ESG天风证券2022年度环境、社会及公司治理报告TF SECURITIES 2022ENVIRONMENTAL，SOCIALAND GOVERNANCE REPORT

|党建引领，责任担当｜

ESG

天风证券2022年度环境、社会及公司治理报告TF SECURITIES 2022ENVIRONMENTAL，SOCIALAND GOVERNANCE REPORT

|党建引领，责任担当｜

目录

02｜报告编制说明05｜天风证券2022年度ESG绩效88｜附录一：关键定量绩效表94｜附录二：报告索引

1.1｜公司简介

1.2｜天风布局

1.3｜党组织架构

1.4｜公司组织架构

1.5｜天风业务

1.6｜天风责任荣誉与奖项

关于天风证券

2.1｜董事会声明

2.2｜ ESG理念

2.3 ｜ESG治理

2.4 ｜利益相关方沟通

2.5 ｜重要性议题评估

责任管理

3.1｜ 紧抓政治建设，夯实思想建设

3.2｜夯实组织体系建设，激发工作动力

3.3｜ 推进企业文化建设，深化“天风人共识”

3.4 ｜丰富工会活动，保障职工权益

3.5 ｜推进共青团建设，发挥青年活力

3.6 ｜完善纪检监察工作，加强廉洁从业建设

党建引领，责任担当

4.1 ｜开展绿色研究

4.2 ｜聚焦绿色业务

4.3 ｜落实“双碳”目标

4.4 ｜践行低碳运营

绿色金融

5.1｜专题一：助力乡村振兴，促进共同富裕

5.2 ｜专题二：价值认同，携手员工共创未来

5.3 ｜专题三：参与志愿服务

5.4 ｜投身公益慈善

5.5 ｜加强投资者教育与保护

普惠金融

6.1｜专题四：坚守金融服务实体经济

6.2 ｜服务区域经济发展

6.3｜完善公司治理

6.4 ｜专题五：强化风险管理

6.5 ｜科技赋能品质服务

稳健金融

天风证券2022环境、社会及公司治理报告01

天风证券股份有限公司（“天风证券” “公司”或“我们”）欣然发布第四份《环境、社会及公司治理报告》（“ESG 报告”或“本报告”），本报告披露了2022 年天风证券在环境、社会、经济、管治层面的重大行动及成果，有针对性地回应了各利益相关方对公司可持续发展表现的期望与关切。

Tianfeng Securities Co., Ltd. ("TF Securities",the "Company" or "we") is delighted to releaseits fourth Environmental, Social and CorporateGovernance report ("ESG Report" or the"Report"). This Report discloses TF Securities'major actions and achievements in environmental,social, economic and governance aspects in2022 and has responded to the expectationsand concerns of various stakeholders onthe Company's sustainable developmentperformance in a targeted manner.

报告范围Reporting Scope

组织范围：公司将全部子公司（包括公司所控制的单独主体）纳入本报告的组织范围，包括被公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。具体的子公司名单请参考公司2022 年度报告（“年报”）中的合并财务报表范围说明。

时间范围：2022年1 月1 日至2022 年12 月31 日（“本报告期”），部分超出报告期限的内容已标注。

发布周期：本报告为年度报告。

Organizational scope: The Company includesall its subsidiaries (including individual entitiescontrolled by the Company) into the organizationalscope of the Report, including companiescontrolled by the Company, divisible parts ofthe investees, and structured entities. For thespecific list of subsidiaries, please refer to thescope description of the consolidated financialstatements in the Company’s 2022 annual report(referred to as the "Annual Report").Time frame: From January 1, 2022 toDecember 31, 2022 (referred to as the "ReportingPeriod"). Some cases with extended time framehas been specifically annotated in the Report.Release cycle: The Report is an annual report.

编制依据

Basis of Preparation

本报告主要依据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中“第八章 社会责任”和《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》编制，同时参考全球报告倡议组织《GRI 可持续发展报告标准》（GRI Standards），并广泛参考香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治报告指引》（“《指引》”）、中国标准化研究院《社会责任报告编写指南》（GB/T 36001-2015）等标准编写。本报告遵循香港联合交易所有限公司《指引》中倡导的“重要性”、“量化”、“平衡”和“一致性”等汇报原则。

The Report is prepared mainly basedon the “Chapter 8 Social Responsibility”in the No. 1 Self-Regulatory Guidelines ofShanghai Stock Exchange Listed Companies- Standardized Operation, and the Notice onFurther Improving Information Disclosure ofPoverty Alleviation Work of Listed Companiesissued by the Shanghai Stock Exchange, andmeanwhile the Report takes into consideration thestandards from the GRI Sustainability ReportingStandards (GRI Standards) issued by the GlobalReporting Initiative, and extensively refers tothe Environmental, Social and GovernanceReporting Guide issued by the Stock Exchangeof Hong Kong Limited and the Corporate SocialResponsibility Reporting Guide (GB/T 36001-2015）issued by China Institute of Standardizationand other standards. The Report complies withthe reporting principles of Materiality, Quantitative,Balance, and Consistency advocated by theEnvironmental, Social and Governance ReportingGuide issued by the Stock Exchange of HongKong Limited.

发布方式Release Channels本报告以中文版（部分内容为中英对照）公开发布，为印刷版和电子版。欢迎广大读者从公司官方网站获取电子版报告。网址详见反馈意见小节。The Report is published in Chinese in bothpaper version and electronic version. Readersare welcome to obtain the electronic version ofthe Report from the Company's official website.Please see the Feedback subchapter for details ofthe website.

反馈意见Feedback

如您对天风证券的ESG工作有任何疑问或者建议，欢迎通过以下联系方式与公司取得联系：

邮政编码：430062

联系电话：+86-27-87618070

官方网站：www.tfzq.com

If there are any questions or suggestionsabout the ESG work of TF Securities, youare welcome to contact the Companythrough the following contact methods:

Postal Code: 430062

Phone number: +86-27-87618070

Official website: www.tfzq.com

编制说明

Compilation Description本报告中的数据与资料均来自于天风证券及其子公司实际运营过程中的原始记录或工作报告。鉴于2020年受公共卫生事件影响，数据不具有参考性，因此本报告仅披露2021年及2022年数据。此外，因2021年底至2022年初公司各地办公场所发生变化，部分环境指标不具有参考性，亦不再披露。本报告内容已经董事会、监事会审阅和批准，确保不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本报告涉及的天风证券及其子公司均已经过公众环境研究中心的环境数据库检索，于本报告期内不存在环境负面记录。本报告内出现的财务数据以人民币为单位，若与公司2022年度报告存在不一致之处，请以年报数据为准。

The data and information in the Report are allsourced from the original records or work reportsof TF Securities and its subsidiaries during theiractual operations. Due to the impact of the publichealth emergency in 2020, the data of 2020 isnot of representative, therefore, this report onlydiscloses the data of 2021 and 2022. In addition,due to changes in various office locations at theend of 2021 and the beginning of 2022, someenvironmental indicators are not comparable andwill no longer be disclosed. The content of theReport has been reviewed and approved by theBoard of Directors and the Board of Supervisors toensure that there are no false records, misleadingstatements or major omissions.

By searching records of TF Securities andits subsidiaries mentioned in the Report in theenvironmental databases of the Institute of Publicand Environmental Affairs, there are no negativerecords during the Reporting Period.

The financial data presented in the Report isin RMB. In case of any inconsistency with theCompany’s 2022 Annual Report, the data in theAnnual Report shall prevail.

报告编制说明

Report Compilation Description

02天风证券2022环境、社会及公司治理报告03

982.083

亿元资产总额

本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义。常用词语释义天风证券、公司、母公司、我们天风证券股份有限公司ESG环境、社会及公司治理（Environmental, Social and Corporate Governance）ESG报告、本报告《天风证券2022年度环境、社会及公司治理报告》天风天睿天风证券股份有限公司控股子公司，天风天睿投资股份有限公司天风创新天风证券股份有限公司全资子公司，天风创新投资有限公司天风国际天风证券股份有限公司全资子公司，天风国际集团证券集团有限公司（TF International Securities Group Limited）天风资管天风证券股份有限公司全资子公司，天风（上海）证券资产管理有限公司中国证监会、证监会中国证券监督管理委员会湖北证监局中国证券监督管理委员会湖北监管局上交所上海证券交易所深交所深圳证券交易所科创板上交所科技创新板央财绿金院中央财经大学绿色金融国际研究院中基协中国证券投资基金业协会中证协中国证券业协会TCFD气候相关财务信息披露（Taskforce on Climate-Related Financial Disclosures）

ABS以资产为支撑的证券化（Asset Backed Securities）PE私募股权投资 （Private Equity）VC风险投资 （Venture Capital）GDR全球存托凭证（Global Depositary Receipt）RMB人民币USD美元

天风证券2022年度部分ESG绩效

ESG Performance of TF Securities in 2022

经济绩效

EconomicPerformance

238.489

亿元

净资产

7.594

亿元

纳税总额

0.39

元每股社会贡献值

17.210

亿元

营业收入总额

注1：数据供参考，为合并口径，纳税总额等数据为实际支付金额，如与公司年报有出入请以年报披露数据为准。100%客户投诉处理率

786.752

吨二氧化碳当量

温室气体排放总量环境绩效

EnvironmentalPerformance

428.848

吨较上年减少二氧化碳排放当量

2,872

人

员工总数社会绩效

SocialPerformance

51.15%

男性员工占比

48.85%

女性员工占比

万元

员工培训总支出约

100%

员工培训覆盖率

101.3

小时员工人均培训小时数

注2：员工数据统计口径为母公司正式员工、劳务派遣和退休返聘员工。

386.687

万元对外捐赠投入约

187.876

万元乡村振兴投入约

0.048

吨二氧化碳当量/平方米

单位面积温室气体排放量

76.954

kWh/m单位面积耗电量

4.143

t/m

单位面积耗水量

PUE≤1.38

数据中心平均能源利用效率

252.168

万元环保投入总额约

个“一司一县”帮扶数量

释义

Definition

86.658

亿元

注册资本

04天风证券2022环境、社会及公司治理报告05

01 关于天风证券

1.1｜公司简介

1.2｜天风布局

1.3｜党组织架构

1.4｜公司组织架构

1.5｜天风业务

1.6｜天风责任荣誉与奖项

天风证券股份有限公司（股票代码：601162）成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是一家全球性全牌照综合金融证券服务商，于2018年10月19日成功在上交所挂牌上市。本报告期内，天风证券实现了国资控股，公司持股5%以上的大股东全部为国有股东。公司在全国重点区域和城市设有29家分公司，86家证券营业部，4家全资、控股一级子公司（包括一家境外子公司），员工人数3,247人。

TF Securities (stock code:

601162), established in 2000, isheadquartered in Wuhan, HubeiProvince. TF Securities is a globallycomprehensive financial securitiesservice provider with full license,and it successfully becomes a listedcompany of SSE on October 19,2018. During the Reporting Period,the Company realized state-ownedholding, and all major shareholdersof the Company that hold more than5% of the shares are state-ownedshareholders. The Company has 29branches，86 securities businessdepartments, and 4 wholly-ownedand controlled primary subsidiaries(including an overseas subsidiary),in key regions and cities in Chinawith nearly 3,300 employees.

天风证券依托百余家分支机构的布局，在提供立足全球、辐射全国的综合金融服务时，重视承担经济、环境和社会责任，服务实体经济，不断提升自身的可持续发展水平。

拥有4家全资及控股一级子公司，包含1家境外子公司；在北京、上海、天津、深圳、浙江、江苏、安徽、四川等省市设有29家分公司；在北京、上海、广州、深圳、武汉等全国重点区域和城市设有86家证券营业部。

???

党委

纪委

党委办公室

（党群工作部）

组织部宣传部

社会责任部

纪检监察部

1.1 公司简介

Company Profile

1.2 天风布局

TF Securities Layout

1.3 党组织架构

Organizational Structure of the Party

Relying on the layout of morethan 100 branches to providecomprehensive financial servicesbased on the world and radiatingnationwide, TF Securities attachesgreat importance to undertakingeconomic, environmental and socialresponsibilities, serves the realeconomy, and continuously improvesits sustainable development.

08天风证券2022环境、社会及公司治理报告09

天风证券为客户提供一站式、全方位、全周期的金融解决方案和服务。天风证券以研究能力为核心驱动综合业务发展，以全天候财富管理能力、全方位大投行服务能力双核驱动、两翼齐飞。一方面，公司以为投资者提供全面的资产管理服务为目标，不断提升主动资产管理能力，力求满足各类客户的财富管理需求；另一方面，公司坚持服务实体经济、服务中小企业的经营理念，为客户提供股权融资、债权融资、并购重组等“一站式”投行服务。此外，公司高度重视研究所建设，除二级市场研究外，公司还加大对宏观经济的研究，强化研究业务服务国家战略和实体经济的能力。

TF Securities providescustomers with one-stop, all-around, full-cycle financialsolutions and services. TFSecurities takes researchcapability as the core to drivecomprehensive businessdevelopment, taking 24/7wealth management capabilityand all-around large investmentbanking service capabilityas the dual-core drivingforce. On the one hand, theCompany aims to provideinvestors with comprehensiveasset management services,constantly improves the abilityof active asset management tomeet the wealth managementneeds of various customers. Onthe other hand, the Companyadheres to the businessphilosophy of serving the realeconomy and serving smalland medium-sized enterprises,providing clients with "one-stop"investment banking servicessuch as equity financing,debt financing, mergers andacquisitions, etc. In addition,the Company attaches greatimportance to the constructionof research institutes. Inaddition to secondary marketresearch, the Companyalso increases the researchon the macroeconomy andstrengthens the ability ofresearch businesses to servenational strategy and the realeconomy.

