2021年年度股东大会

会议资料

苏州赛伍应用技术股份有限公司

二O二二年四月

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目录

会议须知 ...... 2

会议议程 ...... 3

会议资料 ...... 5

议案一《公司2021年度董事会工作报告》 ...... 5

议案二《公司2021年度监事会工作报告》 ...... 8

议案三《公司2021年度财务决算报告》 ...... 11

议案四《公司2021年年度利润分配方案》 ...... 15

议案五《公司2021年年度报告及年度报告摘要》 ...... 16议案六《关于确认公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬的议案》 . 17议案七《关于公司2022年度向银行申请授信额度的议案》 ...... 18

议案八《关于公司2022年度对子公司授信额度内贷款提供担保的议案》 ... 19议案九《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》 22议案十《关于修订<公司章程>的议案》 ...... 25

议案十一《关于会计估计变更的议案》 ...... 32

议案十二《关于公司续聘2022年度审计机构的议案》 ...... 35

议案十三《关于向下修正“赛伍转债”转股价格的议案》 ...... 38

议案十四《公司2021年度内部控制审计报告》 ...... 39

议案十五《公司独立董事 2021年度述职报告》 ...... 40

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苏州赛伍应用技术股份有限公司2021年年度股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公正、合法有效，保证会议顺利进行，根据《上市公司股东大会规范意见》等相关法律法规和规定，特制订本须知。

一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

二、参加大会的股东请按规定出示股东账户卡、持股证明、身份证或法人单位证明，委托出席的需出示授权委托书等证件，经工作人员验证后领取股东大会资料，方可出席会议。

三、与会股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座，请将移动电话调至振动档或静音，并保持会场安静和整洁。大会正式开始后，未经公司董事会同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音和拍照。

四、大会正式开始后，迟到股东人数、股份数额不计入现场表决数，建议其通过网络投票方式投票。特殊情况，应经董事会同意并向董秘办处申报。

五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

六、股东要求在股东大会上发言，应举手示意，并在主持人许可后进行。主持人可以要求发言股东履行登记手续后按举手先后顺序发言。每位股东发言限在3分钟内，以使其他股东有发言机会。公司董事会成员和高管人员应当认真负责、有针对性的集中回答股东问题。

七、本次会议采用现场投票和网络投票表决的方式。出席现场会议的股东以其所持有的表决权的股份数额行使表决权，每一股享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，回避的关联股东请在“回避”选项打“√”，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。参加网络投票的股东请根据公司《苏州赛伍应用技术股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》中网络投票的内容进行投票。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。

