山西华翔集团股份有限公司关于“华翔转债”转股数量累计达到转股前公司

已发行股份总额10%暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

?累计转股情况：截至2025年5月9日，累计共有人民币525,336,000.00元华翔转债转换为公司A股股份，累计转股数量为45,090,219股，占可转债转股前公司已发行股份总额的10.3146%。

?未转股可转债情况：截至2025年5月9日，尚未转股的可转债金额为274,664,000.00元，占可转债发行总量的34.33%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088号文核准，山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日公开发行了8,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80,000万元，扣除发行费用人民币13,489,284.90元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币786,510,715.10元。本次发行的可转债期限为自发行之日起六年，即自2021年12月22日至2027年12月21日。票面利率为第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年

1.5%、第五年2.5%、第六年3.0%。

经上交所自律监管决定书[2022]15号文同意，公司80,000万元可转换公司债券于2022年1月20日起在上交所挂牌交易，债券简称“华翔转债”，债券代码“113637”。

根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“华翔转债”自2022年6月28日起可转换为本公司股份，初始转股价格为

12.99元/股，最新转股价格为11.65元/股，历次转股价格调整情况如下：

1、因公司限制性股票股权激励计划预留部分授予引起的调整公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，2021年限制性股票激励计划预留部分授予完成后，转股价格调整为12.97元/股。

2、因公司限制性股票股权激励计划实施回购引起的调整公司于2022年3月17日召开了公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购完成后，转股价格调整为12.98元/股。

3、因公司实施2021年度利润分配引起的调整公司于2022年6月14日披露了《山西华翔集团股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.226元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.75元/股。

4、因公司实施2022年度利润分配引起的调整公司于2023年6月21日披露了《山西华翔集团股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.181元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.57元/股。

5、因公司实施2023年度利润分配引起的调整公司于2024年5月31日披露了《山西华翔集团股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.315元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.26元/股。

6、因公司回购注销部分限制性股票引起的调整公司于2024年9月11日披露了《山西华翔集团股份有限公司关于股权激励部分限制性股票回购注销实施公告》，预计于2024年9月13日完成回购注销，回购注销完成后，转股价格调整为12.27元/股。

7、因公司向特定对象发行A股股票引起的调整公司于2024年10月17日披露了《山西华翔集团股份有限公司关于向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》，发行完成后，公司总股本由436,629,658

股增加至463,279,404股，转股价格调整为12.02元/股。

8、因公司向激励对象首次授予限制性股票引起的调整公司于2024年11月1日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，并于2024年11月15日披露了《山西华翔集团股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的结果公告》，授予登记完成后，转股价格调整为11.96元/股。

9、因公司实施2024年度前三季度利润分配引起的调整公司于2024年12月16日披露了《山西华翔集团股份有限公司2024年前三季度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.311元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为11.65元/股。

二、可转债本次转股情况华翔转债自2022年6月28日开始转股，至2025年5月9日，累计转股金额525,336,000.00元，累计转股数45,090,219股，占可转债转股前公司已发行股份总额的10.3146%。其中，华翔转债自2025年4月1日至2025年5月9日期间，转股金额为人民币524,996,000元，因转股形成的股份数量为45,062,904股，占可转债转股前公司已发行股份总额的10.3083%。

截至2025年5月9日，尚未转股的华翔转债金额为人民币274,664,000.00元，占华翔转债发行总量的34.33%。

三、股本变动情况

单位：股

四、转股前后公司相关股东持股变化

本次股本变动前后，公司持股5%以上股东拥有权益的股份比例被动触及信息披露标准的情况如下：

注1：变动前持股比例由公司截至2024年11月13日总股本数（470,577,504股）计算得出，具体内容详见公司于2024年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《山西华翔集团股份有限公司关于持股5%以上股东权益变动达到1%的提示性公告》（公告编号：2024-110）；注2：变动后持股比例由公司截至2025年5月9日总股本数（515,648,025股）计算得出。

五、其他

联系部门：公司证券部

咨询电话：0357-5553369

特此公告。

山西华翔集团股份有限公司董事会

2025年5月13日