研究业务（Research business）产业/上市公司调研、定制研究咨询、研究成果路演……股东大会董事会总裁办公会

监事会 董事会秘书 首席风险官 合规总监

财富管理中心

财务中心金融科技中心

党委

纪委

1.4 公司组织架构

Organizational Structure of the Company

1.5 天风业务

Business of TF Securities

资产管理（Asset management）集合资管、定向资管、专项资管……私募基金（Private Equity）PE/VC、政府引导基金、创业投资基金……自营业务（Self-operated business）权益类自营、债券交易、人民币利率互换……经纪业务（Brokage business）投资咨询、金融产品代销、融资融券……债券业务（Debt financing）企业债券、公司债券、绿色债券、非金融企业债务融资工具承销……海外业务（Oversea business）投资银行、资产管理、证券经纪……股权融资（Equity financing）IPO/定向增发/配股、科创板上市、重大资产重组……

10天风证券2022环境、社会及公司治理报告11

1.6 天风责任荣誉与奖项

Honors and Awards of ESG of TF Securities Company党委政府肯定颁发单位

金融支持武汉经济社会发展突出贡献单位

武汉市人民政府

《参与兴和县乡村振兴帮扶工作感谢信》全国社会保障基金理事会ESG案例入选联合国气候变化框架公约缔约方大会（COP27）《2022企业气候行动案例集》

生态环境部宣传教育中心、大道应对气候变化促进中心

天风证券捐设欣鑫慈善基金会获评AAAAA级社会组织四川省民政厅

湖北青创园金融支持单位共青团湖北省委武汉市最佳志愿服务项目武汉市委文明办

武汉市工人先锋号武汉市总工会武汉市本禹志愿服务队共青团武汉市委、武汉市青年志愿者协会荆门市金融系统党的二十大知识竞赛“优秀组织奖”荆门市金融局、人民银行支行、银保监分局

《参与凉山州乡村振兴帮扶工作感谢信》凉山州乡村振兴局《参与房县乡村振兴帮扶工作感谢信》房县县委、人民政府《参与台江县乡村振兴帮扶工作感谢信》台江县人民政府

监管机构肯定组织单位全国优秀投资者教育基地中国证监会投资者教育工作获评A等

中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司证券公司助力乡村振兴等履行社会责任情况考核满分中国证监会、中国证券业协会参与“中证-爱心成就梦想”证券行业促进乡村振兴公益行动志愿服务行动

中国证券业协会参与组织与编撰《绿色证券文件汇编》、《证券行业绿色证券业务高质量发展报告》

中国证券业协会全国投教动漫大赛最具传播价值奖、最佳视觉设计奖、优秀作品奖

深圳证券交易所、人民日报社联办“北交所走近投资者“主题教育活动北京证券交易所上市公司监事会卓有成效榜中国上市公司协会社会肯定授予单位全国两新党建优秀案例全国党建研究会非公专委会

中国金融思想政治工作研究会二等奖 中国金融思想政治工作研究会“长青奖·可持续发展普惠奖”财经杂志“价值共创”科学救灾优秀奖思盟社会责任促进中心、复旦大学管理学院2022年中国金鼎奖优秀文化建设案例 每日经济新闻

课题成果组织单位做好青年员工思想政治工作、助力青年员工成长成才研究

中国证监会、中国证券业协会天风证券党建赋能企业发展中国证监会、中国证券业协会“监管沙盒”机制在境内证券行业的机制构建与应用场景研究中国证券业协会

《参与兴和县乡村振兴帮扶工作感谢信》兴和县人民政府武昌区十优志愿服务项目武昌区委文明办、武昌区民政局武昌区五四红旗团委共青团武昌区委《参与苍溪县乡村振兴帮扶工作感谢信》苍溪县乡村振兴局全国优秀共青团干部（授予个人）共青团中央湖北省驻村工作先进个人（授予个人）湖北省委组织部、省委农办、省农业农村厅、省乡村振兴局武汉市五一劳动奖章（授予个人）武汉市总工会新时代武汉青年先锋（授予个人）共青团武汉市委、武汉市青年联合会武汉市优秀共青团干部（授予个人）共青团武汉市委

慈善形象大使（授予个人）武汉市慈善总会

全国企业志愿服务20强和众泽益、南方周末公益研究中心年度ESG领袖奖优秀入围者（授予个人） 上海英国商会2022ESG行业影响力人物 （授予个人）CFS2022第十一届财经峰会

证券行业智能化全生命周期数据治理建设实践中国证券业协会“四个融入”党建工作法引领金融企业高质量发展湖北省新时代文明实践研究院

12天风证券2022环境、社会及公司治理报告13

02 责任管理

2.1｜董事会声明

2.2｜ ESG理念

2.3 ｜ESG治理

2.4 ｜利益相关方沟通

2.5 ｜重要性议题评估

2022年是党和国家历史上的政治大年。党的二十大胜利召开，描绘了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。天风证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深刻贯彻落实党的二十大精神，持续服务国家战略，担当天风责任。天风证券持续深化党建引领作用，不断加强公司思想政治教育、组织体系建设、企业文化建设、群团组织建设、党风廉政建设，同时赋能业务发展，紧紧围绕国家战略开展业务，以高质量党建护航公司行稳致远。2022年，天风证券在党建引领下继续围绕“责任金融”定位及“绿色金融、普惠金融、稳健金融”的社会责任行动方向制定发展规划，坚持可持续发展不动摇。在公司治理领域，公司已形成自上而下、职责分明的ESG管理体系，保障ESG工作顺利推进；建立健全全方位的合规管理体系和风险管理体系，协助公司达成风险可承受范围内的收益最大化；拟定 ESG风险管理办法，引导各业务条线规避ESG风险；成立信息安全应急领导小组，敦促信息技术应急管理的评估与改进，保障公司信息资产与客户隐私安全；加强反腐败与廉洁从业，牢牢守住思想防线。在经济领域，公司精准服务实体经济，支持符合国家战略的优质主体开展融资，2022年上半年企业债券承销规模排名第一；助力区域经济发展，持续为东北全面振兴、粤港澳大湾区建设、海南自贸港建设、中部地区崛起和成渝地区双城经济圈建设贡献力量；将ESG 因素纳入投融资业务考量，扩大金融服务对环境、社会的积极影响；利用金融科技保障客户权益，赋能公司业务，努力为客户量身定制优质的金融产品，优化财富管理服务体验。

在环境领域，公司稳步推进服务“双碳”目标；夯实研究能力，为绿色发展献言建策；设立绿色公司债绿色通道机制，屡次创造多个中国和全球绿色债券市场“首单”项目，以金融力量支持我国能源结构优化和绿色低碳发展；以实际行动着力支持武汉市建设区域金融中心；积极响应“建设美丽中国”的号召，通过线上集约管理实现资源共享，以科技创新手段提升能效管理，为员工提供认证为LEED金级的绿色健康办公环境。

在社会领域，公司发挥金融优势助力乡村振兴，帮助湖北房县、秭归、利川，四川苍溪、喜德，贵州台江等地发展特色产业，助力脱贫地区企业发行债券（22恩施城投债、22遂天V1债等），促进县域经济发展；创新公益模式，公司捐助设立的欣鑫慈善基金会获评AAAAA级社会组织；截至2022年，天风证券已帮助脱贫地区资金总额达133.6亿元。公司奉行平等、非歧视、多元化的用工原则，更于本报告期内进一步确立检举人保护制度，深层次保障员工的权益与福利；建立多层次培训体系，助力员工全方位发展；创新投教活动形式，丰富投教渠道，把更多更优质的投教知识带到社区、校园、乡村等。

面向未来，天风证券将持续服务国家战略、服务经济社会发展大局，笃行不怠、奋勇向前，以金融专业能力促进资本市场高质量发展，为全面建设社会主义现代化国家贡献责任力量。

The year of 2022 is a bigpolitical year in the history ofthe Communist Party of China(CPC) Party and the country.The 20th CPC Congresswas held successfully,depicting a grand blueprintfor comprehensively buildinga socialist modernizationcountry. Upholding Xi JinpingThought on Socialism withChinese Characteristicsfor a New Era as our guide,TF Securities has beenprofoundly implementing theGuiding Principles of the 20thCPC National Congress,continuing to serve the nationalstrategy and undertake itsresponsibility.

2.1 董事会声明

Board Statement

2.2 ESG理念

ESG Concept在党建引领下，天风证券以“与客户共生共荣”为企业的客户观，以“以创业者为本”为企业的人才观，以实际行动践行“党建引领实现国人财富梦想，助推实体经济发展，为社会创造价值”的企业使命，推进企业文化建设，为“建设国内头部证券公司、打造国际一流投资银行”而努力。

Led by the party building, TFSecurities upholds “coexistingand co-prospering with thecustomer” as the customerview of the company, takes“entrepreneur as the basis”as the talent view of thecompany. The Company takesconcrete actions to practicethe enterprise mission, whichis "realizing people’s dreamof being wealthy, promotingreal economic development,creating value for the societythrough party building", andworks hard to "build a domesticleading securities company andbuild a world-class investmentbank".

公司围绕国家战略，制定发展规划，指导经营管理，继续围绕“责任金融”定位，以及“绿色金融、普惠金融、稳健金融”的社会责任行动方向，为促进国家经济社会发展贡献天风力量。

绿色金融 Green Finance助推“双碳”目标、排放物与资源能源管理、绿色研究、绿色业务、低碳运营

普惠金融 Inclusive Finance稳健金融 Robust Finance

推进乡村振兴、促进实现共同富裕、投身公益慈善、参与志愿服务、开展投资者教育与保护、员工权益及福利、员工培训及发展、职业健康与安全、雇佣管理与劳工准则

服务国家战略、助推实体经济发展、推进企业文化建设、规范公司治理、金融科技、风险管理、合规管理、信息安全及隐私保护、产品责任与客户服务、反腐败与道德管理、供应商管理

与股东休戚与共

与员工共同成长

为客户创造价值

与社会共鸣共振责任文化

合规

文化

诚

信

文化开放文化

专业

文

化勤

奋

文

化

党建引领稳健金融绿色金融

普惠金融

党建引领

Led by the Party Building

天风证券责任模型

ESG Model of TF Securities

16天风证券2022环境、社会及公司治理报告17

公司致力于将ESG议题管理深刻融入企业业务运营与发展的方方面面，不断优化公司ESG管治架构，规范ESG相关人员的职责，持续与利益相关方保持良好沟通，了解其对公司可持续发展水平的意见与期望，切实将公司的责任理念落实到具体行动之中，探索具有天风特色的可持续发展道路。于本报告期内，公司多次召开ESG工作协调推进小组全体会议，定期总结ESG工作进展，提升ESG治理水平，并向董事会汇报。

TF Securities is committedto deeply integrating ESGissue management into allaspects of enterprise businessoperation and development.The Company constantlyoptimizes its ESG governancestructure, standardizes thejob duty of ESG-relatedpersonnel, continues tomaintain good communicationwith stakeholders, hearsstakeholder’s commentsand expectations aboutTF Securities' sustainabledevelopment performance,implements TF Securities'responsibility philosophyby actions, and explores asustainable development pathwith unique features of TFSecurities.During the ReportingPeriod, the Company has heldseveral meetings of ESG workcoordination and promotiongroups to regularly summarizethe progress of ESG work,improve ESG governance andreport to the Board of Directors.

2.3 ESG治理

ESG Governance

董事会

ESG委员会（公司全体副总裁级及以上的经营管理层）

ESG工作协调推进小组（由全公司各职能部门、业务部门及子公司、分支机构主要负责人组成）

监督层：全面领导、监督、统筹ESG工作

管理层：参与ESG重大事项的审议与决策，全面指导公司ESG工作

执行层：ESG事务的具体落实

董事会（监督层）董事会负责全面领导、监督、统筹ESG 工作，为公司 ESG 管理承担整体责任并

审定 ESG 管理方针、政策及其他工作成果。ESG管理委员会（管理层）ESG管理委员会是公司 ESG 工作的决策议事机构，主要负责制定ESG方针、

政策和战略并跟进执行情况、识别 ESG 机遇与风险、设立 ESG 风险管理及内

部监控系统、判定 ESG 事宜重要性并将其纳入经营考量，领导并推动公司 ESG

相关工作的实施。

ESG 管理委员会主任委员为公司党委副书记、董事长余磊同志，负责领导ESG

的建设和管理；ESG 管理委员会专业委员为公司全体党委委员及副总裁级及

以上的经营管理人员，负责领导各部门、条线、分支机构落实ESG理念、推进

ESG建设。ESG工作协调推进小组（执行层）

ESG 工作协调推进小组作为 ESG 委员会的下设机构，主要负责公司ESG事

务的具体落实并将工作成果定期向 ESG 委员会汇报。ESG工作协调推进小组

的具体工作包括了解监管机构对ESG信息披露的最新政策，响应各项监管要

求；识别公司的重要利益相关方，开展常态化沟通了解其诉求与期望；综合评估

各项ESG事宜的重要性，审视及确认重要性议题；制定ESG资料收集机制，对

ESG相关的定性、定量资料进行定期整理和分析；协调ESG报告的编制工作，

定期公开发布ESG报告。

ESG 工作协调推进小组由党委副书记、工会主席浦海龙任组长，党委办公室负

责人为秘书长，小组成员包括各职能、业务部门及子公司相关负责人，来自公司

企业融资业务委员会、投资银行委员会、财富管理中心、海南研究咨询分公司、

上海自营分公司、天风天睿、天风资管、天风创新等部门或分支机构，和党委办

公室、总裁办公室、董事会办公室、行政中心、人力资源部、合规法律部、风险管

理部、品牌管理部、资金计划部、财务核算部、业务支持中心、纪检监察部、道德

委员会、工会、团委等部门，以及东北、四川、广西分公司及房县、苍溪、宜昌、银川、

乌鲁木齐营业部等分支机构。

天风证券ESG管治架构

ESG Governance Structure of TF Securities

天风证券ESG管治职能范围

18天风证券2022环境、社会及公司治理报告19

公司高度重视与利益相关方的沟通工作，已参照同行优秀案例与实际工作经验，建立了常态化的沟通机制，以深入了解党政机关及监管机构、员工、客户、股东、社区及公众、生态环境等各利益相关方的可持续发展诉求，并根据回馈结果评估公司ESG工作的重点方向，为各方创造共享价值。

The Company attachesgreat importance to thecommunication withstakeholders and hasestablished a normalizedcommunication mechanismby taking reference toexcellent peer examples andthe actual work experience,to further understand thesustainable developmentrequirements from the Partyand governmental institutions,regulatory institutions,employees, customers,shareholders, communityand the public, the ecologicalenvironment and otherstakeholders. The Companyassessed its focus of ESGdirection according to theresults of feedback, creatingshared value for all parties.

2.4 利益相关方沟通

Stakeholder Engagement

2.5 重要性议题评估

Material Issues Assessment

重要利益相关方

党政机关及监管机构

责任理念沟通与回应

渠道

党政机关对我们的企业运营扮演着监管角色

·机构考察·政策执行·重大会议·合规管理·事件汇报

关注ESG议题·党建引领·共同富裕·助推“双碳”目标·乡村振兴·风险管理·合规管理·反腐败与道德管理·助推实体经济发展·推进企业文化建设员工人才是我们最重要的战略资源

·员工培训与晋升·员工关爱计划·企业文化活动·工会福利·工会保障

·员工培训及发展·职业健康与安全·雇佣管理与劳工准则·员工权益及福利·推进企业文化建设客户客户是我们赖以生存和发展的第一资源

·客户服务·反馈与投诉·投资者教育活动·交易软件客户端

·金融科技·信息安全及隐私保护·产品责任与客户服务·投资者教育与保护股东我们必须为股东创造价值

·股东大会·信息披露·投资者沟通会议·调查问卷

·规范公司治理·风险管理·合规管理·反腐败与道德管理·供应商管理社区及公众和谐稳定的社会环境是我们发展的基础

·投资者教育活动·志愿服务活动·乡村振兴帮扶措施·慈善项目

·投资者教育与保护·公益慈善·志愿服务·乡村振兴·共同富裕

除了加强与利益相关方沟通之外，天风证券亦参照相关ESG报告披露标准，系统开展ESG议题的重要性评估，综合考虑公司战略以及利益相关方关注的诉求，识别、评估、筛选出不同重要性等级的ESG议题，以在报告中有针对性地进行回应，增强报告的参考价值。于本报告期内，公司通过重要性议题回顾的方式开展2022年度重要性议题评估工作。

In addition to strengtheningcommunication withstakeholders, TF Securitiesalso refers to the relevant ESGreport disclosure standardsto systematically carry outthe materiality assessmentprocess of ESG issues,comprehensively considerthe company's strategy andthe concerns of stakeholders,and identify, evaluate andscreen out different ESGissues of importance level canbe responded to in the reportto enhance the quality of thereport. During the reportingperiod, the company carriedout the assessment of materialissues in 2022 through thereview of material issues.