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苏州赛伍应用技术股份有限公司

2021年年度股东大会会议议程

一、时间：2022年4月19日14时30分

二、地点：苏州赛伍应用技术股份有限公司（吴江经济技术开发区叶港路 369 号）三楼大会议室

三、大会主持人：公司董事长吴小平先生

四、大会介绍

（一）主持人介绍股东到会情况，并宣布大会开始

（二）主持人介绍到会董事、监事、高级管理人员、见证律师及相关人员

（三）董事会秘书陈大卫宣读大会会议须知

五、宣读会议议案

由董事会秘书陈大卫简要介绍本次会议议案

（一）《公司2021年度董事会工作报告》

（二）《公司2021年度监事会工作报告》

（三）《公司2021年度财务决算报告》

（四）《公司2021年年度利润分配方案》

（五）《公司2021年年度报告及年度报告摘要》

（六）《关于确认公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬的议案》

（七）《关于公司2022年度向银行申请授信额度的议案》

（八）《关于公司2022年度对子公司授信额度内贷款提供担保的议案》

（九）《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》

（十）《关于修订<公司章程>的议案》

（十一）《关于会计估计变更的议案》

（十二）《关于公司续聘2022年度审计机构的议案》

（十三）《关于向下修正“赛伍转债”转股价格的议案》

（十四）《公司2021年度内部控制审计报告》

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（十五）《公司独立董事 2021年度述职报告》

六、审议与表决

（一）股东或股东代表发言、质询

（二）公司董事、监事及其他高级管理人员回答问题

（三）会议主持人提名计票、监票人名单（其中股东代表两名、监事代表一名，律师一名）；会议选举通过计票、监票人选

（四）工作人员下发表决票，出席现场会议的股东投票表决

七、统计并宣读表决结果

（一）工作人员收集表决票，在律师见证下，计票、监票人统计出席现场会议股东的表决结果

（二）工作人员上传现场表决结果至上证所信息网络有限公司

（三）监票人宣读现场投票和网络投票合并后的表决结果

八、宣读会议决议和法律意见

（一）主持人吴小平董事长宣读股东大会决议

（二）见证律师发表股东大会的法律意见

（三）与会董事签署会议决议及会议记录

（四）主持人吴小平董事长宣布会议闭会

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会议资料议案一《公司2021年度董事会工作报告》

各位股东及股东代表：

2021年，苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规及相关规定，切实履行股东大会赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，不断规范公司法人治理结构，提升公司整体治理水平，推动公司持续、健康、稳定发展。现将董事会2021年度工作情况汇报如下：

一、2021年公司总体经营情况

报告期内，公司实现营业收入30.17亿元，较上年同期增长38.25%；归属于上市公司股东的净利润1.70亿元，较上年同期减少12.36%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.66亿元，较上年同期降低7.05%。整体而言，2021年度由于公司受到光伏、新能源锂电池产业链上游原材料供应紧张、成本大幅上涨的影响，在市场份额和销售量稳定提升的过程中，原材料采购成本和产品生产成本相应增长更快，从而造成了利润率有所下降。

二、2021年公司董事会日常工作情况

（一）董事会履职情况

2021年，公司共召开 8次董事会会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规的规定，对公司的战略规划、可转债、股权激励等各项事宜做出审议与决策。

（二）董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。报告期内，公司董事会各专门委员会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细则规定和议事规则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事项进行研究，为董事会决策提供了专业的参考意见和建议。

（三）董事会独立董事履职情况

公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事

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会的各项议案，在重大事项及有关需要独立董事发表事前认可意见或独立意见的事项均按要求发表了相关意见，充分发挥了独立董事作用，为董事会的科学决策提供了有效保障。

（四）董事会对股东大会的召集及决议的执行情况

公司董事会按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，严格在股东大会授权的范围内进行决策，认真履行董事会职责，逐项落实股东大会决议的内容。2021年度，公司董事会共提议并召集召开了4 次股东大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会3 次，审议通过了24项议题。

（五）信息披露情况

公司董事会严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于信息披露的规定和要求，及时履行信息披露义务，确保投资者及时、公平、真实、完整、有效地了解公司重大事项，最大程度地保护广大投资者合法权益。2021年度，公司完成了2020年年度报告、2021 年半年度报告、季度报告等 4 次定期报告的编制工作，并规范披露了 108 份临时公告，确保投资者及时了解公司重大事项，保障了公司股东尤其是中小股东的知情权。

（六）内幕信息管理

本年度，公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，针对各定期报告等事宜，实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度。

（七）投资者关系管理工作

报告期内，公司董事会认真做好公司投资者关系管理工作，通过投资者服务热线、邮箱、上证 E 互动平台等多渠道，及时解答投资者的咨询。报告期内，公司召开 2020年度网上业绩说明会，对公司的经营业绩、公司战略、现金分红等具体情况进行充分交流。

（八）内控工作

根据监管部门对上市公司内控规范的要求，2021年公司组织实施了对本部及下属8家子公司2020年度内控评价工作，同时委托天衡会计师事务所（特殊普通合伙）实施2020年年度内部控制审计工作，《内部控制评价报告》、《内部控制审计报告》已对外公告。

三、2022年董事会工作重点

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2022年董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规文件和《公司章程》及相关内控制度规定，继续积极发挥在公司治理中的核心作用，进一步提高公司规范运营及治理水平。2022年公司董事会重点做好以下工作：

一是加强公司董事会建设，提升公司治理能力。强化董事会下属提名、战略、审计、薪酬与考核四个专门委员会建设；加强公司治理，不断完善规章制度，认真筹划公司经营计划和投资方案，科学高效地对重大事项做出决策；加强董事履职培训，提升董事会履职规范性和有效性。

二是主动做好投资者关系管理，保证投资者与公司的沟通渠道畅通、多样，提升公司资本市场形象，提高公司价值，持续吸引投资者。

三是切实做好信息披露工作，自觉履行信息披露义务，提升公司规范运作的透明度，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

