浙江鼎力机械股份有限公司

2022年第一次临时股东大会

会议资料

二〇二二年十二月六日

浙江鼎力机械股份有限公司2022年第一次临时股东大会议程

现场会议时间：2022年12月6日(星期二)14：30。网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。现场会议地点：浙江省德清县雷甸镇启航路188号公司四期工厂四楼会议室。会议主持人：董事长许树根先生。会议议程:

一、与会人员签到（14:00—14:30）；

二、大会开始，主持人介绍本次股东大会现场会议的出席情况；

三、宣读浙江鼎力2022年第一次临时股东大会会议须知；

四、推选计票人和监票人，宣读议案审议及表决办法；

五、宣读议案：

1. 关于修订《公司章程》的议案

2. 关于修订《公司董事会议事规则》的议案

3. 关于修订《公司监事会议事规则》的议案

4. 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案

5. 关于修订《公司独立董事工作制度》的议案

6. 关于修订《公司对外担保管理制度》的议案

7. 关于修订《公司关联交易管理制度》的议案

8. 关于修订《公司募集资金管理及使用制度》的议案

9. 关于修订《公司授权管理制度》的议案

10. 关于修订《公司对外投资管理制度》的议案

六、股东讨论并审议议案；

七、现场以记名投票表决议案；

八、与会代表休息（工作人员统计网络及现场投票结果）；

九、宣读会议（现场加网络）表决结果；

十、宣读股东大会决议；

十一、律师宣读本次股东大会法律意见书；

十二、出席会议的董事、监事、董事会秘书、会议主持人签署会议记录及会议决议；

十三、宣布会议结束。

浙江鼎力机械股份有限公司2022年第一次临时股东大会须知

为确保浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第一次临时股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》以及《公司股东大会议事规则》等法律法规的有关规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。

一、本次股东大会设立秘书处，由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。

二、参加本次股东大会的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经大会秘书处查验合格后，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、大会秘书处工作人员、公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。

三、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗。进入会场后，请关闭手机或将手机调至静音状态。对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，秘书处工作人员有权予以制止。

四、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。特殊情况下，应经大会秘书处同意并向见证律师申报同意后方可计入表决权数。

五、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定权利，同时也应履行法定义务。股东事先准备发言的，应当事先向大会秘书处进行登记，由公司统一安排发言和解答。股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应经大会主持人许可，会议主持人视情况掌握发言及回答问题的时间。

六、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东（或股东代表）发言不得超过3次，每次发言的时间不超过5分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公

司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

七、本次股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票规定的时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次表决结果为准。现场股东大会表决采用记名投票方式。股东以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以“√”表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票均视为“弃权”。

八、公司聘请北京国枫律师事务所律师出席并见证本次股东大会，并出具法律意见书。

特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。确需现场参会的，敬请按照湖州市疫情防控通告要求，严格配合落实核酸检测、健康监测等管理措施。会议当日，烦请根据湖州市最新的防疫政策提供相关证明并配合会场要求佩戴口罩、接受体温检测，不符合防疫政策要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场，感谢您的理解与配合。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案一

关于修订《公司章程》的议案各位股东：

公司根据《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》等有关法律法规的规定，并结合公司实际情况，拟对《公司章程》进行修订，具体条款修订情况如下：

公司将按上述内容相应修订《公司章程》。除上述条款外，无其他修改。本次修订后，章程部分条款序号做相应调整。董事会提请股东大会授权公司经营管理层组织办理有关《公司章程》修订等相应事宜。本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案二

关于修订《公司董事会议事规则》的议案各位股东：

为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司章程指引（2022年修订）》及《浙江鼎力机械股份有限公司章程》等有关规定，结合本公司实际情况，对《公司董事会议事规则》进行了修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司董事会议事规则》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案三

关于修订《公司监事会议事规则》的议案各位股东：

为进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《浙江鼎力机械股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，对《公司监事会议事规则》进行修订，已经公司第四届监事会第十三次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司监事会议事规则》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司监事会

2022年12月6日

议案四

关于修订《公司股东大会议事规则》的议案

各位股东：

为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》和《浙江鼎力机械股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，对《公司股东大会议事规则》进行了修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司股东大会议事规则》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案五

关于修订《公司独立董事工作制度》的议案

各位股东：

为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《浙江鼎力机械股份有限公司章程》及其他规范性文件等规定，并结合公司实际，对《公司独立董事工作制度》进行修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司独立董事工作制度》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案六

关于修订《对外担保管理制度》的议案

各位股东：

为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，公司根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所自律监管指引第1号——规范运作》及《浙江鼎力机械股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，对《公司对外担保管理制度》进行修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司对外担保管理制度》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案七

关于修订《公司关联交易管理制度》的议案

各位股东：

为保证公司关联交易的公允性、合法性、合理性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《浙江鼎力机械股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，对《公司关联交易管理制度》进行修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关联交易管理制度》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案八

关于修订《公司募集资金管理及使用制度》的议案各位股东：

为进一步加强公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司募集资金管理及使用制度》进行修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司募集资金管理及使用制度》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案九

关于修订《公司授权管理制度》的议案

各位股东：

为了加强公司授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、规章以及《浙江鼎力机械股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，对《公司授权管理制度》进行修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司授权管理制度》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日

议案十

关于修订《公司对外投资管理制度》的议案

各位股东：

为了加强公司对外投资的管理，保障对外投资的保值、增值，维护投资者的利益，实现投资决策的科学化和规范化，公司根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件以及《浙江鼎力机械股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，对《公司对外投资管理制度》进行修订，已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详细内容请参阅公司于2022年11月19日在指定信息披露媒体上披露的《浙江鼎力机械股份有限公司对外投资管理制度》。

本议案请各位股东审议。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2022年12月6日