识别阶段分析国内外最新的ESG政策趋势及ESG报告披露标准，明确天风证

券于本报告期内面临的主要挑战及发展机遇，根据公司的社会责任履责重点，总结出与公司及利益相关方最相关的22项ESG议题，初步建立公司的ESG议题库。评估阶段收集各利益相关方的意见，召集多部门进行讨论，综合考虑专家建议，

从对利益相关方的重要性和对天风证券的重要性两个维度出发，对36项ESG议题的重要性进行评估。报告阶段根据评估结果构建重要性议题矩阵，将所有议题归为高度、中度、低度三

个重要性类别。对于高度重要性议题，本报告对其相关绩效进行重点披露及回应。

● 党建引领

● 风险管理

● 合规管理

●

● 规范公司治理

● 反腐败与道德管理

● 助推“双碳”目标

● 推进企业文化建设

● 公益慈善与志愿服务

● 投资者教育与保护

● 金融科技

信息安全及客户隐私●

● 助推实体经济发展

供应商管理●

● 排放物与资源能源管理

产品责任与客户服务●雇佣管理与劳务工 准则●

● 职业健康与安全

注1：以上重要性议题矩阵图从上到下，从右到左的三个区域依次为高度重要性议题范围、中度重要性议题范围和低度重要性议题范围。

高

天风证券2022年度重要性议题矩阵

Materiality Matrix of TF Securities in 2022

乡村振兴●员工权益及福利●

服务国家战略

● 共同富裕

● 员工培训及发展

对天风证券的重要性低高

生态环境在我们的业务和运

营中融入生态环境理念

·绿色办公·开展绿色研究·开拓绿色业务

·支持绿色研究·助推“双碳”目标·排放物与资源能源管理·绿色业务·低碳经营·减少二氧化碳排放

天风证券2022年度重要利益相关方和ESG议题

Key Stakeholder Communication and ESG Issues of TF Securities in 2022

天风证券2022年度重要性议题评估流程

Material Issues Assessment Process of TF Securities in 2022

20天风证券2022环境、社会及公司治理报告21

03 党建引领，责任担当

3.1｜ 紧抓政治建设，夯实思想建设

3.2｜夯实组织体系建设，激发工作动力

3.3｜ 推进企业文化建设，深化“天风人共识”

3.4 ｜丰富工会活动，保障职工权益

3.5 ｜推进共青团建设，发挥青年活力

3.6 ｜完善纪检监察工作，加强廉洁从业建设

Guided by Xi JinpingThought on Socialism withChinese Characteristics fora New Era as our guide, TFSecurities firmly establishedthe “four consciousnesses”,firmly sticked to "four self-confidence", and resolutelyachieved "two maintenance".During the Reporting Period,TF Securities insists on theleadership of party building,consolidates the ideologicalconstruction around ideologicaland political education andcivilization unit construction,and grasps the politicalconstruction. Meanwhile,TF Securities empowers thebusiness development withhigh-quality party building,closely follows the theme of thedevelopment of the times andthe main business of finance,escorts the company to gosteady and far, and strivesto build the party buildingbusiness card of TF Securities,winning the attention of thesociety and mainstream media.

天风证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。在报告期内，天风证券坚持党建引领，围绕思想政治教育、文明单位建设等夯实思想建设、紧抓政治建设，同时，以高质量党建赋能业务发展，紧扣时代发展主题与金融主业，护航公司行稳致远，着力打造天风证券党建名片，获社会及主流媒体关注。

公司党委充分运用新媒体载体、平台定时推送学习资料、理论知识贴和微党课，积极推动党员线上学习常态化，持续推进学习成果转化的媒体融合实践，推动党员员工学习教育活动做深做实做细。

3.1 紧抓政治建设，夯实思想建设

Implementing Political and Ideological Construction

【案例】发挥新媒体作用，推动党员自学 “学深学实”

【Case】Unleash the Use of New Media to Promote the Party Members to Study "Learn Deep and Learn Real"

天风证券以“天风党建”公众号为阵地，围绕思想教育、开展宣传活动。2022年以来，公司积极开展学习习近平新时代中国特色社会主义思想相关宣传教育活动，以及党的二十大精神宣传、全国两会精神宣传等宣传教育活动。公司不断拓展政治学习内容，增加文明建设、党务知识、纪检监察等丰富题材，有效提升思想政治宣传教育质量；开辟红色朗读者、党员先锋、两优一先等特色专栏，深入挖掘、及时宣传推出了一批先进党员，让党员的模范先锋作用得到充分发挥，在公司内部营造出比学赶超的向上氛围。

为巩固拓展党史学习教育成果，引导全体员工进一步坚定理想信念，天风党建公众号开设“红色朗读者”栏目。希望通过号召全体员工诵读红色经典著作，回顾党的历史，进一步增强员工的民族自豪感和爱国主义情感，从红色经典中汲取信仰的力量，争做红色基因的传承和践行者。

【案例】开设“红色朗读者”专栏

【Case】 Setting Up the Reading Column of the "Red Reader"

3.2夯实组织体系建设，激发工作动力

Consolidating the Construction of Organizational System and Stimulating Motivation to Work

本报告期内，天风证券认真落实组织体系建设的相关要求，贯彻落实党的二十大精神，于本报告期内完成下列工作。

During this reporting period,TF Securities conscientiouslyimplemented the relevantrequirements of organizationalsystem construction and theGuiding Principles of the 20thCPC National Congress,completing following tasksduring the reporting period:

强化理论武装，不断提高员工思想政治素养

Armed with the Party’s theories and constantly improve the theoretical and political thinking of employees

明确目标，不断推进文明单位建设

Clarify the goal and continuously promote the construction of a better company

打造品牌，获社会及主流媒体关注

Build a brand and attract the attention of the media

天风证券作为武汉市文明单位、武昌区文明单位，始终坚持把文明单位建设作为重点工作来抓。天风证券党委结合工作实际，制定了切实可行的建设规划及实施方案；积极实施文明单位党建共建活动，组织天风证券党员青年志愿者下基层、进社区，开展敬老助老、平安共筑、困难共帮等志愿服务活动，获武汉市最佳志愿服务项目、武汉市本禹志愿服务队、武昌区十优志愿服务项目等荣誉称号。

公司积极围绕学习贯彻二十大精神、党建赋能企业发展、党史学习教育、监企共建、乡村振兴等方面构建党建品牌，获社会各界及学习强国平台、人民网、新华网、《湖北日报》、《党员生活》等主流媒体关注。

24天风证券2022环境、社会及公司治理报告25

公司党委根据各党支部特点，引导各支部结合自身特色建立健全党章学习教育制度，引导广大党员始终不忘初心、牢记使命。其中，天风天睿党支部前往湖南开展红色教育活动，参观湖南省博物馆、韶山毛泽东同志纪念馆等红色教育景点，在韶山教育基地毛主席铜像前重温入党誓词，警醒每位党员不忘初心，牢记职责与使命。

【案例】组织各支部开展形式多样、内容丰富的主题党日活动

【Case】 Organize Branches to Carry Out Themed-Party-Day Activities in Various Forms and Contents

天风证券在党建引领下推进文化建设，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用，积极探索符合证券行业特点、适应企业党建和公司治理要求的文化建设之路。

作为湖北省属骨干金融企业，天风证券积极响应中国证监会和中国证券业协会加强行业文化建设的号召和倡议，坚持以“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念为导向，积极推进合规文化、诚信文化、勤奋文化、专业文化、开放文化和责任文化建设。

天风证券坚持将行业文化与企业文化相结合，在党建引领下坚持文化建设与发展战略、公司治理、发展方式、行为规范深度融合，坚持文化建设与企业发展历程、人才建设、业务发展有机结合，最终建立起一套科学完整的文化建设体系。本报告期内，天风证券致力于丰富企业文化传播载体，全方位、多举措凝心聚力，主要工作成果如下：

3.3 推进企业文化建设，深化“天风人共识”

Promoting the Construction of Corporate Culture and Deepening “the Consensus of TF Securities People "

重点工作具体内容文化建设获社会肯定·根据中证协《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》要求完成公司

文化建设自评工作，获得监管部门认可。·荣获 “年度企业文化优秀案例金鼎奖”。

公司党委指导各支部按照“把业务骨干培养成党员”的基本工作思路，优中选优，加强党员队伍建设。对入党积极分子的申请、培养工作计划等进行严格审核并及时进行查漏补缺与调整，确保党员发展质量及培养工作的连续性和有效性。公司于本报告期内组织党员宣誓仪式，共吸收6名同志加入党组织。

公司党委邀请武汉大学马克思主义学院副院长、博士生导师唐皇凤教授作二十大精神学习辅导报告。报告会采取线上线下相结合的方式开展，天风证券全体党委委员、纪委委员和各支部党员，以及来自湖北省证券投资基金业协会、湖北省上市公司协会、湖北省证券投资期货业协会党员参加讲座。

【案例】邀请党建专家作二十大精神学习辅导报告

【Case】 Inviting Experts in Party-building to Give a Tutorial Report on the Guiding Principles of the 20thCPC National Congress

TF Securities promotescultural construction underthe leadership of partybuilding, gives full play to thesignificant role of the party’sorganization in the constructionof corporate culture, andactively explores the path ofcultural construction that is inline with the characteristics ofthe securities industry and alsoadapts to the requirements ofparty building and corporategovernance of an enterprise.

加强党员队伍建设，确保党员发展质量

Strengthen the building of Party members team and ensure the quality of Party member development

规范基层组织制度，提高基层工作水平

Standardize the community level organization system and raise the community level work

表彰先进，积极示范，激发基层工作动力

Commend the advanced nature, actively demonstrate and stimulate the community level motivatio

天风证券将基层组织生活规范化作为主要抓手，帮助各支部尽快掌握支部工作的基本规律、具体方法。通过指导支部制定年度工作计划，对支部每项工作的时间节点、重点要求、材料准备等方面进行规范；通过参与各支部讲党课活动并进行点评，督促各支部提高“三会一课”的落实质量；通过覆盖支部书记培训，提高支部书记抓工作能力和工作思路。本报告期内，支部书记培训率为100%。

本报告期内，天风证券组织了支部考核及年度“七一”表彰活动，对优秀单位及个人进行表彰。同时，我们以天风天睿支部为样板支部，全程指导该支部按照规范化标准化建设的要求进行整改，全力打造标准化、规范化建设示范支部。

26天风证券2022环境、社会及公司治理报告27

工作重点具体成果

大力弘扬劳模精神、劳动精神、工匠精神

持续维护“天风好友”专栏、 “天风日”活动、“天风榜样”系列报道等，在公司广泛宣传劳模先进事迹，宣传工匠精神。扎实开展特色活动，丰富业余生活

体育活动——各类球类活动及趣味运动会等。联谊活动——单身职工联谊活动等。文化活动——“天风听我说”企业文化脱口秀等。亲子活动——暑期爱心托管班、 “诵读红色经典，手工传承文化”亲子互动活动、“小小医生体验日”等多样化的亲子活动。

天风证券按照武汉市总工会的要求，坚持“有场地、有标识、有设施、有经费、有人员、有制度、有活动”的“七有”标准，积极建立“职工心灵加油站”。2022年9月，天风证券“职工心灵加油站”正式启用，目前配备了四名心理咨询师，持续为员工提供心理健康支持。

【案例】 建立“职工心灵加油站”，关爱职工心理健康

【Case】 Establishing "Staff Spiritual Fuel Station" to Provide Care for the Mental Health of Employees

企业声誉风险管理落实到人·基于监管新要求新思路，重新修订《公司声誉风险管理办法》和《知识

产权管理办法》，进一步规范声誉风险管理流程。·搭建“品牌对接人”机制，组织公司各业务条线及子公司的品牌对接人进行声誉风险管理、新闻写作和企业文化建设培训，线上下线共有38人参加，培训整体满意度99.8分。

天风证券围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化与公司战略文化内核，主动策划及输出原创短视频208条共16个栏目，打造天风证券文化精品内容矩阵。在天风证券微信视频号中，公司推介的短视频全网传播量已破千万，“天风实干派”等专题成为公司文化宣导品牌栏目。

【案例】 天风视频号推出《天风实干派》系列企业文化宣导视频

【Case】 The TF Securities Video Channel Launched Series Promotion Videos of CorporateCulture—— "Tianfeng Realist"

天风证券高度重视工会建设工作，推动党建带动工会、妇联等群团组织建设，从对职工的思想政治引领入手，扎实开展各类工作，开展职工慰问，提升职工幸福感，保障员工权益。本报告期内，天风证券工会围绕维护职工合法权益、动员组织职工参加企业建设、参与民主管理、提高职工思想道德素质和科学文化素质，扎实开展各项工作，取得新进展，具体如下：

3.4 丰富工会活动，保障职工权益

Enriching Featured Activities for the Trade Unions and Guarding the Rights and Interests of Employees

切实维护职工合法权益完善职工福利机制、实行帮扶援助机制、为员工办实事，解难事等。完善职工福利，提升职工幸福感公司组织全员健康体检，为员工订制司服，并组织各类文化活动、亲子活动，

围绕职工生活需求组织健康讲座、号召员工参与健身操、绿色徒步与瑜伽健美系列活动

2022年4月，公司党委、工会积极关心慰问上海地区员工，协助调配生活物资，并邀请武汉大学人民医院心理科专家组织员工心理支持讲座，提供全方位职工健康保障与生活保障，获得公司员工广泛赞誉。【案例】 工会为上海地区员工提供生活物资

多方位宣导企业价值内核·推进“文化建设十要素”在公司落地宣传，通过“线上+线下”活动相

结合的方式，先后推出我的工位我的家、天风实干派、天风日授勋和听学长讲天风四大主题活动。

TF Securities attachesgreat importance to theconstruction work of thetrade unions, promotingparty building to drive theconstruction of labor unions,women's associationsand other party-massorganizations. Starting fromthe ideological and politicalleadership of employees, TFSecurities strives to solidlycarry out various types ofwork, pay visits to employees,enhance the happinessof employees, and protectthe rights and interests ofemployees.

截至2022年11月，天风展馆共接待124批次1,059人参观，包括各级政府、监管机构、合作伙伴、客户、媒体记者、公司员工等各类群体。天风展馆目前已成为公司品牌文化宣传的新阵地。

【案例】天风品牌文化体验馆接待人次破千，成为文化宣传新阵地

【Case】TF Securities Brand and Culture Experience Hall Has Host over One Thousand People andBecome a New Cultural Promotion Base

28天风证券2022环境、社会及公司治理报告29

The year of 2022 marksthe 100th anniversary ofthe founding of the ChineseCommunist Youth League.As a "young" company with anaverage age of about 32 yearsold, TF Securities has alwaysattached great importanceto the development of youngemployees and activelypromoted the construction ofthe Youth League under theleadership of the party building.During the Reporting Period,TF Securities insisted onimplementing the "Three YouthProjects" of Party buildingand Youth League building,promoting the construction ofYouth League organizationswith high quality and givingfull play to the power ofyouth. During the ReportingPeriod, the Company's YouthLeague was awarded the"Red Flag League Committeeof Wuchang District" by theYouth League of WuchangDistrict, Wuhan City, TheCompany's Youth VolunteerService Team was awardedthe Wuhan Benyu VolunteerService Team. The volunteerservice projects were awardedthe best volunteer serviceproject in Wuhan and oneof the ten best volunteerservice projects in WuchangDistrict. Moreover, YangMei, the General Managerof the Company's HumanResources Department,was awarded the "NewEra Wuhan Youth Pioneer"by the Wuhan MunicipalCommittee of the YouthLeague. The secretary of theYouth League Committee,Cheng Xianzhi, was awarded

2022年是中国共产主义青年团成立100周年。作为平均年龄约32岁的“年轻”企业，天风证券一直高度重视青年员工的发展，在党建引领下积极推进共青团建设。本报告期内，天风证券坚持实施党建带团建“三大青春工程”，高质量推动共青团组织建设，充分发挥青春力量。报告期内，公司团委获评共青团武汉市武昌区委“武昌区红旗团委”；公司青年志愿服务队获评武汉市本禹志愿服务队；志愿服务项目获评武汉市最佳志愿服务项目、武昌区十优志愿服务项目；公司人力资源部总经理杨眉获评共青团武汉市委“新时代武汉市青年先锋”；团委书记程先知获评2022年度共青团中央“全国优秀共青团干部”、2021年度共青团武汉市委”武汉市优秀共青团干部”；公司青年蔡璟瑄、万拯、朱富生、涂然获评武昌区优秀团员·学习之星。

3.5 推进共青团建设，发挥青年活力

Promoting the Construction of the Youth League and Giving Full Play to Youth Vitality

"National OutstandingYouth League Cadre" bythe Central Committee ofthe Youth League in 2022and "Wuhan OutstandingYouth League Cadre"by the Wuhan MunicipalCommittee of the YouthLeague in 2021. Thecompany's youths, CaiJingxuan, Wan Zheng,Zhu Fusheng and TuRan, were evaluated asexcellent league membersand learning stars ofWuchang District.