2022年，公司董事会将更加忠实、勤勉地履行各项职责，发挥公司治理层的核心作用，进一步健全公司规章制度，不断完善公司治理，提升公司规范运作水平，全面、有效地完成公司年度各项工作任务，助力公司高质量发展，与投资者共享公司经营成果。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案二《公司2021年度监事会工作报告》

各位股东及股东代表：

2021年，苏州赛伍应用技术股份有限公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司主要经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责等事项进行了有效监督。现将监事会2021年度工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开8次会议，会议审议事项如下：

（一）2021年3月1日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第五次会议，会议审议通过了1、《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》；2、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》；3、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；4、《关于公司2020年度利润分配的议案》 ；5、《关于公司使用闲置资金购买理财产品的议案》；6、《关于公司2021年度对子公司授信额度内贷款提供担保的议案》；7、《关于公司2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》 8、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；9、《关于公司2021年度向银行申请授信额度的议案》；10、《董事会关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；11、《关于公司公开发行可转换公司债券方案（修订稿）的议案》；12、《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》；13、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告（修订稿）的议案》；14、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；15、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施和相关承诺的议案》；16、《关于制定<未来三年股东回报规划（2021年-2023年）>的议案》。

（二）2021年4月28日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司 2021 年第一季度报告及其摘要的议案》。

（三）2021年6月2日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第七次会议，会议审议通过了1、《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》；2、《关于公司 2021 年度对子公司授信额度内贷款提供担保的议案》。

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（四）2021年8月23日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第八次会议，会议审议通过了1、《公司2021年半年度报告及其摘要的议案》 ；2、《公司关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告的议案》。

（五）2021年10月22日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了1、《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》；2、《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》；3、《关于开设募集资金专项账户并签署监管协议的议案》。

（六）2021年10月28日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第十次会议，会议审议通过了1、《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》；2、《关于补选董事会秘书的议案》。

（七）2021年11月12日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；3、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；4、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

（八）2021年12月8日，公司以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了1、《关于调整首次授予激励对象名单和授予数量的议案》；

2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》；3、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》。

二、公司依法运作情况

2021年度，监事会认真履行职责，列席了公司股东大会和董事会，对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会的情况，以及公司2021年的依法运作情况进行了监督。监事会认为：董事会能严格按照法律、法规和规范性文件的要求召集召开，决策程序合法，工作勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议。

三、检查公司财务的情况

报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了认真细致的审核。监事会认为：公司财务运作规范，财务状况良好；公司半年度财务报告、年度财务报告真实、客观地反映了公司2021年度各期的财务状况和经营成果；监事会

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亦认为，公司未来仍需进一步加强内控制度执行力度。

四、公司募集资金投入项目情况

报告期内，公司按照《募集资金使用管理办法》的相关规定存放、使用募集 资金，不存在违规使用募集资金的行为。公司编制的《2020年度募集资金存放和使用情况专项报告》、《2021年半年度募集资金存放和使用情况专项报告》 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

五、公司内部控制情况

报告期内，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

六、监事会2022年工作计划

公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 及有关法律、法规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，切实维护和保障公司及全体股东利益，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥更加积极的作用。

监事会还将进一步加强监督公司内部控制制度和内部审计制度的落实和完善，更好地履行对公司财务、风险控制和董事、高级管理人员行为的监督责任，进一步规范和完善监事会工作机制，切实维护公司全体投资者的合法利益，促进公司健康、持续发展。

本议案已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司监事会

2022年4月19日

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议案三《公司2021年度财务决算报告》各位股东及股东代表：

公司2021年度财务报告已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计完毕，出具了标准无保留意见审计报告。根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2021年度财务决算情况如下：

一、2021年公司主要财务数据和指标：

2021年度，公司实现营业收入301,726.10万元，比上年增加38.25%；利润总额19,242.51万元，比上年下降13.37%；归属于母公司所有者的净利润17,009.23万元，比上年下降12.36%。

二、资产及负债情况：

单位：元

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（1）货币资金较上年同期增加113.82%，主要系本期收到可转债资金所致；

