江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会

2020年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，2020年公司董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎地履行职责，充分发挥专业作用，有力推进公司决策科学性、合规性的不断提升，现就2020年度工作情况总结如下：

一、公司董事会审计委员会的基本情况

2019年8月27日，公司第四届董事会第十次会议选举陈玉芳女士为第四届董事会审计委员会成员。届时，公司第四届董事会审计委员会成员由独立董事戚啸艳女士、独立董事魏思奇先生、董事陈玉芳女士组成，其中独立董事戚啸艳为审计委员会召集人。2020年11月30日，公司第五届董事会第一次会议选举产生由独立董事王世璋、独立董事陈莹、董事陈玉芳组成公司第五届董事会审计委员会，其中独立董事王世璋为审计委员会召集人。报告期末，公司审计委员会由王世璋、陈莹、陈玉芳组成。各位委员履历如下：

王世璋先生：1952年4月出生，中共党员，硕士研究生学历，正（教授级）高级会计师、注册会计师、高级国际会计师，中国注册会计师协会资深会员，上海市财务会计管理中心专家。从1986年起主持大型企业财务工作，1994年起担任上海大隆机器厂总会计师，1999年起担任上海电气（集团）总公司通用石化机械事业部财务总监兼上海通用机械（集团）公司财务总监，2003年起担任上海电气（集团）总公司资产财务部副部长兼财政处处长，2004年起担任上海电气集团股份有限公司资产财务部部长兼上海柴油机股份有限公司监事会主席，2012年起担任上海电气（集团）总公司副总会计师兼上海电气香港有限公司董事总经理，2015年至今担任上海机电工业会计学会常务副会长兼秘书长等职。2020年11月起，担任本公司独立董事。

陈莹女士：女，1977年12月出生，中国国籍，管理科学与工程（金融工程方向）博士。南京大学工程管理学院教授，南京大学金融科技研究与发展中心主任；首批南京大学-中国银行奖教金获得者；南京大学“我最喜爱的老师”称号获得

者；南京数字金融产业研究院兼职副院长南京市区块链应用协会副会长，江苏省科技厅科技金融思想库联系人，南京大学-江苏省高科技集团博士后工作站联系人，南京大学-交通银行博士后工作站联系人，研究方向：数字金融、行为金融等。2020年11月起，担任本公司独立董事。陈玉芳女士：中国国籍，1965年11月出生。本科学历，高级工程师。1987年到2004年，就职于无锡压缩机厂，历任技术组主管工艺员，技术组组长。2004年至2007年9月，无锡一汽铸造有限公司，任技术部主管工艺员；2007年10月加入本公司，历任技术部副部长、技术部部长、技术中心副总监；2008年6月至2014年10月，担任公司第一届及第二届监事会监事； 2016年起担任江苏省铸造学会第一届理事会理事 ，同时担任无锡市铸造协会黑色铸造专家委员会专家 。2018年起担任江苏省机械工程学会铸造分会理事。2019年起担任中国铸造协会风电铸件分会第二届轮值理事长。2019年1月至2019年8月，担任公司副总裁职务；2019年8月至今，担任公司董事、副总裁。

二、公司董事会审计委员会年度会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定，勤勉尽职，完成如下工作：

2020年度，公司董事会审计委员会共召开了9次会议，会议召开情况如下：

（一）2020年4月20日召开了公司董事会审计委员会2019年度会议，会议审议通过了5项议案，分别是：《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告》、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年度经审计的财务报告》、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会关于会计师事务所从事2019年度审计工作的总结报告》、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年度内部控制评价报告的议案》、《苏吉鑫风能科技股份有限公司关于聘请2020年度审计机构的议案》。

（二）2020年4月26日召开了公司董事会审计委员会2020年第一季度会议，会议审议通过了《关于审议并披露2020年第一季度报告的议案》。

（三）2020年6月8日召开了公司董事会审计委员会2020年第一次临时会议，会议审议通过了2项议案，分别是：《关于豁免2020年第一次临时会议提前通知的议案》、《关于聘请外部中介机构对江苏吉鑫风能科技股份有限公司进行再

次审计的议案》。

（四）2020年6月10日召开了公司董事会审计委员会2020年第二次临时会议，会议审议通过了2项议案，分别是：《关于豁免2020年第二次临时会议提前通知的议案》、《关于讨论聘请外部审计机构对相关事项进行专项审计的议案》。

（五）2020年6月12日召开了公司董事会审计委员会2020年第三次临时会议，会议审议通过了2项议案，分别是：《关于豁免2020年第三次临时会议提前通知的议案》、《关于拟聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对江苏吉鑫风能科技股份有限公司进行专项审计的议案》。

（六）2020年6月20日召开了公司董事会审计委员会2020年第四次临时会议，会议审议通过了2项议案，分别是：《关于豁免2020年第四次临时会议提前通知的议案》、《关于聘请中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对江苏吉鑫风能科技股份有限公司进行专项审计的议案》。

（七）2020年8月18日召开了公司董事会审计委员会2020年第五次临时会议，会议审议通过了2项议案，分别是：《关于豁免2020年第五次临时会议提前通知的议案》、《关于对吉鑫科技部分财务信息执行商定程序的专项报告的议案》。

（八）2020年8月27日召开了公司董事会审计委员会2020年半年度会议，会议审议通过了《关于审议并披露2020年半年度报告及其摘要的议案》。

（九）2020年10月29日召开了公司董事会审计委员会2020年第三季度会议，会议审议通过了2项议案，分别是：《关于涉及控股股东资金占用事项对2020年财务报表期初数更正的议案》、《关于审议并披露2020年第三季度报告的议案》。

三、公司董事会审计委员会2020年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对其2020年度财务报告审计工作情况进行了监督评价，认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及其审计成员在审计工作中遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准

和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。

2、对公司内部审计工作指导情况

报告期，审计委员会认真审查了公司2020年内部审计工作情况，督促公司内部审计工作的顺利开展，提高了公司内部审计的工作成效。

3、审阅公司财务报表并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司编制的财务报表，并对涉及重要会计判断的事项进行审议，认为公司财务决算依据充分，会计记录真实、可信、完整，财务报表真实、客观地反映了公司的财务状况。

4、协调与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。

5、对公司业务进行现场调研

为了更好地协助管理层提供管理效率，审计委员会到公司进行现场调研，了解公司业务的实际运营状况，为提升管理提供建议。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

（此页为《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》之签署页，无正文）

与会委员签字：

_____________ _____________ _____________

王世璋 陈 莹 陈玉芳

江苏吉鑫风能科技股份有限公司

董事会审计委员会二〇二一年二月三日