公司青年通过线上线下相结合的方式，持续推进党史、团史学习，开展“青年大学习”工作。本报告期内，公司组织青年赴武汉大学等地进行学习，并邀请武汉大学党建专家为青年员工讲授学习党的二十大精神专题团课。

2022年5月，庆祝中国共产主义青年团成立100周年大会在北京人民大会堂隆重举行。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平出席大会并发表重要讲话。公司团委组织全体团委委员与团员青年代表观看直播、认真学习习近平总书记重要讲话，并热议讲话精神。

【案例】天风青年学习总书记庆祝共青团成立100周年大会重要讲话

【Case】TF Securities Youth Study the General Secretary’s Important Speech on the ConferenceCelebrating the 100th Anniversary of The Founding of the Youth League

2023年1月，武汉等地血库告警，在共青团湖北省委、省青联及共青团武汉市委、市青联号召下，公司团委发起“天风青年无偿献血行动”。图为公司党员青年志愿服务队志愿者参与团省委“热血青春 为爱挽臂”无偿献血活动现场。

【案例】天风青年参与“无偿献血”活动

【Case】TF Securities Youth Participating in "Blood Donation" Activity

公司重视和鼓励青年团员参与志愿服务活动，推进共同缔造活动，助力国家发展，为社会贡献青年智慧和价值。有关志愿服务活动的详细内容，详见本报告《5.3专题三 参与志愿服务》。

天风证券将持续学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，贯彻落实党的二十大精神，完善基层团组织机构设置，开展丰富多彩的青年活动，动员青年参与志愿服务、乡村振兴、基层治理，为全面建设社会主义现代化国家，实现中华民族伟大复兴贡献天风青春力量。

实施“青春领航”工程，加强青年思想引领

Implement the “Youth Pilot” project and strengthen the ideological guidance of the youth

实施“青春成长”工程，创建青年发展环境

Implement the “Youth Growth” project and create the development environment for the youth公司始终重视青年培养，为青年发展实现“双向培养”。一方面，公司把青年业务骨干培养为党员、团员，把优秀青年党员、团员培养为业务骨干。另一方面，公司也为青年提供创业者氛围，为天风青年提供优质职业生涯发展环境。本报告期内，天风证券多次参加团区委、团市委举办的团干培训班，积极助力青创园建设，成为首批七家金融支持单位之一，支持湖北青年人才发展，助力青年留汉留鄂。于本报告期内，我们接收3名参与“港澳台大学生留鄂”计划的实习生，开展为期30天的暑期实习，促进民族团结，维护祖国统一。值得一提是，公司团委成立“青年学习小组”，全面促进团建与业务发展双向融合。“青年学习小组”围绕公司业务组织技能提升团课，“每周一堂课，青年共同学”，公司青年积极参与，全面了解公司各版块各项业务，促进青年职业技能提升，帮助青年更好找到发展方向，激活奋进动力。

实施“青春建功”工程，发挥青年社会价值

Implement the “Youth Contribution” project and play the youth’s role of creating social value

30天风证券2022环境、社会及公司治理报告31

Guided by the Xi JinpingThought on Socialism withChinese Characteristics forA New Era, TF Securitiesconscientiously implementsthe requirements ofcomprehensively and strictlygoverning the party, strictlyenforces political disciplineand political rules, strengthensdiscipline construction,promotes work style changes,strengthens supervision andaccountability, and promotesthe effective implementationof discipline, inspection andsupervision in the corporate.The discipline inspectionand supervision work ofTF Securities focuseson 3 aspects, namelystrengthening organizationalleadership and consolidatingwork responsibilities;strengthening supervisionand discipline and promotingstrict governance of the party;strengthening ideologicaleducation and buildingideological defense lines, soas to promote the constructionof the party’s conduct andintegrity.

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，天风证券认真落实全面从严治党要求，严明政治纪律和政治规矩，加强纪律建设，推进作风转变，强化监督执纪问责，推动企业纪检监察工作扎实有效开展。天风证券纪检监察工作从“强化组织领导，压实工作责任；强化监督执纪，推进从严治党；强化思想教育，筑牢思想防线”三个方面持续发力，推进纪律与作风建设。

3.6完善纪检监察工作，加强廉洁从业建设

Improving Discipline Inspection and Supervision Work and Strengthening the Construction of Clean Practice

工作重点具体成果夯实制度建设·出台《纪检监察部监督执纪工作办法》，明确监督重点，修订纪检监

察工作程序。·出台《关于推进“清廉天风”建设的实施方案》，建立健全企业监督机制、丰富“清廉天风”建设载体。强化监督检查·按季度向各部门收集风险事件相关信息并向监管部门报送廉洁从业

风险监测台账。·联结相关部门共建大监督体系，资源共享、相互协作。·联合开展案件查办工作，全面提升联合办案质效。·组织开展廉洁从业专项检查工作，并将检查结果形成检查报告。加强宣传教育·在“天风党建”公众号推送纪检相关法律法规、实时政策发布、公司纪

检工作宣传等内容。·打造党建展示墙纪检工作展示阵地。·积极组织廉政警示教育活动，组织专家进行廉洁从业培训教育。·刊登清廉建设工作专刊。打造廉政共建·与武昌区纪委监委签约“监企共建”协议，共建工作领导小组，对公司

党风廉政建设等工作给予指导和帮助。·与武昌纪检“青年铁军”突击队开展青年共建活动，共同学习绿色金融课程，并就如何通过纪检监督优化企业营商环境、助推我区绿色经济发展等方面进行了座谈讨论。·赴武汉大学交流纪检监察工作，针对金融领域职务犯罪和混合所有制企业纪检监察工作存在的难点问题进行课题设立与探讨。

维系党群沟通·采取多项措施积极了解各级心声，并将沟通成果形成月报，向公司主

要负责人汇报。·协同党委办开展“下基层、察民情、解民忧、暖民心”谈心谈话活动，活动覆盖武汉、黄石、襄阳、广州、济南、临沂等多地分支机构。

天风证券注重将党内监督与法人治理监督有机融合，构建纪检监察、合规法律部、稽核审计部、财务中心、人力资源部、道德委员会等职能机构资源共享、相互协作的大监督体系，加强对事前、事中、事后全过程监督，督促防范廉洁从业风险。

【案例】天风证券构建资源共享、相互协作的大监督体系

【Case】TF Securities builds a large supervision system with shared resources and mutual collaboration

纪检监察部

合规法律部

投行内核部

稽核审计部

财务中心

人力资源部资源共享、相互协作的大监督体系

本报告期内，天风坚持党风廉政工作的相关内容如下：

32天风证券2022环境、社会及公司治理报告33

04 绿色金融

4.1 ｜开展绿色研究

4.2 ｜聚焦绿色业务

4.3 ｜落实“双碳”目标

4.4 ｜践行低碳运营

TF Securities is thepioneering securities companyin the securities industry toconduct green research,served or servingas thedirector unit of the GreenFinance Committee of theChina Finance Associationand the chairman unit of theGreen Securities Committeeof the China SecuritiesAssociation, TF Securitieshas participated in draftingand preparing researchreports such as ResearchReport on the Developmentof ESG Concept of SecuritiesCompanies, Research Reporton Green Finance Businessof Securities Companies, BlueBook on the Development ofGreen Finance in SecuritiesIndustry and Report on theDevelopment of China'sCarbon Market, layinga good foundation forintegrating green industriesand corresponding financialresources and building agreen finance developmentsystem with the whole processof production, learning andresearch.

天风证券是证券行业内率先开展绿色研究的证券公司，曾担任或正担任中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位与中国证券业协会绿色证券委员会主任委员单位，天风证券参与编写《证券公司ESG理念发展研究报告》《证券公司绿色金融业务情况调研报告》《证券业绿色金融发展蓝皮书》《中国碳市场发展报告》等研究报告，为整合绿色产业和相应金融资源，构建产、学、研全流程的绿色金融发展体系奠定良好基础。公司发挥研究优势，设置ESG研究岗位，开展ESG投资研究，主要研究包括国内外机构的ESG投研经验梳理，气候变化、能源转型等前沿议题研究以及行业和个股的绿色低碳发展研究等。于本报告期内，天风证券研究所共发布ESG相关投资研究报告33篇，为ESG投资提供深刻的洞察与建议。中央财经大学绿色金融国际研究院是天风证券于2016年起捐资成立的绿色金融研究机构，目前已成为世界领先的中国顶尖的具有特色的金融智库。经过6年的高质量发展，央财绿金院通过开展气候金融、绿色金融和能源金融等前沿研究，普及和传播绿色发展理念，同时为天风证券开展绿色研究提供有力支撑。本报告期内，央财绿金院累计发布专著5部、研究报告54份、观点文章331篇以及ESG指数18条，被政府部门、金融机构和媒体广泛采纳、引用和传播。

4.1 开展绿色研究

Conducting Green Research

中央财经大学绿色金融国际研究院2022年会

研究成果具体内容

中国地方绿色金融发展报告（2022）

·展示中国31个省（自治区、直辖市）绿色金融发展状况。全球绿色金融发展报告2022·首部介绍全球绿色金融发展成果的专著，依托全球绿色金融发展指数研究成果，

梳理绿色金融国际合作的组织机构、合作形式、重要议题等。

绿色金融科技·以全球绿色化与数字化转型发展大趋势为背景，系统总结分析国内外绿色金融

科技发展历程、应用场景及未来趋势，说明绿色金融科技在国内外的具体应用场

景。

Overview of the Main Research Achievements of the IIGF 2022

碳中和时代下的ESG理论和实践

·为需要撰写ESG报告、开展ESG投资等相关工作提供有益参考。

绿色金融创新案例研究·分析影响绿色金融创新的相关因素。“双碳”目标下转型金融发展研究

·与九江银行广州分行合作，基于国内外金融发展与实践的经验，对我国转型金

融现状和存在的问题进行分析。

获广东省金融学会绿色金融专业委员会2022年度绿色金融专项课题评选二等

奖。金融机构环境信息披露建议及难点

·对金融机构环境信息披露情况进行梳理。

获广东省金融学会绿色金融专业委员会2022年度绿色金融专项课题评选一等

奖。

中国绿色金融研究报告2022为各领域在绿色发展过程中遇到的问题与挑战提出政策建议与展望，并给出典

型案例分析。

中国公募基金ESG评价白皮书·与建设银行合作，完成全球首个全维度公募基金ESG评价方法学及实证检验

报告。

天风证券捐资成立的央财绿金院2022年度主要研究成果概览

36天风证券2022环境、社会及公司治理报告37

项目类型

资产支持专项计划（ABS）

项目名称规模

华贸SKP商场资产支持专项计划（碳中和）

RMB 71亿

对环境的贡献基础资产现金流全部来源于绿色低碳产业项目，绿色等级为G1。基础资产涉及项目2021年CO2减排量为4,540.77吨，标煤节约量为1,565.62吨。

债券发行青岛胶州湾发展集团有限公司2022年度绿色债券

USD 3亿为合格绿色项目融资和补充营运资金。债券发行吉林省长春市轨道交通集团有限公司绿色债券（第一期）

RMB 20亿用于助力绿色低碳交通建设债券发行南京溧水产业投资控股集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行绿色公司债券

RMB 3亿用于偿还项目主体的绿色项目贷款。债券发行中材科技股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行绿色公司债券(第一期)

RMB 8亿拟将不低于70%的募集资金用于绿色产业项目建设,运营,收购或偿还绿色项目贷款等,不超过30%的募集资金用于绿色产业领域的业务发展。债券发行无锡产业发展集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行绿色可续期公司债券(第二期)

RMB 4亿拟全部用于偿还太阳能发电装备制造类绿色产业项目运营产生的银行贷款。债券发行江苏省港口集团有限公司2022年第一期公司债券(品种一与品种二)

RMB 13亿其中，品种一计划发行6亿元,其中0.5亿元用于智慧绿色平安港口建设和绿色船舶采购等项目；品种二计划发行7亿元,全部用于智慧绿色平安港口建设和绿色船舶采购等项目。债券承销柳州银行股份有限公司第一期绿色金融债券。

RMB 10 亿募集资金全部用于《绿色债券支持项目目录（2021年版）》规定的绿色产业项目。绿色投资天风资管担任管理人的资管计划2022年参与绿色债券相关投资

RMB 3400万助力绿色发展。绿色投资TFI OVERSEASINVESTMENT 发行的美元绿色建筑相关产品等

USD 3000万天风国际管理的基金在2022年期间共计投资或持有14个绿色债券、绿色建筑债券，以助力绿色金融及地方基础设施建设发展、服务区域经济社会绿色发展。未来公司将继续以绿色发展为导向，借助多层次的资本市场进一步满足绿色产业融资需求，推动实体经济向绿色转型，从而助力环境改善，为我国高质量发展的绿色引擎增添新动力。

Part of TF Securities' Green Business in 2022

4.2 聚焦绿色业务

Focusing on Green Business

天风证券作为国内首家成立绿色金融事业部的证券公司，遵循《关于构建绿色金融体系的指导意见》《绿色债券发行指引》《绿色投资指引》《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》《关于促进应对气候变化投融资的指导意见》等绿色金融政策及规定，积极发挥综合金融服务优势，全力推动绿色金融产品和项目落地。通过梳理国内不同产业对绿色金融的需求，公司提供绿色债券、资产证券化、绿色企业投融资、ESG指数等一系列金融产品和服务来支持绿色企业的业务发展、产业升级和战略布局，让绿色金融更好地服务实体经济和支持绿色发展，在国家产业和经济的可持续发展中发挥更好的引擎作用。天风证券紧抓绿色融资和绿色投资，双管齐下推动绿色业务升级。在绿色融资方面，本报告期内公司承销多只绿色债券，涵盖绿色公司债券、企业债券以及金融债券，承销债券品种丰富广泛；屡次创造多个中国和全球绿色债券市场“首单”项目，包括首单新能源汽车租赁绿色资产证券化产品、首单垃圾综合处理绿色资产证券化产品等；多次作为保荐机构助力非公开股票发行，用于新能源项目投资建设。在绿色投资方面，天风证券积极践行负责任投资理念，公司子公司天风资管、天风国际等积极开展绿色债权、股权投资。为鼓励绿色金融业务创新，公司设立绿色公司债绿色通道机制。为规避绿色业务开发中的ESG风险，公司会在债券项目推进过程中将发行主体在环境合规、社会责任、公司治理等方面的ESG表现和违规情况纳入是否继续推进项目的考量因素。

TF Securities as the firstdomestic securities companyto establish a green financedivision, consistently abiding byvarious green financial policiesand regulations including theGuiding Opinions of BuildingGreen Financial System,the Issuance Guidelines ofGreen Bond, the Guidelinesof Green Investment, GuidingOpinions on Accelerating theEstablishment of a SoundEconomic System with Green,Low-carbon and CircularDevelopment and GuidingOpinions on Promoting theInvestment and Financing inResponse to Climate Change.The Company activelyleverages the advantagesof comprehensive financialservices and spares no effortsto promote green financialproducts and projects. Bysorting out different domesticindustries that have demandfor green finance, theCompany provides a serious offinancial products and servicesincluding such as green bond,ABS, green financing andinvestment for corporatesand ESG indices to supportthe business development,industrial upgrading, andstrategic layout of greencorporates, so that greenfinance can better serve thereal economy and supportgreen development. By doingso, green finance is able toplay the role as an engine inthe sustainable developmentof national industries andeconomy.