（2）交易性金融资产较上年同期增加199.98%，主要系期末暂时闲置募集资金购买结购性存款所致；

（3）应收帐款较上年同期增加16.89%，主要系本年度销售规模增加所致；

（4）应收款项融资较上年同期增加44.83%，主要系随销售规模增长，收到尚未到期兑付的银行票据增加所致；

（5）预付款项较上年同期增加58.34%，主要系本期预付材料款增加所致；

（6）存货较上年同期增加73.94%，主要系随着销售额增长，库存备货增加所致；

（7）其他流动资产较上年同期增加88.89%，主要系待抵扣进项税增加所致；

（8）固定资产较上年同期增加147.41%，主要是在建工程转固所致；

（9）在建工程较上年同期下降52.73%，主要系在建工程转固所致；

（10）短期借款较上年同期增加45.25%，主要系随销售额增加致流动资金需求增加使用银行贷款所致；

（10）应付帐款较上年同期增加28.7%，主要是随销售规模增加，导致应付采购货款增加所致；

（11）应交税费较去年同期下降52.86%，主要系待抵扣进项税额增加使应交增值税减少所致；

（12）其他应付款较去年同期上升15386.25%，主要系本期确认股权激励计划相关库存股的回购义务金额所致；

（13）一年内到的非流动负债较去年同期上升492.85%，主要系一年内到期的长期借款划归至本科目增加所致；

（14）长期借款较去年同期增加47.90%，主要是当年度借入长期贷款所致；

（15）应付债券较去年同期增加，主要系本期发行可转债所致；

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（16）递延收益较去年同期增加6006.53%，主要系本期增加与资产相关的政府补贴有关；

（17）递延所得税负债较去年同期增加，主要系本期固定资产一次性抵扣增加和其他权益工具投资产生的暂时性差异所致；

（18）其他权益工具较去年同期增加，主要系本期发行可转债所致；

（19）库存股较去年同期增加，主要系确认员工股权激励所属股份、在尚未达到可行权状态时的预留部分所致。

三、经营状况

单位：元

（1）营业收入较上年同期增加38.25%，主要系本期太阳能封装胶膜及半导体、电气及交通运输工具（含新能源动力锂电池）领域的材料产品销售增加所致；

（2）营业成本较上年同期增加43.86%，主要系本期销售增加及主要原材料采购成本上升所致；

（3）销售增用较上年同期增加92.5%，主要系本期销售人员费用、认证费、佣金费用增加所致；

（4）管理费用较上年同期增加23.35%，主要系本期管理人员费用和公司员工股权激励导致的股份支付增加及危废处理费用增加所致；

（5）财务费用较上年同期增加184.20%，主要系本期增加银行贷款及可转债利息支出所致。

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四、现金流量情况

单位：元

（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降712.44%，主要系本期销售规模扩大导致应收帐款及库存等流动资产增加所致；

（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长28.28%，主要系新增POE产品产能项目工程投入所致；

（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加70.44%，主要系公开发行可转债和银行贷款增加所致。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案四《公司2021年年度利润分配方案》各位股东及股东代表：

经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币717,412,362.24元。公司 2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润， 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利

1.25元（含税）。截至目前，公司总股本404,074,000股，以此计算合计拟派发现金红利50,509,250元（含税）。本年度公司现金分红占2021年度归属于上市公司股东的净利润比例为29.70%。

如在实施权益分派的股权登记日前，因可转换公司债券转股等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术2021年年度利润分配方案公告》（公告编号：

2022-008）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案五《公司2021年年度报告及年度报告摘要》

各位股东及股东代表：

根据《公司法》、《公司章程》及中国证监会和上海证券交易所关于上市公司年度报告披露的规定，公司严格按照各项法律、法规和规范性文件的要求编制了2021年年度报告及其摘要。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术2021年年度报告及其摘要》。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案六《关于确认公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬的议案》

各位股东及股东代表：

1、公司独立董事实行年度津贴制，每位独立董事的年津贴标准为8万元/年；公司董事和监事，未在公司内部任职的董事不在公司领取薪酬；在公司内部任职的董事、监事没有专门的职务津贴，而按其在公司的任职岗位和目标责任及考核情况给予报酬，不再另外给予津贴。

2、公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员实行年度绩效考核制，按照公司薪酬与考核制度，考核结果与薪酬挂钩，实际领取的薪酬根据考核结果在基本薪酬基础上适度浮动，绩效考核由董事会薪酬与考核委员会负责实施。

