兴业证券股份有限公司

（SH601377）2025年第一次临时股东会资料

2025年9月2日

2025年第一次临时股东会资料之会议议程

兴业证券股份有限公司2025年第一次临时股东会议程会议时间：

现场会议时间：2025年9月2日16:00网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00会议地点：

福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦9楼会议室会议召集人：公司董事会会议主持人：公司董事长会议议程：

一、主持人宣布会议开始

二、宣布股东会现场出席情况

三、审议议案（含股东发言提问环节）

四、推选监票人和计票人

五、投票表决

六、宣布投票结果

七、律师见证

八、主持人宣布会议结束

兴业证券股份有限公司2025年第一次临时股东会会议须知为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东会规则》《兴业证券股份有限公司章程》和《兴业证券股份有限公司股东会议事规则》等规定，特制定本须知：

一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定，认真做好召开股东会的各项工作。

二、股东会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。

三、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称股东）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

四、股东应当遵守廉洁从业规定，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、股东要求在股东会上发言，应在股东会召开前两个工作日，向公司董事会办公室登记。股东在会前及会议现场要求发言的，应在签到处的“股东发言登记处”登记，并通过书面方式提交发言或质询的问题。

股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份

数，发言主题应与会议议题相关。

除涉及公司商业秘密、内幕信息外，公司董事、高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。全部回答问题的时间控制在30分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。

七、股东会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。公司将通过上海证券交易所交易系统及互联网投票平台向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票规定的时间内通过上述系统行使表决权（流通股股东参加网络投票的操作流程详见公司于2025年8月16日在上海证券交易所网站公告的《关于召开2025年第一次临时股东会的通知》）。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。

股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”“反对”“弃权”三项中任选一项，并以划“√”表示，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

八、本次股东会不涉及特别决议事项。

九、股东参加股东会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障会议的正常秩序。

十、本公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

十一、公司聘请律师事务所执业律师见证本次股东会，并出具法律意见。

2025年第一次临时股东会资料之目录

目录关于选举独立董事的议案

...... 6

2025年第一次临时股东会资料

关于选举独立董事的议案

（2025年9月2日）

各位股东：

根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定，经广泛搜寻独立董事人选，现拟推荐黄海清先生为公司独立董事候选人。公司已充分了解黄海清先生个人意愿、职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职、有无不良记录等情况。黄海清先生同意被提名为公司独立董事候选人，其未持有本公司股票，与公司持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定的独立董事任职条件，不存在相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等以及上海证券交易所规定的不得担任独立董事的情形。

黄海清先生任职资格已经公司董事会薪酬与考核委员会审核通过，现由公司董事会作为提名人提交公司股东会选举。选举通过后，黄海清先生将履行公司第六届董事会独立董事及董事会审计委员会委员职责，任期至新一届董事会选举产生之日止。

请予审议。

附件：黄海清先生简历

2025年第一次临时股东会资料

附件

黄海清先生简历

黄海清先生，1975年12月出生，博士，正高级经济师，人工智能训练师（一级），上海市政协委员，享受国务院政府特殊津贴专家。现任上海库帕思科技有限公司首席执行官。曾任甲骨文(中国)软件系统有限公司上海公司总经理，腾讯云副总裁，阿里巴巴集团副总裁、阿里云中国区总裁等职务。