天风证券2022年度部分绿色业务

38天风证券2022环境、社会及公司治理报告39

2023年2月，天风证券联合上海交通大学ESG专家共赴湖北碳排放权交易中心和中国碳排放权注册登记结算有限责任公司（中碳登），并就碳金融、碳市场、电碳等专业领域相关工作开展深入交流。湖北碳排放权交易中心总经理何昌福、中碳教育总经理王威等参加调研，天风证券ESG工作相关负责同志参加活动。

【案例】天风证券联合上海交大专家调研湖北碳排放权交易中心

【Case】TF Securities and Shanghai Jiaotong University Experts Investigate Hubei Carbon Emission Trading Center

2023年2月，天风证券联合湖北碳排放权交易中心等单位赴中国碳排放权注册登记结算有限责任公司参观调研，学习中碳登相关工作流程，探索共同助力实现“双碳”目标的切实举措。

【案例】天风证券赴中碳登学习调研“双碳”相关工作

【Case】TF Securities Study and Research on "Double Carbon" Related Work in the China Carbon Emissions Registration and Clearing Co., LTD

4.3 落实 “双碳”目标

Implementing “Dual Carbon” Goals党的二十大报告再次强调要积极稳妥推进实现“碳达峰 碳中和”（“双碳”）目标。天风证券持续贯彻落实《2030年前碳达峰行动方案》《中共中央国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》等国家重大战略决策，切实服务“双碳”目标，助力经济低碳转型。

天风证券坚守绿色金融为公司核心战略，在开展绿色研究和开发绿色业务的同时，扎实推进《天风证券“碳达峰 碳中和”行动方案》落地，参与举办并出席多场绿色金融主题论坛，与政府、研究机构、金融机构和企业的代表围绕绿色金融实践进行探讨，倡议产业界、金融界共同参与绿色金融创新发展，展现金融机构的绿色担当。

碳金融是天风证券落实“双碳“目标的重要部署。作为湖北省属骨干金融企业，天风证券积极响应《武汉市建设全国碳金融中心行动方案》，从“金融产品创新”和“优化配套机制与实施路径”两方面入手，着力支持武汉市到2025年末建成支撑碳市场和碳金融高质量发展的全国碳排放权注册、登记、结算中心，辐射长江经济带的生态资源权益交易中心，立足中部、辐射全国的碳金融生态圈，碳市场的核心节点、结算枢纽及碳定价中心的目标。于本报告期内，公司加大对碳金融的研究工作和人才储备；参股送炭信息科技（上海）有限公司，及时掌握碳资讯、碳数据，开展碳资产交易和碳金融相关业务。

The report of the 20th CPCCongress emphasizes again onactively and steadily promotingthe "carbon peaking and carbonneutrality" ("Dual Carbon")goal. TF Securities continuesto implement the Action Plan forCarbon Dioxide Peaking Before2030 and the Working Guidancefor Carbon Dioxide Peaking andCarbon Neutrality in Full andFaithful Implementation of theNew Development Philosophyand other major national strategicdecisions, effectively servingthe "Dual Carbon" goal andsupporting the transformation to alow-carbon economy.

40天风证券2022环境、社会及公司治理报告41

4.4 践行低碳运营

Executing Low-carbon Operation天风证券严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国资源管理法》等法律法规，高度重视环境保护和资源节约工作，将绿色环保理念融入公司的日常运营过程中。公司积极响应“建设美丽中国”的号召，积极通过线上集约管理实现资源共享，以科技创新手段提升能效管理，争做低碳经营的践行者，为员工提供认证为LEED金级的绿色健康办公环境，为国家绿色生态发展以及生态环境改善作出贡献。在公司日常经营管理中，主要消耗的资源为水、电、天然气、纸张、汽油等，主要排放物为温室气体，主要废弃物为办公用品、生活垃圾等无害废弃物及电子垃圾等有害废弃物。公司考虑到环境影响的多个方面，大力推行对应节能减排措施，力求将对环境的负面影响降至最低。

The Company strictlyabides by the EnvironmentalProtection Law of the People'sRepublic of China, theResource Management Lawof the People’s Republic ofChina, and other laws andregulations, attaches greatimportance to environmentalprotection and resourceconservation, and integratesthe concept of going greenand environmentalprotection into theCompany's daily businessoperations.

·鼓励员工在通勤中尽量使用公共交通工具，减少温室气体排放。·加强数据中心建筑密封性，降低建筑运行能耗，减少碳排放。·推行视频会议、自动化办公系统，对外宣传提倡使用新媒体等方式。 于本报告期内，公司重视运营碳中和规划，在合理范围内尽早实现运营层面碳中和。2022年度，公司使用纸张8546kg，再次实现同比下降；废纸回收量为2997kg，回收量同比增加6.47%。

Emissions Management

排放物管理：

Resource and Energy Management资源能源管理：

GHG Emissions Management温室气体排放管理：

·启用企业用车相关APP，整合员工出差需求，推行通勤“拼车”，减少大气污染物排放。·办公产生的污水全部通过市政生活污水管网进行统一末端处理。·提倡节约用水行为。·设立固废回收箱，定期委托专业单位收集处理有害废弃物。

·推广无纸化办公，鼓励双面打印，鼓励使用线上资源，如有打印需求尽量选择可 生纸张。·张贴醒目“节约用水”“节约用纸”“随手关灯”等标识，积极推行绿色办公。·优先使用节能器具，如节水便池、节能灯管、低耗能空调等。

天风证券提倡低碳、环保、节能运营

42天风证券2022环境、社会及公司治理报告43

05 普惠金融

5.1｜专题一：助力乡村振兴，促进共同富裕

5.2 ｜专题二：价值认同，携手员工共创未来

5.3 ｜专题三：参与志愿服务

5.4 ｜投身公益慈善

5.5 ｜加强投资者教育与保护

5.1 专题一：助力乡村振兴，促进共同富裕

Feature Topic One: Helping Rural Revitalization and Promoting Common Prosperity

天风证券积极响应党中央号召，主动发挥公司在资本市场领域的专业优势，在全面推进乡村振兴进程中贡献有特色的天风力量。TF Securities activelyresponds to the call of theCentral Committee of theParty,, taking the initiative tobring into play the Company'sprofessional advantages inthe field of capital market andcontribute to the distinctivepower of TF Securities in theprocess of comprehensivelypromoting rural revitalization.

奖项Awards

连续四年入选 “全国企业扶贫优秀案例50佳”——国家乡村振兴局中华慈善奖——民政部四川慈善奖——四川省人民政府湖北省驻村工作先进个人——湖北省委组织部、湖北省委农办、湖北省农业农村厅、湖北省乡村振兴局湖北脱贫攻坚先进个人——湖北省人民政府

一直以来，天风证券积极通过党建引领帮扶创新，以资源整合为发力点，连续10年在包含10个“一司一县”全方位结对县在内的54个国家级脱贫县推进帮扶工作，帮助脱贫地区融资总额达133.6亿元。天风证券打造乡村振兴帮扶新模式，围绕产业帮扶、智力提升、消费助力、公益助学、医疗支持、生态改善、组织振兴和理论研究等方面，持续帮助脱贫地区发展。

打造证券新产品

更新融资

新观念

升级市场

新链条

凝聚公益新力量

医疗支持新举措

内涵具体行动打造证券新产品·派驻金融专家为脱贫县政府提供针对性产业发展规划，为脱贫县企业可持续发展建言献策；

·创新金融帮扶举措，助力发行“首单”融资产品；·发行恩施城投债、遂天乡村振兴专项公司债券、蜀道投资（乡村振兴）中期票据，所筹资金用于促进产业融合发展，推进地方基础设施建设，助力乡村振兴；·在30余个脱贫县设立产业帮扶项目，打造针对性的创新金融帮扶产品，累计帮助融资达133.6亿元。更新融资新观念·设立“乡村振兴工作站”；

·派驻金融专家在国家级脱贫县阶段性入驻企业；·派驻3名驻村工作队深入房县窑淮镇窑场村推进驻村帮扶；·协助当地政府和企业开展金融帮扶工作，组织资本市场专项培训，更新脱贫地区融资观念；·开展脱贫县投资者教育与保护活动，帮助脱贫地区培养金融人才，加强脱贫地区金融知识普及和金融风险教育。

凝聚公益新力量·开展“证券公司乡村振兴公益行动”;

·持续推进党员乡村振兴志愿服务；·设立天风欣鑫奖助学金；·聘请党员青年志愿者导师为学生提供学习、生活等全方位帮扶，为学子定制圆梦方案、实现梦想；·2022年99公益日，联合湖北省慈善总会、欣鑫慈善基金会，助力幸福家园·橙风计划、橙才计划、橙林计划等乡村振兴帮扶行动。医疗支持新举措·围绕“公益+保险”，为结对帮扶县常驻人口1816人提供全方位保障，为每人投保疾病住院医疗保险、重疾

险及交通意外伤害保障，总保额达10.88亿元；·为脱贫县学子及村民提供医疗保险保障与日常药物储备。

升级市场新链条·结合电商、农业专家、先进技术与现代化品牌营销思维，帮助脱贫县30多种特色农产品设计包装、打造品牌，

协助上架消费帮扶平台，拓展销售渠道；·为房县窑场绿茶、凉山野藿香蜂蜜、秭归脐橙饼、台江果蔬脆、恩施利川红茶、恩施玉露绿茶等特色农产品定制“共同富裕”礼盒，推荐销售。

改善生态新环境·助力脱贫地区修建取水蓄水设施，协助解决村民吃水难的问题；

·为结对帮扶地区捐助环保设施100套。组织振兴新篇章·与结对帮扶地区共同深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想；

·与帮扶地区共同学习二十大精神；

·与帮扶地区开展党建共建活动。理论研究新标准·与中国政策科学研究会合作建立共同富裕研究院，共同开展研究调查，为推进共同富裕提供智力支持和战略研

究保障；

·联合高校开展乡村振兴产业帮扶调研活动，联合武汉大学、华中师范大学、华中农业大学、武汉工程大学等单位

教授、博士团等师生深入房县、秭归等地调研，为县域经济高质量发展提供理论支持与意见建议，支持房县乡村振

兴定点帮扶工作与秭归“大思政课”建设，助力国家级脱贫县产业振兴。

TF Securities' New Model of Rural Revitalization天风乡村振兴新模式

TF Securities Rural Revitalization Practices 2022天风证券2022年度乡村振兴实践情况

改善生态

新环境

组织振兴新篇章

理论研究

新标准

46天风证券2022环境、社会及公司治理报告47

一直以来，天风证券从行业属性和专业能力出发，深耕基层、持续创新，在市场经济最前沿的证券公司与市场边沿的脱贫地区之间架起桥梁，建立证券公司参与乡村振兴的新路径，帮助脱贫地区逐步跨越鸿沟。未来，天风证券将坚定不移地坚持党的领导，持续推进《天风证券促进实现共同富裕行动计划》，担起时代责任，为实现乡村振兴、全面建设社会主义现代化强国贡献金融力量。

“一司一县”结对帮扶地区

乡村振兴行动（节选）湖北省十堰市房县组织振兴：

多次与窑场村联合开展党建共建活动，共同学习习近平新时代中国特

色社会主义思想、学习党的二十大精神。

消费帮扶：

公司根据需求情况切实开展消费帮扶，认购窑场村茶叶、房县小花菇

等特色农产品，将有关产品纳入公司“共同富裕”礼盒。

公益帮扶：

开展“橙才计划”支教志愿服务，为当地学子带去“少儿财商”“趣

味化学”等特色课程。捐赠爱心校服、爱心助学礼包、学习与生活用品、药品等

爱心物资。

人才帮扶：

公司自2021年7月起，积极参与省直单位定点帮扶乡村振兴工作，

向房县窑淮镇窑场村委派由党员金融专家组成的驻村工作队。

生态帮扶：

公司利用帮扶资金帮助当地修建取水、蓄水设施，协助解决村民吃水

难的问题。同时，捐助垃圾处理设施10套，改善当地生态环境。湖北省宜昌市秭归县智力帮扶：

公司组织高校教授、博士团多次前往秭归走访屈姑企业，提供科技政

策咨询与环保技术指导；组织资本市场培训活动与投资者教育与保护活动。

公益帮扶：

公司联合高校志愿者对接秭归经开小学、秭归县第二实验中学等学校

开展支教志愿服务，充实困难学子假期，开阔视野，并捐赠学习、生活、体育用

品等各类爱心物资。同时，公司联合团省委共同实施幸福小区项目为秭归县社区

一线招募青年志愿者参与社区基层治理志愿服务。另外，公司乡村振兴志愿者还

多次为中阳坪村的脱贫群众、爱心超市送去爱心慰问物资。

组织振兴：

公司总部中后台第一党支部同中阳坪村党支部多次开展党建共建活动，

互相交流学习经验，就进一步深化帮扶协作、不断巩固拓展帮扶成效、促进基层

党组织建设、有效推进乡村振兴等进行深入探讨。

生态帮扶：

公司为当地捐赠垃圾回收设备10套，改善当地生活生态环境，服务美丽乡村建设。消费帮扶：

公司积极采购当地的特色脐橙农产品。湖北省恩施土家族苗族自治州利川市

公益帮扶：

公司组织党员青年志愿服务队深入利川市堰塘村走访当地退役军人、老党员，慰问困难村民，为困难群众送去关爱和温暖，并为当地的小朋友和大学生们捐赠220余本书籍和爱心物资。智力帮扶：

公司联合华中农业大学邀请奥运冠军、世界冠军、体育院校专家教授为利川市中小学体育教师开展四堂“体育技能提升”公益支教课程，助力乡村地区青少年体育发展。消费帮扶：

公司连续多年与飞强茶业开展结对帮扶工作，认购茶产品。产业帮扶：

公司多次联合产业专家、金融专家赴利川市星斗山茶企等当地企业进行调研，为县域经济高质量发展建言献策，助力当地产业振兴。生态帮扶:

公司为利川市捐赠捐赠垃圾回收设备10套，提升当地生活生态环境，服务美丽乡村建设。文化帮扶：

实地调研利川市非遗“根雕”，带领高校学子进行推广宣传。贵州省黔东南州台江县公益帮扶：

公司在台江民族中学设立“台江奖学金”，持续为当地优秀困难学子提供助学帮扶，帮助山区孩子走出大山，逐梦未来。生态帮扶：

为台江县老屯乡长滩村捐赠垃圾回收设备10套，助力乡村生态环境保护与人居环境优化。协助当地申报4A级景区，捐赠相关基础设施，带动乡村可持续发展。文化帮扶：

帮助台江县苗族非遗“苗绣”推广宣传。消费帮扶：

公司针对性认购台江果蔬脆等特色。组织振兴：

公司联合中建三局科创公司与台江县老屯乡长滩村开展学习二十大主题党建共建活动，党员们结合党的二十大精神，就当地村庄发展建言献策，并针对现存问题与后续规划展开了深入交流，支持基层组织建设。四川省广元市苍溪县智力帮扶：

设立乡村振兴苍溪工作站；组织开展资本市场专项培训场次，开展投资者教育与保护活动，帮助当地培养金融人才，普及金融知识和金融风险教育，更新金融新观念。公益帮扶：

公司设立天风欣鑫乡村振兴奖学金，为苍溪县学习优异的困难学子提供奖学金支持帮助。同时，公司还为受助困难学子们送去爱心药包。生态帮扶：

公司捐赠垃圾回收处理设施10套，助力乡村生态环境保护与人居环境优化，服务美丽乡村建设；组织振兴：

公司联合苍溪县百利镇高玉村多次开展党建共建活动，学习党的二十大精神，开展乡村振兴工作交流，促进农村基层党组织振兴。新疆维吾尔自治区哈密市巴里坤自治县

公益帮扶：

公司设立“天风乡村振兴奖学金”，帮助当地少数民族困难学子完成学业。同时，还为他们捐助医疗药品。智力帮扶：

公司联合高校食品化工、环境保护等方面教授与博士团当地畜牧业和牛羊肉生产企业提供发展建议，助力当地乡村特色产业发展。组织开展资本市场培训活动和投资者教育保护活动。

2022年度天风证券在“一司一县”结对帮扶地区的乡村振兴切实行动节选

48天风证券2022环境、社会及公司治理报告49

组织振兴：

公司联合巴里坤自治县中小学开展党建共建活动，学习习近平总书记重要论述。消费帮扶：

通过消费帮扶平台认购巴里坤农场牛肉产品。文化帮扶：

推广宣传哈萨克族特色文化。吉林省延边朝鲜族自治州汪清县智力帮扶：

公司联合华中农业大学邀请奥运冠军、世界冠军、体育院校专家教授为汪清县中小学教师开展四堂“体育技能提升”公益支教课程，助力乡村地区青少年体育发展。产业帮扶：

公司联合产业专家为当地黑木耳等产业发展建言献策，同时，积极帮助当地联系下游企业，拓展销售渠道。公益帮扶：

公司设立“天风乡村振兴奖学金”，帮助当地困难学子继续完成学业；为当地学子捐助日常药品。文化帮扶：

定制朝鲜族特色文化宣讲课程，宣讲朝鲜族舞蹈等特色文化。广西壮族自治区百色市田东县智力帮扶：

公司以市场为导向，立足本地特色资源，为当地芒果、优质稻等特色产业发展提供专业金融建议，提高产业发展质量。公益帮扶：

天风证券为当地品学兼优的困难学子捐助奖学金支持，帮助其完成学业，并捐赠包含药品物资在内的爱心医疗包。组织振兴：

公司联合田东县开展党建共建活动，学习贯彻落实党的二十大精神，交流乡村振兴工作经验。文化帮扶：

定制特色“瑶族吡咧制作技艺”宣讲课程，推广宣传瑶族文化特色。金融帮扶：

创新普惠金融新形式，为困难村民投保住院保障、重疾保障及意外保障，防止其因罹患疾病或遭受意外而返贫。宁夏回族自治区吴忠市盐池县智力帮扶：

公司为当地企业提供金融咨询服务，联合产业专家为当地品牌发展、产融结合建言献策。公益帮扶：公司设立”天风乡村振兴奖学金“为当地困难学子完成学业提供帮助。金融帮扶：

创新普惠金融新形式，为困难村民投保住院保障、重疾保障及意外保障，防止其因罹患疾病或遭受意外而返贫。组织振兴：

公司与盐池县开展党建共建活动，学习习近平总书记系列重要讲话。消费帮扶：

通过消费帮扶平台认购盐池滩羊肉等产品。文化帮扶：

定制盐池特色民俗“游九曲”宣讲课程，推广宣传回族特色文化。湖北省神农架林区智力帮扶：

公司结合当地特色生态资源优势，为当地旅游业发展提供专业建议，助力当地乡村振兴。公司联合高校志愿者、奥运冠军、世界冠军以及体育专家为神农架林区中小学体育教师提供体育知识相关培训，提升当地乡村体育教育水平。公益帮扶：

公司设立“天风乡村振兴奖学金”为当地困难学子完成学业提供帮助；为当地村民捐助日常药品。组织振兴：

公司与神农架林区开展党建共建活动，交流乡村振兴工作情况。金融帮扶：

创新普惠金融新形式，为困难村民投保住院保障、重疾保障及意外保障，防止其因罹患疾病或遭受意外而返贫。文化帮扶：

定制特色神农架林区非遗“顶塘鼓制作技艺”宣讲课程，协助推广当地特色文化。

此外，天风证券积极服务五峰县、恩施市、大悟县、汶川县、布拖县、雷波县、墨脱县、林芝市、海原县、理县、茂县、喜德县等脱贫地区乡村振兴。通过设立奖学金为脱贫学子提供助学支持；为困难学子及其家庭投保重疾险、意外险，防止因意外返贫；为各地困难群众捐助生活物资、慰问金及日常药品等。以多形式、多角度、多层次帮助脱贫县发展、助力脱贫人口持续改善生活水平。

作为湖北省直乡村振兴定点帮扶单位（金融机构），天风证券自2021年7月至今持续深入湖北省房县深入开展定点帮扶工作，委派1名驻村第一书记、2名驻村工作队队员共3人深入房县窑淮镇窑场村开展乡村振兴驻村帮扶工作。2022年度，公司在房县开展定点帮扶与驻村帮扶工作情况如下：

围绕“户户走到”活动，扎扎实实抓落实

坚决落实户户走到。工作队严格按照省委提出的“户户走到”工作要求，累计走访农户800余户，真心实意帮扶脱贫户，重点围绕“两不愁三保障”及安全饮水政策落实情况，对标对表补齐短板，切实抓好产业扶贫，精准摸清贫困情况、致贫原因、帮扶需求和思想状态，采取务实具体的举措，及时化解困难群众的现实之难和后顾之忧。加快基础设施配套启动实施群众最关心的民生实事，将10万元帮扶资金用好，新建了红庙

沟饮水工程，解决全村三个小组、两个小区生活饮水问题，受益人群众达1000余人，对原塘堰进行清淤整治，既满足灌溉防洪要求，同时可以投放鱼苗等，增加村集体收入。开展我为百姓做实事活动为全村人口全部办理大病及意外保险，特别是帮助包含脱贫户14户、重疾

3户等在内的困难村民有效解决因病返贫问题。营造良好社会环境在本村通过广播车巡讲、微信推送、发放宣讲资料、入户宣传、户院会集中

宣讲等方式，反电信诈骗等政策宣传，开展思想文化、科学知识、实用技术

等教育和培训，引导群众改变陈规陋习、树立文明村风；联合公司投资者教

育保护中心走进房县开展专项宣传，帮助社区群众普及基础的投资理财知

识，树立理性投资和风险防范意识。同时，还联合地方政府，为企业代表重

点解读政策法规，帮助企业了解资本市场重要法规，切实维护中小投资者

合法权益。开展公益助学支教活动2022年，工作队通过公司筹集资金资助窑淮镇学校夏季校服、窑场村中小

学生、幼儿园学生用品等，受益学生达1000余人。协调武汉大学、华中

师范大学、武汉工程大学等高校师生来窑淮镇中心学校支教，获得学生的

好评。携手华中师范大学鸿鹄实践队来房县开展以“堰塘蓄水赢丰收，‘三

金’惠民助乡兴”的主题实践活动。实践队队员援引现实案例，就常见诈

骗形式向村民们开展防诈骗宣讲活动。

定点帮扶与驻村帮扶工作——房县驻窑场村乡村振兴工作队

50天风证券2022环境、社会及公司治理报告51

围绕乡村振兴，多元化发展产业在窑场村已建成茶叶基地6500亩，给生态旅游带来了巨大的吸引力；推动和实

施茶旅融合战略，提升本村茶叶品牌知名度和提高茶叶附加值，通过“龙头企业+合作社+基地+农户”运作模式和“租金+薪金+股金”的返租倒包分红模式，将300余户群众固化到产业链上，带动群众增收。形成了茶企与农户唇齿相依的茶叶发展格局，实现了茶企增效、茶农增收“双赢”目标。

5.2 专题二：价值认同，携手员工共创未来

Feature Topic Two: Holding Employees’ Hands to Create a Better Future under Value Recognition

天风证券打造“以创业者为本”的人才观，坚持资本为人才服务，为员工成长提供丰富的资源和动力，在利益分配上让员工优先分享企业的发展成果。公司高度重视人才责任的履行，不断完善雇佣管理制度，保障员工合法权益，关爱员工身心健康，助力员工成长与发展。

TF Securities builds the“entrepreneur-oriented”talent concept, insists thatcapitalserves talents, providesabundant resources andmotivation for employees togrow, and gives employeespriority to share thedevelopment results of thecompany in the distributionof benefits. The Companyattaches great importance tofulfilling the responsibility fortalents, continuously improvesthe employment managementsystem, protects the legitimaterights and interests ofemployees, cares for thephysical and mental healthof employees, and guidesemployees to pursue personalgrowth and development.

天风证券始终坚信人才是价值创造的根本，在人才队伍建设上，提倡“任人唯贤”“德才兼备”的用人导向，加大高层次金融人才引进培养力度，努力推进员工工作科学化、民主化、制度化。在人才战略上，公司根据自身发展战略、实际经营目标，结合市场环境研判，提前制定招聘计划；为打造可持续发展的优质人才梯队，公司一如既往地重视人才库建设，连续多年开展校园招聘、实习生招聘工作，以满足人才开发和储备。公司多年来严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，制定《员工招聘管理办法》《员工招聘管理实施细则》等内部制度，依法保障员工在招聘和离职过程中的合法权益。公司在招聘过程中秉持公平、公正的原则，采用外部招聘和内部竞聘相结合的方式，采取多轮次的面试方法，对候选人的素质特征、能力状况进行综合和审慎的评价，并依法开展背景调查确认候选人年龄与履历信息的真实性，在公司与候选人双方达成意向后遵循自愿原则签订劳动合同，杜绝雇佣童工和强制用工的情况发生。

公司奉行平等、非歧视、多元化的用工原则，保障在职员工和候选人不因国籍、种族、性别、宗教信仰、文化背景、身体残障等因素受到歧视和不公正待遇。2022年，母公司女性员工数量保持占比超过48%，新进员工中女性员工占比超过47%，满足国务院《中国妇女发展纲要（2021—2030年）》中“妇女占从业人员比例保持在40%以上”的要求。公司亦促进少数民族就业，2022年母公司少数民族在职员工数为64人。同时，天风证

>48%>47%64人34岁

母公司女性员工占比

新进员工中女

性员工占比

母公司少数民

族员工人数

员工平均年龄

Improving the Employment System完善雇佣制度

券也是一家充满青年朝气且员工素质优异的公司。母公司及子公司共有员工3,247人，截至2022年12月31日，公司员工平均年龄为34岁，其中90后占比约49.4%，硕士及以上学历占比约40%。

天风证券严格落实国家劳动法律法规的有关规定，充分保障员工享有薪酬福利、晋升发展、工时休假等多方面的劳动权益。

在薪酬福利方面，公司提供有市场竞争力的薪酬。除为员工按时足额缴纳社会保险与住房公积金之外，公司还为全体员工购买补充商业医疗保险作为对社保基本医疗保险的补充。此外，公司建立了企业年金制度及包括了固定工资、绩效奖金、五险一金、带薪年假、年度体检、节日慰问、补充医疗保险等在内的覆盖全员的薪酬及福利保障体系。

在晋升发展方面，公司将文化建设融入到考核激励、选人用人等环节，建立了内部竞聘机制，鼓励员工通过自愿竞聘的形式转岗至其他岗位，盘活了内部人才和活动编制，优化了人力资源配置，同时丰富员工的职业技能，打造复合型优秀人才。

在工时休假方面，公司明确员工每周工作5天，每天工作不超过8小时，保障员工工作生活平衡，亦充分保障员工享有国家法定节假日、婚嫁、产假（或陪产假）、丧假、年假、病假等假期的休息、休假权益。

公司制定员工申诉管理办法与内部申诉机制，倡导健康向上的企业文化，保障员工申诉渠道通畅且安全，维护员工合法权益。

此外，天风证券实行困难职工多方位、全方面的帮扶援助机制，建立健全对职工因病致贫、因灾致贫等补助的规章制度，使职工生病、故亡等慰问、补助金能够及时准确的落实到位。

Protecting the Rights and Interests of Employees

保障员工权益

天风证券严格遵守《中华人民共和国职业病防治法》《用人单位职业健康监护监督管理办法》等国家法律和地方法规，落实各项措施切实保障员工的生命安全和职业健康。

在日常运营中，公司切实维护职工的合法权益，从多方面深化员工关怀：

Deepening the Care for Employees

深化员工关怀

52天风证券2022环境、社会及公司治理报告53

人才是天风证券发展的基石。公司一直以来将人才架构搭建和培训体系建设作为重点工作，制定并颁布《天风证券股份有限公司培训管理办法》《天风证券股份有限公司员工在职学习管理细则》《天风证券股份有限公司内部讲师管理细则》，为公司雇员提供涵盖公司内部及协会、交易所等监管机构的外部培训资源，助力其履行工作职责的知识及技能的提升，同时贴合业务需求推出培训项目，制定差异化和针对性的培养目标和培养行动。

激励核心团队与人员，打造品牌培训项目

·积极响应中国证券业协会组织的“杨帆计划”，招收各业务条线的长期实习生通过导师带教、业务实操、技能培训等方式，助力学生完成从学校到职场的转变。·开展2022年校招新员工365培养及7期社招新员工培训，合计举办8场共880人参训。·开展业务协同及业务公开课培训合计22场，超2,300人次参训，助力“投研、投行、投资”一体化业务生态建设。

整合内外资源，提升公司正面形象

·向外延伸，深化校企、政府合作，为员工开发及提供联合培训项目。·联合多个公司部门申报5门共建课程，联合华泰柏瑞基金面向全行业开展上交所指数股ETF专项培训，为协会和同行提供知识力量。·实施《天风证券股份有限公司员工在职学习管理办法》，支持员工获取学位和相关认证。

2022年校招新员工培训共计有100位学员参与，助力校招新员工完成职业角色的快速转变。社招新员工培训共实施7期，覆盖726名学员，其中业务线、分支机构及子公司占比92.7%，基本实现社招新员工的全覆盖。

【案例】 校招新员工培训和社招新员工培训

【Case】 Trainings for New Employees from Campus Recruitment and Social Recruitment

平台赋能人才培养，促进内部效率提升

·开展2022年培训管理员赋能培训，明确培训管理员目标职责、提升工作价值感。·2022年线上学习平台累计上线课程数达1,205门，年度日均登录人数108人，日活历史峰值达1,141人，实现连续两年超过200%的日活提升率。·开设"财富管理专栏”，针对新员工制定《财富条线新员工入职学习资料包》，帮助新员工尽快熟悉制度及应知应会。