3、公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬如下：

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案七《关于公司2022年度向银行申请授信额度的议案》

各位股东及股东代表：

根据公司经营发展的需要，结合发展现金需求与预测，公司及子公司2022年度拟向银行申请总额不超过人民币35亿元的综合授信融资业务（包括短期贷款、银行承兑汇票、短期贸易融资、项目贷款等）。授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。在授信期限内，上述授信额度可循环滚动使用。本次授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资时间及金额将在综合授信额度内，根据公司实际资金需求情况确定。如上述综合授信融资需涉及抵押担保等业务，公司将根据相关法律法规实行审批程序并及时履行信息披露义务。公司董事会同意授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述融资额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。公司董事会和股东大会将不再对单笔融资授信另行审议。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术关于公司2022年度向银行申请授信额度的公告》（公告编号：2022-009）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案八《关于公司2022年度对子公司授信额度内贷款提供担保的议案》

各位股东及股东代表：

一、担保情况概述

为满足公司下属全资子公司生产需要，不断提高公司的运行效率，降低资金成本，优化负债结构，提高风险抵抗能力以应对不断变化的竞争需要，公司计划 2022年度为全资子公司申请银行授信提供担保发生额合计不超过150,000.00万元（最终以各家银行实际审批的授信额度为准），用于办理银行流动资金贷款、项目贷款、信用证、承兑汇票、保函等以满足公司日常经营与战略发展所需资金。具体情况如下 ：

注：1、以上授信额度不等于实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。

2、为提高工作效率，及时办理融资业务，提请公司股东大会授权董事会在上述金额范围授权董事长或其指定的授权代理人代表公司办理相关融资申请事宜，并签署相应法律文件。 担保事项需金融机构审核同意的，签约时间以实际签署的合同为准。

3、该事项有效期限自2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会作出新的决议之日止。

4、在授信期限内，授信额度可循环使用。

二、被担保人基本情况

1、被担保人名称：浙江赛伍应用技术有限公司

注册地点：浙江省浦江县仙华街道恒昌大道828号

法定代表人：吴小平

注册资本：16,800万元人民币

成立日期：2020年9月15日

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经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程和技术研究和试验发展；塑料制品制造；塑料制品销售；光伏设备及元器件销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；（废旧塑料除外）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：检验检测服务；货物进出口：技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

截至 2021年 12 月 31 日, 浙江赛伍资产总额为89,408.75万元,负债总额为71,288.11万元,资产净额为18,120.64万元。2021年度实现营业收入为52,645.33万元, 净利润为1,341.40万元(未经审计)。

与本公司关联关系：公司全资子公司

2、被担保人名称：苏州赛伍进出口贸易有限公司

注册地点：吴江经济技术开发区叶港路369号

法定代表人：吴小平

注册资本：2,000万元人民币

成立日期：2020年5月9日

经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理；食品经营（销售预包装食品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：太阳能热利用产品销售；太阳能热发电产品销售；太阳能热利用装备销售；太阳能热发电装备销售；太阳能发电技术服务；电力电子元器件销售；建筑装饰材料销售；塑料制品销售；新型膜材料销售；合成材料销售；光伏设备及元器件销售；密封用填料销售；建筑防水卷材产品销售；合成纤维销售；生物基材料销售；磁性材料销售；高性能纤维及复合材料销售；工程塑料及合成树脂销售；第二类医疗器械销售；电气机械设备销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；塑料加工专用设备销售；金属材料销售；医护人员防护用品批发；特种劳动防护用品销售；木材销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

截至 2021年 12 月 31 日, 资产总额为627.20万元,负债总额为9.07万元,资产净额为618.13万元。2021年度实现营业收入为9,529.00万元, 净利润为73.10万元(未经审计)。

与本公司关联关系： 公司全资子公司

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三、担保协议的主要内容

上述担保事项尚未签署担保协议，实际担保方式、担保金额、担保期限等条款将在授权范围内以公司与银行或其他金融机构最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2021年12月31日，公司及控股子公司对外担保总额为76,000.00万元，实际担保余额为29,285.92万元，占公司最近一期（2021年末） 经审计净资产的

13.14%。无逾期担保的情形。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术关于公司2022年度对子公司授信额度内贷款提供担保的公告》（公告编号：2022-010）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案九《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》各位股东及股东代表：

一、募集资金基本情况

1、经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》证监许可【2020】505号，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,001 万股，每股发行价格为人民币10.46元，募集资金总额为人民币418,504,600.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）51,952,367.92元后,实际募集资金净额为人民币366,552,232.08元。上述募集资金已于2020年4月24日存入公司募集资金专用账户，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了天衡验字（2020）00031号《验资报告》。

