金理财产品专用结算账户，并于2023年3月6日会同保荐机构国金证券与其签署了募集资金三方监管协议。上述协议均与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司、全资子公司厦门沧海、国金证券与工行海沧支行于2022年7月6日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》3”），公司、全资子公司万泰凯瑞、国金证券与工行海沧支行于2022年7月6日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》4”）。《四方监管协议》3和《四方监管协议》4内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

截至2023年6月30日，公司尚未到期的使用闲置募集资金购买的保本型理财产品明细如下：

金额单位：人民币万元

报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品已获得收益明细如下：

金额单位：人民币万元

三、 2023年上半年度募集资金的实际使用情况

（一） 首次公开发行股票募集资金

截至2023年6月30日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币0.27万元，具体使用情况详见附表1：2023年上半年募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票募集资金）。

（二） 非公开发行股票募集资金

截至2023年6月30日止，公司2023年半年度实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币20,934.31万元。具体使用情况详见附表2：2023年上半年募集资金使用情况对照表（非公开发行股票募集资金）。

A．募集资金投资项目先期投入及置换情况：

2022年8月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目及发行费用实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了《关于北京万泰生物药业股份有限公司以自筹

资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2022]518Z0635号）。截至2023年6月30日止，公司已完成上述置换。B．公司募集资金使用安排调整：

2022年8月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目实际募集资金投入金额的议案》，同意公司根据非公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目投入金额进行调整。由于公司本次非公开发行股票募集资金净额为人民币346,015.57万元，低于拟投入募集资金金额人民币350,000.00万元，为保证募集资金投资项目的顺利进行，结合公司实际情况，公司对募集资金使用安排调整如下：

金额单位：人民币万元

C．公司使用部分闲置募集资金进行现金管理：

公司于2023年1月13日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十七次会议，于2023年1月30日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币25亿元（含）的暂时闲置非公开发行股票募集资金适时投资安全性高、流动性好的保本型产品，单项产品期限最长不超过12个月。该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，可由公司及全资子公司共同循环滚动使用。

2023年上半年，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

金额单位：人民币万元

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一） 首次公开发行股票募集资金

截至2023年6月30日止，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表3：2023年上半年变更募集资金投资项目情况表（首次公开发行股票募集资金）。

截至2023年6月30日止，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

（二）非公开发行股票募集资金

截至2023年6月30日止，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表4：2023年上半年变更募集资金投资项目情况表（非公开发行股票募集资金）。

截至2023年6月30日止，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、部分募集资金投资项目终止实施的情况

2023年3月20日，公司第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，同意公司暂缓实施鼻喷疫苗产业基地建设项目。鼻喷疫苗产业基地建设项目系公司于2021年结合当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定，随着2022年末鼻喷新冠

疫苗的获得紧急使用权以及国家防疫政策的调整，项目建设进度与产品上市时间和市场需求量不再匹配。公司于2023年6月12日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二十一次会议，于2023年6月28日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金或偿还借款的议案》，同意公司终止实施“鼻喷疫苗产业基地建设项目”。“鼻喷疫苗产业基地建设项目”终止实施并将剩余募集资金永久补充流动资金或偿还借款事项是公司基于自身实际情况，并结合当前社会环境、建成产能、市场需求等因素做出的谨慎决策，本着有利于提高股东回报及公司长远可持续发展的原则所做的调整。本次终止实施“鼻喷疫苗产业基地建设项目”后，剩余募集资金53,808.61万元及孳生的利息、收益暂时存放于募集资金专用账户进行管理。对于该笔募集资金，公司将全部变更用途用于永久补充流动资金或偿还借款，进一步优化资金结构，提高资金的使用效率和提高资金效益。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。特此公告。

北京万泰生物药业股份有限公司董事会2023年8月25日

附表1：

2023年上半年募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票募集资金）单位：万元

变更用途的募集资金总额

募集资金结余的金额及形成原因

【注1】：截至 2023年6 月 30日，生物医药项目工程二期项目已完成建设，九价 HPV 疫苗处于 III 期临床试验和产业化放大阶段，暂未产生经济效益，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。【注2】：公司在《首次公开发行股票招股说明书》中，对募集资金投资项目的经济效益分析进行了披露，项目建成并完全达产后，将形成年产 3000 万支（剂）的疫苗生产能力。截至 2023年6月 30日，宫颈癌疫苗质量体系提升及国际化项目已完成建设，二价 HPV 疫苗为公司带来的经济效益良好。公司针对二价 HPV 项目采用募集资金和自有资金进行综合投资，不单独计算募集资金产生的财务收益，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。【注3】：公司在《首次公开发行股票招股说明书》中，对募集资金投资项目的经济效益分析进行了披露，本项目不单独计算财务收益，但项目实施后将对公司业绩增长产生显著的拉动效应。截至 2023年6月 30 日，营销网络中心扩建项目已完成建设，不单独计算财务收益，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。

附表2：

2023年上半年募集资金使用情况对照表（非公开发行股票募集资金）

单位： 万元

变更用途的募集资金总额

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

注：“2023年上半年投入募集资金总额” “已累计投入募集资金总额”为直接投入募投项目金额，不包含已变更部分募集资金金额。

附表3：

2023上半年变更募集资金投资项目情况表（首次公开发行股票募集资金）

单位：万元

生物医药项目工程二期

【注1】：截至2023年6月30日，生物医药项目工程二期项目已完成建设，九价 HPV 疫苗处于 III 期临床试验和产业化放大阶段，暂未产生经济效益，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。

附表4：

2023上半年变更募集资金投资项目情况表（非公开发行股票募集资金）

单位：万元