Driving Employees’ Development

助推员工发展

Employee Training Work of TF Securities in 2022天风证券2022年度员工培训工作

天风证券现有的培训体系被称为“星云”人才培养计划，为员工成长提供丰富的资源和动力。“星云”人才培养计划包括针对员工成长的“星·启航”系列，针对业务提升的“星·超越”系列，针对管理提升的“星·领袖”系列，针对内训师培养的“星·匠师”系列和线上学习平台“星·E学”，各个培训体系均辅以训后定期绩效评估和反馈，以助力受训员工高效持续成长。公司致力于以培训带动人员提质增效，整合内外部资源，提升公司正面形象。于本报告期内，母公司员工培训达13,767人次，培训总支出300万元，培训覆盖率100%，人均培训时长101.3小时。

完善职工福利机制

·建立了企业年金制度。·按照人均标准划拨节日补助费用、体检费用、商业保险购买费用。·为员工配置商业保险包括意外伤害保险、定期寿险、重大疾病险、交通工具意外伤害保险、门急诊医疗保险、住院医疗保险、女性职工生育医疗保险等。·为员工和实习生提供团体福利医疗保障项目。实行帮扶援助机制·建立健全对职工因病致贫、因灾致贫等补助的规章制度，通过工会小组的实时反馈和工会委员会议的审核，使职工生病、故亡等慰问、补助金能够及时准确的落实到位。为员工办实事，解难事·关注员工生活：邀请医生上门提供医疗支持、专车接送职工接种疫苗；邀请医院专家为职工提供免费义诊；建设高质量食堂，为员工提供优质食物和良好的用餐环境等；工会及时为上海等地员工提供生活物资。

·关注女性员工：为女职工举办“健康养生美容护肤”女神节主题云讲座、“魅力女性——懂得扮靓自己”妆容技巧讲座、预约宫颈癌疫苗、在天风大厦中设立母婴室等。·倾听员工意见：鼓励员工通过匿名建议平台、同事吧等小论坛，说出自己在工作生活中遇到的难题以及对公司工作的意见和建议；开展“天风心声”活动，设立专门的员工意见收集渠道，由工会协调各部门解决员工工作生活中遇到的各种问题。创造员工归属感·公司定期举办“天风日”活动，向入职多年和有突出贡献的职工代表授勋。·开展“职工心灵加油站”活动，缓解员工工作压力和情绪压力。

54天风证券2022环境、社会及公司治理报告55

公司针对财富条线的培训集中发力，对百余家分支机构负责人开展线上线下集中培训，同时联合财富管理中心打造财富管理续航计划，实现机构、产品、营销、运营、合规条线培训全覆盖。

【案例】 天风证券开展财富条线专业技能专项培训

【Case】 TF Securities Conducted Professional Skillset Training for the Wealth Management Business Line

天鹰计划骨干员工培训是公司的品牌人才培养项目，聚焦公司内部基层骨干员工，为公司打造后备干部队伍。

【案例】 领导力培训项目-天鹰计划

【Case】 Leadership Training Program Tianying Progam

为践行公司ESG发展理念，强化公司治理与内部控制、维护员工的合法权益，公司制定了一系列举措以保障员工申诉渠道畅通。公司制定了员工申诉管理办法，并在办法中规定，申诉的受理、调查、裁决过程应秘密进行，所有参与调查或了解相关信息的人员应严格保守秘密，保证申诉人的申诉安全。本报告期内，公司道德委员会制定了《天风证券股份有限公司舞弊行为举报工作指引》，进一步落实明检举人保护措施，包括严禁将举报人的姓名、部门、住所、电话等相关情况和举报内容透露给被举报人、被举报部门以及有可能对举报人产生不利后果的其他人员、被举报人不得以解除、变更劳动合同或者其他方式打击报复公司内部举报人等，对于违反前述规定者，按照有关规定处理；若涉嫌构成犯罪，将依法移送司法机关追究刑事责任。举报人受到打击报复时，有权向道德委员会反映。举报邮箱为：tfljcy@tfzq.com

5.3 专题三：参与志愿服务

Participating in Volunteering Services

天风证券欣鑫党员青年志愿服务队成立于2008年，十余年来，志愿服务队的人数规模、帮扶领域、社会效益不断扩展，在乡村振兴、灾害救助、助残助学、服务国际重大赛事等方面开展一系列志愿服务工作，志愿服务队服务水平和影响力不断提升。2021年9月5日，天风证券欣鑫党员志愿服务队获评中华人民共和国民政部“第十一届中华慈善奖”；2022年3月，天风证券党员青年志愿服务队被授予武汉市“本禹志愿服务队”称号；天风证券“橙才计划”志愿服务项目获评武汉市“最佳志愿服务项目”；11月，天风证券获评全国企业志愿服务20强。

Whistle-Blower Protection

检举人保护

提升专业志愿服务能力

Enhance professional volunteering capabilities

长期以来，天风证券党员青年志愿服务队参与文明单位创建工作，积极投身医疗支持、乡村振兴、助学助残等志愿服务领域。公司志愿服务队依托武汉军运会、上海世博会、广州亚运会、北京冬奥会等国际大型赛会志愿运行管理理念，设置综合协调组、招募服务组、培训服务组、运行督导组、宣传统计组、后勤保障组、应急处置组等7个工作组，针对每一场志愿服务设置线上或线下志愿者之家，以专业水平提升志愿服务帮扶效果。

56天风证券2022环境、社会及公司治理报告57

报告期内，天风证券党员青年志愿服务队联合武汉大学、华中师范大学、华中农业大学、武汉工程大学等高校志愿者开展“橙才计划”公益支教志愿服务行动。304名青年志愿者与国家级脱贫县秭归县、房县的1,024名学子结对，通过线上线下多种方式，为孩子们提供特色课程2,435堂，累计志愿服务时长6,739小时。

【案例】 天风证券开展“橙才计划”公益支教志愿服务行动

1月，天风天睿正式启动了长期系列助学活动“风铃计划”，聚焦低收入家庭儿童的成长和教育问题，首期重点结对帮扶了两户家庭的三名学生，并多次捐赠了学习生活物资、定向提供了教育资助并组织安排了夏令营研学活动，希望能够以切实行动帮助乡村低收入家庭儿童纾解就学及生活困难，获得全面发展的成长机会。

【案例】 天风证券子公司天风天睿启动助学活动“风铃计划”

3月至6月，20余名天风证券党员青年志愿者深入武汉市武昌区水果湖街道北环路社区、徐家棚街道喻家湖社区参与志愿服务活动。

【案例】 天风证券积极参与社区志愿服务活动

长期以来，天风证券党员青年志愿者致力于帮扶脱贫地区学子，协助培育乡村振兴人才。于本报告期内，天风证券响应证券行业公益志愿服务行动，联合欣鑫慈善基金会和多所高等院校为结对帮扶地区学子提供支教志愿服务，助力他们圆梦未来。2023年3月13日，公司志愿者领队受聘为武汉市慈善总会“慈善形象大使”。未来，天风证券青年志愿队将协同更多资源推进特色志愿服务活动，共同打响品牌擦亮武汉志愿服务名片。

3月，共青团湖北省委等单位举办“喜迎二十大 共植青年林”助力实现双碳目标公益植树志愿服务活动。天风证券党员青年志愿者参加活动，积极助“绿”。

【案例】 天风证券参与共青团湖北省委助力双碳植树志愿活动

Cases of Practice of TF Securities Contributing to Volunteering Services in 2022天风证券2022年度志愿服务行动案例

助力乡村教育振兴

Help rural education revitalization

58天风证券2022环境、社会及公司治理报告59

4月，天风证券志愿服务队号召123位配送志愿者参与上海地区生活物资配送志愿服务，为上海群众与街道送去各类物资。

【案例】 天风证券赴上海参与志愿服务

4月下旬起，湖北省红十字会牵头湖北省人体器官捐献管理中心、中国造血干细胞捐献者资料库湖北分库管理中心联合组织“用爱筑梦、生命接力”系列公益活动。5月25日，天风证券与湖北省红十字会联合举行系列活动之“用爱筑梦，生命接力”红十字“三献”（无偿献血、造血干细胞捐献、人体器官捐献）志愿服务宣讲比赛。

【案例】 天风证券联合湖北省红十字会举行系列三献志愿服务宣讲活动

7月，天风证券联合武汉工程大学赴秭归开展乡村振兴志愿服务，天风证券党员青年志愿服务队、武汉工程大学党委副书记、团委书记及化工、环境、材料、有机、艺术、城市规划等领域仅20位教授、博士团成员及“百‘化’林志愿服务队”百余位志愿者，深入一线开展产业调研、支教助学服务，探索形成“校企村”联动的乡村振兴新模式，书写乡村振兴新样本。

【案例】 天风证券联合武汉工程大学“博士团”赴秭归开展乡村振兴 志愿服务

8月，天风证券联合武汉工程大学“WIT知行社会实践团”赴利川开展产业调研，看望慰问退役军人、老党员。与当地企业深入交流，利用公司专业优势，为脱贫县企业纾难解困。

【案例】 天风证券联合武汉工程大学赴利川开展乡村振兴志愿服务

5月，天风证券联合武汉大学、华中农业大学、华中师范大学、武汉工程大学等高校志愿者赴房县窑淮镇窑淮学校推进乡村振兴公益支教活动，在窑场村幼儿园开展第二课堂活动，为窑场村所有建档立卡脱贫户捐赠学习、生活用品与药品等物资；并深入浴尚卫浴、瑞丰食品等企业调研；与县政府金融办、人民银行交流金融帮扶工作。

【案例】 天风证券联合高校深入房县推进乡村振兴公益支教等帮扶 活动

4月至5月，中证协组织行业开展了包括“中证-爱心成就梦想”支教活动在内的系列志愿服务活动，天风证券党员青年志愿服务队积极响应，参加志愿支教活动，为国家级脱贫县山西省隰县中学生300余人次开展了多堂财商教育课程。

【案例】 天风证券积极参加证监会、中证协组织的证券行业乡村振 兴公益支教志愿服务活动

60天风证券2022环境、社会及公司治理报告61

12月，天风证券为湖北房县、秭归，四川苍溪、凉山等脱贫地区群众提供爱心药品。

【案例】 天风证券为脱贫县群众提供健康保障

2023年1月，武汉等地血库告警，公司发起“天风青年无偿献血行动”，在汉党员青年志愿服务队志愿者现场参与团省委“热血青春 为爱挽臂”无偿献血活动，其他地区志愿者就近参与当地无偿献血活动。

【案例】 天风证券组织青年志愿者参与“无偿献血”活动

5.4 投身公益慈善

Committing to Philanthropy天风证券积极承担社会责任，捐资成立欣鑫慈善基金会，在党建引领下开展公益慈善事业，为建设美好社会贡献力量，获评民政部“中华慈善奖”、四川省人民政府“四川慈善奖”。2022年，欣鑫慈善基金会获评AAAAA级社会组织。

TF Securities activelyundertakes socialresponsibility, donates fundsto establish Xinxin CharityFoundation, carries outpublic welfare and charityundertakings under theguidance of party building, andcontributes to the constructionof a better society. TFSecurities was awarded"China Charity Award" by theMinistry of Civil Affairs and"Sichuan Charity Award" bySichuan Provincial People'sGovernment. In 2022, XinxinCharity Foundation wasawarded AAAAA socialorganization.

·助推产业振兴。联合农业专家、产业发展专家、金融专家、专业社会工作者等开展县域产业发展调研，帮助湖北房县、秭归、利川、四川苍溪、喜德、贵州台江等地发展特色产业。

·开展智力帮扶。联合武汉大学、华中科技大学、华中师范大学、华中农业大学、武汉工程大学等高校教授博士团与大学生志愿者深入国家级脱贫县开展专业技能培训与支教帮扶，提升智力水平。

·实施消费帮扶。创新消费帮扶方式，通过认购国家级脱贫县特色农产品、滞销农产品，结合“小鑫鑫”等持续帮扶困难群体生活需求，将农产品捐助给困难家庭，探索形成“公益+消费帮扶”新路径。

·推进助学帮扶。基金会持续多年设立“橙长计划”“天风欣鑫奖学金”项目，资助来自民族地区与国家级脱贫县的大学生完成学业，并为他们提供心理健康、学业、就业、心理健康等方面的专业指导与帮助。

本报告期内，天风证券依托欣鑫慈善基金会投身公益慈善的主要工作成果如下：

12月5日前后，在第37个国际志愿者日来临前夕，天风证券党员青年志愿服务队联合华中农业大学，共同邀请奥运冠军、世界冠军、体育院校专家教授，为天风证券定点帮扶县、“一司一县”结对帮扶地区的中小学体育教师开展了四堂“体育技能提升”志愿服务公益课程。

【案例】 天风证券联合奥运冠军支持乡村体育事业

推进乡村振兴

Advancing rural revitalization

创新公益模式

Innovate model of public welfare·导师结对帮扶行动。为结对帮扶的来自国家级脱贫县的“小鑫鑫”匹配爱心导师志愿者，来自政府、高校、企业、媒体、志愿服务组织等的爱心人士结对“小鑫鑫”，从学习、生活、实习实践、心理健康、职业生涯规划等方面提供全方位支持。·梦想计划·圆梦工程。在民族地区与脱贫地区推进梦想计划圆梦工程，帮助孩子们实现“我想要一本《小王子》”“我想要一个羽毛球拍”“我想学习舞蹈”等系列梦想清单。·维护民族团结。积极结对四川凉山、阿坝、新疆巴里坤、湖北恩施、吉林延边、贵州黔东南、西藏墨脱等民族地区开展帮扶行动，为民族地区困难学子提供公益支持。同时，联合西南民族大学、中南民族大学等民族特色院校设立针对少数民族学生的助学支持项目。

62天风证券2022环境、社会及公司治理报告63

2022年1月，四川省民政厅、四川省慈善总会举行困难群众“温暖过冬·幸福过年”活动捐赠仪式，天风证券联合欣鑫慈善基金会、四川省慈善总会捐赠“橙色暖阳”爱心资金，用于慰问“三区三州”甘孜州困难家庭。未来，天风证券将继续关心守护困难群体，开展“证券行业乡村振兴公益行动”，打造特色，向国家级脱贫县、国家乡村振兴重点帮扶县、民族地区、偏远地区、革命老区持续注入公益力量。

【案例】 天风证券欣鑫慈善基金会慰问甘孜群众

【Case】Xinxin Charity of TF Securities Visits People of Ganze Tibetan Autonomous Prefecture

5.5 加强投资者教育与保护

Strengthening Investor Education and Protection

天风证券投资者教育基地是中国证监会批准的全国证券期货投资者教育基地，也是首批湖北省证券期货投资者教育基地。天风证券充分依托自身的国家级投教基地优势和广泛布局优势，结合年度投教重点工作，持续为投资者提供优质的投教内容。

天风证券积极与主流媒体、互联网平台等渠道合作，面向青少年、高校学生、老年人等重点人群开展投资者教育；创新投教活动形式，在全国范围内发起了线上与线下相结合，专业与趣味相融合的系列投教活动，同时加大投资者教育产品的研发力度，制作投放包含视频、音频、图文、互动等形式的投教产品，并通过投教基地官网、官方微信、微博等自媒体平台投放。

TF Securities InvestorEducation Base is a nationalinvestor education baseof securities and futuresapproved by the ChinaSecurities RegulatoryCommission, and it is alsothe first batch of investoreducation bases of securitiesand futures in HubeiProvince. The Company fullyrelies on the advantagesof its national investmenteducation base and extensivelayout, providing investorsconsistently with high-quality investment educationcontents regarding itsannual investment educationpriorities.