2、经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2755号）。公司于2021年10月27日公开发行可转换公司债券700万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币70,000.00万元。本次募集资金在扣除已支付的承销及保荐费用人民币5,500,000.00元后（其中承销保荐费增值税进项税额为人民币311,320.75元），实际募集资金净额为人民币694,500,000.00元。上述募集资金已于2021年11月2日存入公司募集资金专用账户，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了天衡验字（2021）00132号《验资报告》。

二、募集资金使用情况

1、公司招股说明书中披露的首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

单位：万元

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2、公司公开发行可转换公司债券募集说明书中募集资金投资项目如下：

单位：万元

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的募集资金存在部分暂时闲置的情形。

三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的基本情况

1、 投资目的

为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理。

2、 投资额度

拟使用闲置募集资金总额度不超过2.5亿元（含本数）购买最长不超过1年（含1年）的保本型理财产品，自有资金总额度不超过2亿元（含本数）购买最长不超过1年（含1年）的低风险理财产品。以上资金额度在决议有效期可以滚动使用，其中暂时闲置募集资金额度将根据募集资金投资计划及使用情况递减。

3、 投资品种

闲置募集资金拟投资期限最长不超过1年（含1年）的保本型理财产品，自有资金拟投资期限不超过1年（含1年）的低风险理财产品。

公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。

4、 资金来源

公司自有闲置资金和募集闲置资金。

5、 投资期限

2021年年度股东大会决议通过之日起12个月内有效。

6、 实施方式

在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限

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于：选择合格专业商业银行作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

四、公司采取的风险控制措施

尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。风险控制措施如下：

公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

五、对公司的影响

公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响募投项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分闲置募集资金及自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-011）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案十《关于修订<公司章程>的议案》

各位股东及股东代表：

鉴于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予事宜已实施并登记完毕，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，公司注册资本由原来的400,010,000元变更为404,074,000元，故需对《公司章程》的相关条款进行修订。

此外，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引》的要求，并结合公司的实际情况，对《公司章程》部分条款进行了修订。

具体内容如下：

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具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：

2022-012）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现提请各位股东及股东代

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表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案十一《关于会计估计变更的议案》

各位股东及股东代表：

一、本次会计估计变更概述

随着公司产品结构的不断升级、公司客户结构进一步优化以及客户风险管理措施的进一步提升，为了更准确的对金融工具中应收款项进行后续计量，更加客观公允的反映公司的财务状况和经营成果，公司根据《企业会计准则 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》规定，并参考同行业上市公司对金融工具应收款项的预期信用损失的计量方法，公司拟对计量应收账款、应收票据的预期信用损失的会计估计进行变更。

二、本次会计估计变更的具体情况及对公司的影响

（一）本次会计估计变更的内容

公司对应收账款、应收票据账龄组合的确定依据及计量预期信用损失的方法未发生变更。公司根据信用风险特征将应收账款、应收票据划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失。公司对应收账款、应收票据账龄组合中的坏账计提比例进行重新核定，具体变更情况如下：

1、变更前公司采用的会计估计：

按账龄组合计提坏账的确认标准

2、变更后公司采用的会计估计：

按账龄组合计提坏账的确认标准

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（二）本次会计估计变更日

本次会计估计变更自 2022 年 1 月 1 日起开始执行。

（三）本次会计估计变更原因

1、公司产品结构进一步优化，光伏背板产品继续保持全球市场领先地位，2021年起封装胶膜持续扩张产能、提升出货数量，也进一步加强了光伏行业的客户结构及供应关系，与光伏电池片组件全球前十大厂商的合作数量持续增加。除了在光伏行业的持续拓展，公司在新能源锂电池、3C消费电子等行业也持续研发新材料、推出新产品，不断增加核心客户数量、优化客户结构。公司的应收账款信用损失风险持续降低，实际2019-2021年公司应收账款坏账核销比例远低于计提比例，实际应收账款回款情况较好。

单位：万元

2、公司在严格控制应收账款信用风险的前提下与客户开展业务。随着公司产能的不断扩充、公司客户结构进一步优化，公司前五大客户营业收入占比约为50%，近年来前五大客户均属于全球前10名光伏组件厂商。

