证券代码：603330证券简称：天洋新材公告编号：2025-034
天洋新材（上海）科技股份有限公司关于续聘2025年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
天洋新材（上海）科技股份有限公司（简称“公司”）于2025年4月25日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于续聘公司2025年度审计机构和内控审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2025年度审计机构及内部控制审计机构，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
3、业务规模
立信2024年度业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户18家。
4、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余500万元 | 部分投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对金亚科技、立信所提起民事诉讼。根据有权人民法院作出的生效判决，金亚科技对投资者损失的12.29%部分承担赔偿责任，立信所承担连带责任。立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 1,096万元 | 部分投资者以保千里2015年年度报告；2016年半年度报告、年度报告；2017年半年度报告以及临时公告存在证券虚假陈述为由对保千里、立信、银信评估、东北证券提起民事诉讼。立信未受到行政处罚，但有权人民法院判令立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月29日期间因虚假陈述行为对保千里所负债务的15%部分承担补充赔偿责任。目前胜诉投资者对立信申请执行，法院受理后从事务所账户中扣划执行款项。立信账户中资金足以支付投资者的执行款项，并 |
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 且立信购买了足额的会计师事务所职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。 |
5、独立性和诚信记录立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目成员信息
1、人员信息
| 职务 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 李新民 | 2003年 | 2008年 | 2008年 | 2023年 |
| 签字会计师 | 董文茜 | 1996年 | 1994年 | 2016年 | 2024年 |
| 质量控制复核人 | 施朝禺 | 1998年 | 1995年 | 1995年 | 2022年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李新民
| 时间 | 上市公司 | 职务 |
| 2022年-2024年 | 湖南博云新材料股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年-2024年 | 彩讯科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年-2024年 | 天洋新材（上海）科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 泰凌微电子（上海）股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2021年-2022年 | 浙江鼎力机械股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2021年-2022年 | 上海雅运纺织化工股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2022年 | 金轮蓝海股份有限公司 | 签字会计师 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：董文茜
| 时间 | 上市公司 | 职务 |
| 2021年-2023年 | 上海透景生命科技股份有限公司 | 质控复核人 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：
施朝禺
| 时间 | 上市公司 | 职务 |
| 2019年-2023年 | 地素时尚股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年-2022年 | 江苏正丹化学股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年-2022年 | 浙江中胤时尚股份有限公司 | 项目合伙人 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人李新民、签字注册会计师董文茜和质量控制复核人施朝禺近三年没有不良诚信记录。
项目合伙人李新民近三年未曾受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施处分。
签字会计师董文茜近三年未曾受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施处分。
质量控制复核人施朝禺近三年未曾受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施处分。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
| 2024 | 2025 | 增减% | |
| 年审收费金额（万元） | 100.00 | 100.00 | 0 |
| 2024 | 2025 | 增减% | |
| 内审收费金额（万元） | 20.00 | 20.00 | 0 |
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为参与审计人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的职业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司的财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘立信为公司2025年度中国会计准则财务报告和内部控制审计机构。并同意将该议案提交董事会审议。
（二）董事会意见公司于2025年4月25日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构和内控审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所为公司2025年度中国会计准则财务报告及内部控制审计机构。
（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
天洋新材（上海）科技股份有限公司
董事会2025年4月26日