湖南和顺石油股份有限公司独立董事2020年度述职报告根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《湖南和顺石油股份有限公司公司章程》的有关规定，作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们在2020年度内积极出席公司董事会及专业委员会会议，对公司历次会议的相关事宜进行了认真细致的审核，基于我们的独立判断发表相关意见，忠实履行自己的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责。现在将2020年度的工作情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

王林先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1954年5月出生，本科学历。1970年起先后在怀化芷江县小学、芷江县教育局、长沙望城县一中、长沙职业技术专科学校、长沙学院、湖南雅泰国际广告公司、湖南王林管理顾问公司、长沙康萨坦咨询有限责任公司、中南大学商学院企业文化研究中心任教和任职，曾任老百姓大药房全国连锁机构有限公司、湖南友谊阿波罗商业股份有限公司、量子高科（中国）生物股份有限公司独立董事。现任潇湘牡丹会文化传播有限公司监事。兼任正和岛首席经济学家、湖南晟通科技集团有限公司顾问、大汉控股集团有限公司顾问、远大科技集团有限公司顾问、民进中央经济委员会副主任、江西财经大学兼职教授、湖南省文物局顾问、怀化市、常德市、张家界市、株洲市人民政府经济顾问，凤凰、芷江、石门、炎陵、永江、洪江县委经济顾问，湖南省培育发展战略性新兴产业专家委员会委员，福建三木集团股份有限公司、湖南电广传媒股份有限公司独立董事；2015年11月至今任公司独立董事。黄飙先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1967年9月出生，研究生学历。1989年起先后在湖南省进出总公司任销售员，在浙江广厦北京置业公司任副总经理，在庄胜集团武汉分部任总经理助理，在湖南博凯科技发展有限公司任董事长，在湖南华鸿资产管理有限公司任总经理。现任湖南鼎信泰和股权投资管理有限公司董事长，长沙顺美农产品有限公司董事，湖南华纳大药厂股份有

限公司、长沙正黄企业管理咨询有限公司执行董事兼经理；2015年11月至今任公司独立董事。邓中华先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1968年4月出生，研究生学历，博士，注册会计师，中共党员。1989年至1996年在益阳职业技术学院（原益阳供销学校）任教师；1996年至今，在长沙学院任教授；湖南大学、湖南农业大学硕士研究生校外导师，曾任湖南湘邮科技股份有限公司独立董事。现兼任湖南友谊阿波罗商业股份有限公司、创智和宇信息技术股份有限公司、云南黄金矿业集团股份有限公司、三一重能股份有限公司独立董事；2015年11月至今任公司独立董事。

二、 出席董事会和股东大会情况

2020年，公司共计召开了8次董事会会议，召开了5次股东大会。独立董事出席上述会议的具体情况如下。

（单位：次）

理，不存在损害公司及全体股东的利益。同时，公司的关联交易均已按照当时有效的公司章程和决策程序履行了相关程序，符合有关法律、法规和规定。

(二) 公司购买理财情况

我们对公司2020年度购买理财的情况在董事会前进行审议和分析，同时对全年度的实际执行情况进行回访和查询。在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益。公司财务部严格依照公司内部控制制度、董事会审议并通过的理财额度和期限内执行，不存在损害公司及股东利益的情况。

(三) 董事、监事和高级管理人员薪酬

我们队2020年度董事、监事及高级管理人员的薪酬进行了阅读和分析，认为公司制定和执行的董事、监事及高级管理人员薪酬标准是结合了公司的实际情况，对公司所处的行业、地域、规模的薪酬水平的内化。对调动公司管理层的工作积极性和责任感，促进公司整体工作效率和经营效益有正向影响，同时不存在损害公司及股东利益的情况。

(四) 聘请审计机构的情况

公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（2020年6月由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来）为2020年度审计机构，我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在对公司过往的审计中，能够严格按照独立、客观、公正的执业准则开展审计工作，本着严谨求实、独立客观的工作态度，勤勉尽责地履行了审计职责，较好地完成了各项审计工作。

(五) 内部控制的执行情况

经核查，公司已根据相关法律法规的要求结合实际情况建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行，2020年度，公司的内部控制体系规范、合法且有效地运作，保证了公司健康、可持续的发展。

四、 董事会各专门委员会工作情况

2020年，董事会各专门委员会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，对公司经营规划、内部控制、董监高薪酬等事项分别进行了审议，运作规范。按

照《公司章程》和各专门委员会的工作细则的规定，我们充分运用各自专业知识，积极开展工作，勤勉尽职，为公司董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积极作用。

五、 其他事项

(一) 无提议召开董事会会议的情况；

(二) 无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

(三) 无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

新的一年公司顺利开启了上海证券交易所上市公司的新征程，我们将一如既往地做好各项独立董事工作，积极参加各项会议及活动，特别在专门委员会中起好召集及参与推动作用，为公司和股东利益切实提升自身的服务及督导职能。

湖南和顺石油股份有限公司独立董事

王林、邓中华、黄飙

2021年4月19日