3、公司与同行业上市公司对金融工具应收账款的预期信用损失的计量方进行对比，公司1年以内的应收账款坏账准备计提比例远高于同行业上市公司。

2020年 12月 31日公司及同行业上市公司应收账款坏账计提比例如下：

综上所述，随着公司产品结构的不断升级、客户结构进一步优化以及客户风险管

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理措施的进一步提升，公司应收款项预期信用损失持续降低。为了更准确的对金融工具中应收款项进行后续计量，更加客观公允的反映公司的财务状况和经营成果，提供更加可靠及可比的会计信息，公司根据《企业会计准则 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》规定，并参考同行业上市公司对金融工具应收款项的预期信用损失的计量方法，结合公司实际情况，公司拟对应收账款、应收票据账龄组合中的坏账计提比例进行重新核定。

（四）本次会计估计变更对当期和未来期间的影响数

根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务数据进行追溯调整，不会对公司已披露的财务报告产生影响。

公司基于2021年12月31日应收账款、应收票据的余额及结构为基础进行测算，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润增加2,103.81万元（上述数据未经审计，最终以2022年度审计报告为准）。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术关于会计估计变更的公告》（公告编号：

2022-013）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案十二《关于公司续聘2022年度审计机构的议案》

各位股东及股东代表：

公司拟续聘会计师事务所的基本情况如下：

（一）机构信息

1.基本信息

名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）统一社会信用代码：913200000831585821类型：特殊普通合伙企业主要经营场所：南京市建邺区江东中路106号1907室首席合伙人：余瑞玉成立日期：2013年 11 月 4 日经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账，会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）资质情况：天衡所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

历史沿革：天衡所前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

2.人员信息

截至2021年末，合伙人数量：80人，注册会计师人数：378人，其中签署过证券业务审计报告的注册会计师人数：191人。

3.业务规模

2021年度业务收入为65,622.84万元，其中审计业务收入58,493.62万元，证券业务收入19,376.19万元。

2020年度审计上市公司客户76家：主要行业为制造业，主要包括化学原料及化学制品制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业，电气机械和器材制造业，医药

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制造业和食品制造业等。审计收费总额7,204.50万元。本公司同行业上市公司审计客户为9家。

4.投资者保护能力

截至2021年末计提的职业风险基金为1,455.32万元，购买的职业保险累计赔偿限额为15,000.00万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

5.诚信记录

天衡所近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚。近三年，天衡所因执业行为受到证监会及其派出机构监督管理措施（警示函）4次，涉及从业人员6人次。三名从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。

（二）项目信息

1.人员信息

项目合伙人：张旭

拟签字注册会计师：李文晓

项目质量控制复核人：钱俊峰

张旭（先生）：现为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2010年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2008开始在天衡所执业；近三年签署或复核了3家上市公司审计报告。

李文晓（先生）：2019年4月成为注册会计师，2017年3月开始从事上市公司审计，2019年4月开始在天衡所执业，2017年6月开始为本公司提供审计服务。

钱俊峰（先生）：2009年4月成为注册会计师，2006年11月开始从事上市公司审计，2009年4月开始在天衡执业，2020年10月开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核了3家上市公司审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人张旭、签字注册会计师李文晓、项目质量控制复核人钱俊峰未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未因执业行为受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

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天衡所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

2021年度财务报告审计费用为 50万元，内部控制审计费用为20万元，合计费用为 70万元，本次审计费用是按照市场公允合理的定价原则与天衡协商确定，公司2022年度审计收费定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司审计工作量确定最终审计费用，预计和 2021年度不会产生较大差异。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术关于公司续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-014）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案十三《关于向下修正“赛伍转债”转股价格的议案》

各位股东及股东代表：

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2755号）核准，苏州赛伍应用技术股份有限公司于2021年10月27日公开发行可转换公司债券700万张，每张面值100元，发行总额70,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕438号文同意，公司发行的70,000.00万元可转换公司债券将于2021年11月23日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“赛伍转债”，债券代码“113630”。

根据《苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款规定：“当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前20个交易日公司A股股票交易均价和前1个交易日公司A股股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”

截至目前，公司股价存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（32.90元/股×85%=27.97元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。

具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《赛伍技术关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-016）。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案十四《公司2021年度内部控制审计报告》各位股东及股东代表：

