湖南和顺石油股份有限公司董事会审计及预算审核委员会2020年度履职情况报告我们作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）现任第二届审计及预算审核委员会（以下简称“审委会”）成员，任职期间严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司董事会审计及预算审核委员会工作细则》等的有关规定，忠实履行审计监督职责，勤勉尽职工作，现就2020年度工作情况向董事会作如下报告：
一、 董事会审计及预算审核委员会基本情况
董事会审计及预算审核委员会由独立董事邓中华先生（召集人，会计专业人士）、独立董事黄飙以及非独立董事龙小珍三位成员组成。审委会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。
二、 董事会审计及预算审核委员会会议召开情况
2020年董事会审计及预算审核委员会共召开了7次，全体委员均亲自出席了会议。具体召开情况如下：
| 序号 | 届次及召开时间 | 审议议案 |
| 1. | 第二届董事会审计及预算审核委员会第六次会议（2020年01月09日） | 1.关于审议公司财务报告报出的议案 2.关于确认实施新的企业会计政策的议案 |
| 2. | 第二届董事会审计及预算审核委员会第七次会议（2020年03月30日） | 1.关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储多方监管协议的议案 |
| 3. | 第二届董事会审计及预算审核委员会第八次会议（2020年04月14日） | 1.关于确认实施新的企业会计政策的议案 |
| 4. | 第二届董事会审计及预算审核委员会第九次会议（2020年04月27日） | 1.关于审议2020年第一季度报告的议案 |
| 5. | 第二届董事会审计及预算审核委员会第十次会议（2020年05月25日） | 1.关于公司2019年度财务决算报告的议案 2.关于公司续聘2020年度审计机构的议案 3.关于公司2019年年度利润分配方案的议案 |
| 6. | 第二届董事会审计及预算审核委员会第十一次会议（2020年08月04日） | 1.关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案 2.关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 |
| 7. | 第二届董事会审计及预算审核委员会第十二次会议（2020年10月26日） | 1.关于公司2020年第三季度报告的议案 |
(三) 监督及评估内部审计工作
审委会保持与公司内部审计部门的联系和沟通，定期听取审计部工作进展汇报，认真审查了公司2020年度内部审计工作的执行情况，审阅了内部审计工作报告，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计工作效率。我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
(四) 评估公司内部控制的有效性
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2020年度公司的内部控制体系规范、合法、有效，不存在违反公司内部控制制度的情形，公司各管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合相关要求。
四、 总体评价
审委员依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司董事会审计及预算审核委员会工作细则》等的相关要求，对公司2020年度的各项审计报告工作、内部控制工作等进行指导和监督，保证了公司规范、健康的运作机制，同时切实保障了公司的利益和全体股东的权益。2020年度我们将继续认真监督和指导公司的内外部审计工作，加强与公司董事会、监事会及管理层的沟通和交流，共同和持续地推动公司内部控制制度不断优化和有效提升，促进公司稳健运行、规范运作。
湖南和顺石油股份有限公司董事会审计及预算审核委员会
2021年4月19日