证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2024-012
杭叉集团股份有限公司关于续聘审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）
? 本次续聘会计师事务所项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议
通过之日起生效。
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）于2024年4月17日召开第七届董事会第十次会议，审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健为公司2024年度报告及内控审计机构。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||||
| 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | ||||
| 2023年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | |||
| 审计业务收入 | 30.99亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 18.40亿元 | ||
| 2023年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 675家 | |
| 审计收费总额 | 6.63亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 513 | ||
2、投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1、项目基本信息
| 执业类别/项目 | 项目合伙人 | 签字注册会计师 | 项目质量复核人员 |
| 姓名 | 徐晋波 | 汤哲人 | 黄灿坤 |
| 何时成为注册会计师 | 2002年 | 2017年 | 1998年 |
| 何时开始从事上市公司审计 | 2000年 | 2017年 | 1997年 |
| 何时开始在本所执业 | 2002年 | 2017年 | 1998年 |
| 何时开始为本公司提供审计服务 | 2010年 | 2017年 | 2020年 |
| 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 | 近三年签署了杭叉集团、浙江美大、豪悦护理、农心科技等上市公司年度审计报告 | 近三年签署了杭叉集团、大叶股份等上市公司年度审计报告 | 近三年复核了芒果超媒、电广传媒、华菱钢铁、长沙银行等上市公司年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况如下：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 徐晋波 | 2023年4月11日 | 通报批评 | 深圳证券交易所 | 事由:未对境外存货、境外销售等履行特别注意义务，保持职业怀疑并进行审慎核查，核查程序执行不到位。 处罚情况:给予通报批评，记入诚信档案并向社会公开 |
3、独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
1、公司2023年度审计费用合计210万元（不含差旅费等），其中财务报告审计费用180万元，内部控制审计费用30万元，较上一年度增长0.96%。
2、审计费用定价原则：审计费用是根据公司的业务规模、分支机构的多少、所处地区和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
3、公司2024年度的审计费用暂时无法确定，公司提请股东大会授权公司管理层根据实际业务和市场情况等与审计机构再行协商确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会书面审核意见
审计委员会对天健的履职情况进行了充分的了解，并对其在2023年度的审计工作进行了审查评估，认为天健具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业胜任能力和公司所在行业的审计经验，同时具有较好的投资者保护能力和诚信状况，较好地完成了公司2023年度财务报告和内部控制的审计工作，天健及其项目成员均不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。鉴于天健为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的执业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同意公司继续聘请天健为公司2024年度会计师事务所，聘期一年，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）公司董事会审议和表决情况
公司于2024年4月17日召开了第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权。为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，同意续聘天健担任公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层确定会计师事务所的报酬等具体事宜。
（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司2023年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2024年4月18日