根据内部控制规范实施的具体进展情况，同时结合国家财政部、证监会联合发布的《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》的内容相关精神，天衡会计师事务所严格按照内控规范及其指引的要求出具了公司2021年度内部控制审计报告。具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《天衡会计师事务所：赛伍技术内部控制审计报告》。本议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日

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议案十五《公司独立董事 2021年度述职报告》各位股东及股东代表：

作为苏州赛伍应用技术股份有限公司的独立董事，2021年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的规定及《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益。现将2021年度履行独立董事职责的情况向各位汇报如下：

一、 独立董事基本情况

李丹云女士，1962年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师。现任苏州明诚会计师事务所有限公司副所长。

梁振东先生，1981年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人律师。

武亚军先生，1968年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，副教授职称。现任北京大学光华管理学院战略管理学的教学和研究工作，并担任博士生导师。

徐坚先生（离任），1961 年6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，高分子材料专业。现任中国科学院化学研究所研究员。

注：公司第二届董事会十次会议、第二届监事会第七次会议以及2021年第二次临时股东大会审议通过《关于独立董事辞职及补选独立董事的议案》，公司独立董事徐坚先生由于身体原因提出离职，同意聘请武亚军先生为公司独立董事，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满。

二、2021 年度独立董事履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2021年度，公司共召开8次董事会会议和4次股东大会会议，我们出席会议的情况如下：

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报告期内，我们作为公司的独立董事，除因特殊情况请假外，均亲自出席应出席董事会、股东大会，在审议议案时，认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，充分发表独立意见，对各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

（二）会议决议情况

2021年度，对需经董事会审议决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，积极有效的履行了自己的职责。我们着重关注公司续聘会计事务所、可转债、股权激励等重大事项，我们认真审阅会议材料，客观公正地发表独立意见，为董事会正确、科学决策发挥积极作用，维护公司和全体股东的合法权益，提高了公司的治理水平。

三、年度履职重点关注事项情况

2021年度，我们对重点关注的事项进行审慎判断，具体如下：

（一）关于续聘公司2021年度审计机构的情况

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，认真执行国家法律、法规和有关财务会计制度的规定，遵循了独立、客观、公正的执业准则，完成了年度审计任务。公司聘其为财务审计机构及支付其报酬的决策程序合法，支付的报酬水平公允合理，不影响财务审计的独立性、真实性和充分性。因此，我们同意公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的事项。

（二）现金分红及其他投资者汇报情况

报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关现金分红指引以及公司《利润分配管理制度》实施现金分红，积极回馈广大投资者。我们对公司董事会提出的利润分配方案发表独立意见，该方案符合《关于进一步落实上市公司现金分红有

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关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的规定，也符合公司实际情况，有利于公司持续稳定以及长远的发展。

（三）可转换公司债券情况

公司公开发行可转换公司债券的方案切实可行，募集资金投资项目符合国家的产业政策，市场前景良好。本次可转换公司债券发行有利于提高公司的资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力，符合公司的长远发展目标和股东的利益。

（四）2021年限制性股票激励计划情况

公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划确定的激励对象具备符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，主体资格合法、有效；本激励计划的制定及其内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规的规定；公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或者安排；公司实施本激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术及业务骨干人员的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利益。

（五）公司及股东承诺

报告期内，所有承诺履行事项均按约定有效履行，未发现公司及股东违反承诺的情况。

（六）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、部门规章和规范性文件的规定要求做好信息披露工作，真实、准确、完整、及时、公平地披露定期报告和临时公告，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（七）内部控制的执行情况

报告期内，我们按照中国证监会的相关要求进一步督促公司完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、完善公司的内部控制制度。本年度公司持续完善制度与内控体系，实现对重点业务关键控制点的全面覆盖，防控业务风险，有效提升内部控制和风险管理水平，保证公司内部控制体系得到持续有效运行。我们审阅公司《内部控制评价报告》及会计师

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事务所出具的《内部控制审计报告》，认为其真实反映公司内部控制的基本情况，符合公司内部控制的现状。

四、培训和学习情况

2021年度，作为独立董事我们认真学习中国证监会、江苏证监局以及上海证券交易所的有关法律法规及相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。

五、 其他工作

1、未有提议召开董事会情况发生；

2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

3、未有独立董事请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

六、 总体评价

作为公司的独立董事，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的决策， 为公司的健康发展建言献策。2022年，我们将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。

本议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2022年4月19日