为保障投资者教育工作落到实处，充分履行证券机构的社会责任，天风证券在公司内部建立了由董事长担任组长、由相关部门组成的领导小组、由各教育基地和分支机构组成执行团队的三层级投教管理体系。在执行团队层面，各分支机构均设置投资者教育工作小组以协同总部在对应辖区内开展线上及线下投资者教育工作，拓展投资者教育在全国范围内的影响力。

天风证券联合欣鑫慈善基金会持续进行“橙风计划”项目，除开展助学支持、产业扶持外，为结对帮扶县房县窑淮镇窑场村的常驻人口1816人提供全方位医疗保障，防止脱贫群众因病返贫，丰富了公益新模式。

【案例】 天风证券欣鑫慈善基金会持续实施“橙风计划”项目，探索

“公益+保险”新模式

【Case】Xinxin Charity of TF Securities Continues to Implement The "Orange Wind Plan" Project, Exploring a New Public Welfare Model of Insurance Plus

东北分公司关注社会弱势群体。为丰富辽宁省光明学校（收养省内孤儿）孤儿们的饮食，东北分公司联合沈阳企业德氏冷饮多次给学校捐赠冷饮，并捐赠20余箱食品和糖果送予学校。

【案例】 天风证券东北分公司关注社会弱势群体

【Case】Dongbei Branch of TF Securities Taking Care of Vulnerable Groups of The Society

A Multi-level Investment and Education Management System to Ensure the Synergy and SustainableDevelopment of Investor Education多层级投教体系保障投教工作协同化、可持续发展

·“公益+保险”项目。为定点帮扶的湖北省房县窑淮镇窑场村1816名村民投保重疾险、住院险及意外险，总保额达10.88亿元。利用保险金融产品规避风险的属性，合理助力村民防范因罹患疾病返贫，提供“兜底”保障。

64天风证券2022环境、社会及公司治理报告65

为提升投资者教育的覆盖面和影响力，本报告期内，天风证券投教基地与新华网、湖北日报等主流媒体合作开展投资者教育活动，宣传报道投资者教育工作。其中，3·15期间天风证券与新华网平台合作上线的“理性认识市场，投资量力而行”专题活动围绕投资市场违约风险、防范非法集资、新证券法及维权方式、破解投资骗局等专题开展集中宣传，引导投资者避开投资风险。天风证券制作的“带你读新《证券法》”等系列作品在合作媒体专题首页展示，投教作品覆盖面得到有效提升。

合作主流媒体及垂直领域互联网平台，提升投资者教育影响力

Cooperation with Mainstream Media and Vertical Internet Platforms to Enhance the Influence ofInvestor Education

天风证券投教基地系列原创漫画《强制退市“四兄弟”》

为提高原创投教产品的传播力和影响力，本报告期内，天风证券以“传承和弘扬中华优秀传统文化”为指引，把投资者教育与传统文化和荆楚文化相结合，开发制作了一系列内容新颖的投教作品，并多次在全国性的投教作品评选中获得肯定。其中，在由深交所、人民日报社、《讽刺与幽默》报、《证券时报》共同举办的全国投教动漫大赛中，天风证券的投教作品分别荣获大赛“最具传播价值奖”“最佳视觉设计奖”“大赛优秀奖”三项大奖。天风证券通过动画与手语相结合的形式讲述注册制改革故事“三国篇”，在“5·15全国投资者保护宣传日”期间获得了证监会推荐。

公司优质的投教产品获得了行业和媒体的关注，与中基协合作制作的《数说·当代基民投资姿势大赏》系列作品在基金业协会和媒体渠道广泛投放渠道，获得行业的普遍好评，累计覆盖逾20万投资者。

【案例】 天风证券合作中基协制作 《数说·当代基民投资姿势大 赏》系列作品

【Case】 TF Securities Cooperates with CDFA to Produce the Series of "Counting The Words a GreatAppreciation of the Investment Positions of Contemporary Fundamentalists

为提升全社会理性投资意识和风险防范能力，天风证券以校园为支点，持续深入地推动投资者教育纳入国民教育体系。本报告期内，天风证券与中南财经政法大学合作推出“财富管理”方向专业课程，与华中师范大学合作推出国内投资者教育领域首个“绿色金融”方向的专业课程，并结合走进证券公司、走进上市公司调研、走进投教基地等活动形式，拓宽学生了解和应用证券期货知识的渠道，提升学生对金融的兴趣与参与度。

专业融合趣味，搭建立体化投教产品体系

Integration of Profession and Fun, Building a Product System with Three-Dimensional InvestmentEducation

合作高校，持续推进投资者教育纳入国民教育体系

Cooperation with Universities, Promoting The Incorporation of Investor Education into the Campus andNational Education System

66天风证券2022环境、社会及公司治理报告67

天风证券营销管理部总经理在中南财经政法大学主讲《财富管理简述及展望》

本报告期内，天风证券陆续围绕注册制改革、新《证券法》解读、退市新规解读和上市公司报告等重点工作内容制作原创投教作品，组织投资者参与线上培训、有奖答题和调研等活动，开发实物宣传材料，创新产品形式，引导投资者加深对金融知识的认知，增强风险防范意识。

天风证券制作并分发“注册制改革”折页实物宣传材料

为强化重点乡村地区金融消费者的权益保护，2022年5月，天风证券在公司“一司一县”结对帮扶地区湖北省房县开展进社区专项宣传，帮助社区群众普及基础的投资理财知识，树立理性投资和风险防范意识。同时，天风证券还联合地方政府，为企业代表重点解读政策法规，帮助企业了解资本市场重要法规，切实维护中小投资者合法权益。

天风证券投教活动走进少数民族特色村寨

围绕政策新规，重点开展专项投资者教育活动Focusing on New Policies and Regulations, Operating Special Investor Education Activities

投资者教育进乡村，走进少数民族村寨，助力乡村振兴Leading Investor Education into the Countryside, into Minority Villages, so as to Support RuralRevitalization

68天风证券2022环境、社会及公司治理报告69

06 稳健金融

6.1｜专题四：坚守金融服务实体经济

6.2 ｜服务区域经济发展

6.3｜完善公司治理

6.4 ｜专题五：强化风险管理

6.5 ｜科技赋能品质服务

6.1 专题四：坚守金融服务实体经济

Financial Enterprise Serving the Real Economy

服务实体经济是金融的天职和宗旨。天风证券作为一家金融企业，始终把金融服务实体经济发展放在第一位，不断提升服务实体经济的专业能力，引导资本向实体产业的有序流动。天风证券积极响应国家战略，精准服务实体经济，支持符合国家战略的优质主体开展债券融资。本报告期内，天风证券主承销全国首单AA主体无担保发行县城新型城镇化专项债券“22天府专项债01”，积极助力地方新型城镇化建设；主承销“22吉利债01”，创民营企业债券发行最低利率，助力实体经济发展；主承销“22经开集团债”，首创湖北省省级开发区企业债券；主承销“22遂天V1”，创2022年度四川省首单乡村振兴专项公司债；主承销市场首单AA主体企业科技创新小公募公司债券“22锡创K1”，进一步加大服务科技创新产业力度；积极参与 “22徐州新盛债01”和“22苏港口02”优质企业债承销发行等。本报告期内，在国家发展改革委发布的2021年度企业债券主承销商信用评级结果中，天风证券在A类主承销商中位列第一，于2022年上半年企业债券承销规模排名中亦位列第一。

Serving the real economyis the vocation and purposeof finance. As a financialenterprise, TF Securitiesalways puts the developmentof the real economy in the firstplace, continuously improvesthe professional ability ofserving the real economyand guides the orderly flow ofcapital to the real industry.

天风证券发挥证券专业特长，以债券融资服务实体经济发展，打造针对性的创新金融帮扶产品。近年来，公司积极为41家湖北省属市属知名企业发行债券，融资762亿元；对省内黄石、十堰等地债券给予精准倾斜，助力恩施、阳新等脱贫地区发行债券40亿元，用于当地基础设施建设、完善城市公共服务功能。

作为湖北省属骨干金融企业，天风证券牢牢扎根湖北，抽调各业务板块骨干组成专项工作组，制定方案，统筹资源，以全方位立体化的金融服务支持地方实体经济，近年来“下足功夫”为湖北省企业融资超1,000亿元。帮助金鹰重工、京山轻机、泰晶科技、汇绿生态等10余家企业通过IPO、非公开发行、可转债募集资金197亿元；完成居然之家、兴发集团、京山轻机等5家企业重大资产重组，交易总金额398亿元。目前，公司直接管理或参与出资的基金中有28支注册地在湖北省内，投资73家湖北本省企业，累计投资金额达39亿元。

天风证券依托地方高端智库，为区域发展纾困送智。公司与咸宁、宜昌等多地政府签署金融战略合作协议，在国有资本投资运营、企业改制上市、新兴产业集群打造等方面提供专业服务；依托自身研究资源，承接湖北省资本市场发展相关重要课题；协助省有关部门，举办企业上市沙龙、上市茶叙会等活动，加强我省企业融资辅导培训。本报告期内，天风证券联合环保专家为秭归县屈姑食品有限公司的农产品废弃物环保处理提出建设性的解决方案，帮助企业在绿色生产的前提下取得最大的经济效益，强有力支撑实体企业发展。

案例概要服务实体总概天风证券·以协助发行债券等形式间

接支持国家产业政策落地，践行服务实体经济。

·为实体经济发展提供资金支持。

·协助发行2022年第一期开封市发展投资集团有限公司小微

企业增信集合债券，发行规模为RMB 8亿元，其中4.80亿元

用于以委托贷款形式投放小微企业。

·协助发行2022年吉林省长春市轨道交通集团有限公司绿色

债券(第一期)，拟募集资金为RMB 20亿元，其中8.57亿元

用于"长春市地铁2号线西延线工程"项目，5.71亿元用于"长

春市城市快速轨道交通轻轨3号线一期工程延伸线"项目。

·协助发行2022年徐州市新盛投资控股集团有限公司公司债

券(第一期)，拟募集资金为RMB 10亿元,其中5亿元拟用于

保障性安居工程项目。

协助发行江西省铁路航空投资集团有限公司2022年公司债券

(第一期) ，其中9亿元用于投资新建铁路九江至南昌客运专线

项目。

·支持交通建设、保障房建设等企业，为其保障房项目、城市绿

色生态提升工程项目、养老服务中心工程等提供资金。

·支持企业产业园项目、高新技术创新创业孵化中心项目建设，

助力其引进更多实体经济。

·支持研发类上市公司补充运营资金和生产流动资金。

·支持钢铁企业产业升级和产能转移。

·支持文化产业投资和运营主体对文旅类项目提质扩容，促进其

文旅市场加快全面发展。

充分利用全国债券市场，为实体企业提供长期、低成本的资金支持

天风证券2022年度支持实体经济发展实践

TF Securities Supporting Real Economy Development Practices 2022

充分运用金融资本工具，支持企业优化发展

打造地方资本市场“智库”

Make full use of the national bond market to provide long-term, low-cost financial support for real enterprises

Make full use of financial capital instruments to support the optimal development of enterprises

Building a "Think Tank" for Local Capital Market

72天风证券2022环境、社会及公司治理报告73

天风创新深耕新能源行业产业链投

资。

天风天睿·致力于通过股权投资和资

本服务成为实体经济的资本合伙人。

天风国际·协助中国优质企业“出海”。

·借助金融力量支持中国基建发展。借助资本力量维护国家产业安全。

·投入RMB 3,000万元用于帮助被投新能源产业链上下游企业扩大产能。

·投资RMB 733.7万元支持红外传感器企业发展。·投资RMB 1,998万元支持半导体材料和太阳能产业链发展。·投资特种玻璃的研发、生产和销售。

·发行首单境内上市公司境外发行GDR，资金规模为USD9,204万，主要用于支持该公司拓展主营业务，稳步推进国际化布局。·助力中国铁道基建发展，为中国基础设施建设添砖加瓦。·加入某专注于中国核电控制系统研发标的的收购项目，通过私有化该标的确保国家产业安全。

6.2 服务区域经济发展

Dedication to Serve Regional Economic Development

天风证券切实履行社会责任使命，积极服务国家战略、助力区域经济发展，助力东北全面振兴、粤港澳大湾区建设、海南自贸港建设、中部地区崛起和成渝地区双城经济圈建设。TF Securities earnestlyfulfills its social responsibilitymission, actively servesnationalstrategies, facilitatesregional economicdevelopment, and assists thecomprehensive revitalizationof the Northeast Region,the construction of theGuangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area, theconstruction of the HainanFree Trade Port, the rise ofthe Central Region, and theconstruction of the dual cityeconomic circle in Chengdu-Chongqing Region.

天风证券秉承 “自愿共建、资源共享、合作共赢、助力东北”的宗旨，致力于在国家发展大局战略安排下，搭建连通政府部门、金融投资机构与东北各级地方政府以及各类企业之间的桥梁，打造开放式的信息共享平台和投融资服务合作平台，汇聚金融资源，提供多维度服务，助力东北老工业基地振兴。

为更好地践行东北振兴金融助力的使命，天风证券于2020年底成立了东北分公司。本报告期内，天风证券积极推动地区乡村振兴和绿色能源的发展，结合多方力量多渠道落实各项工作。公司积极与政府合作，协助黑龙江省政府筹办金融助振兴相关活动；与吉林省、辽宁省等地政府签署战略合作协议，助力长春地铁等数十家企业融资发展；主导与沈阳市农业农村局签署战略合作框架协议，参与策划成立沈阳农业投资发展有限公司，以金融助力农业发展并支持乡村振兴。公司积极与其他金融机构合作，组织基金公司、投资公司前往黑龙江省肇州县参观访谈重点企业，与盛京银行签署全面战略合作协议，推进双方在东北振兴方面的合作；配合吉林省金融控股集团，为地方经济建设献计献策。

未来，天风证券将持续围绕“努力推动改善东北经济发展舆论环境和金融环境”和“组织金融机构等各类市场主体东北行”这两大工作重心，认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，凝聚合力共谋东北全面振兴发展。

2022年10月，天风证券东北分公司承办沈阳市农业农村局召开的沈阳市农业金融助力乡村振兴大会首批农业重点项目融资路演。

【案例】 天风证券支持沈阳市乡村振兴活动

【Case】 TF Securities Supports Rural Revitalization Activities in Shenyang

本报告期内，东北分公司代表天风证券参加沈阳市投资基金业高质量发展新闻发布会，并于会上签署《沈阳盛京金控投资集团有限公司与天风证券股份有限公司之战略合作框架协议》。会后，天风证券主动落实协议内容，努力推进20亿规模的绿色能源产业基金的设立。

【案例】 天风证券为沈阳市推进绿色能源产业基金

【Case】 TF Securities Promotes Green Energy Industry Fund for Shenyang

东北全面振兴Comprehensive Revitalization of the Northeast Region

74天风证券2022环境、社会及公司治理报告75

天风证券深知粤港澳大湾区建设是新时代国家改革开放下的重大发展战略，对国家实施创新驱动发展和坚持改革开放肩负重大意义。自2018年率先设立粤港澳大湾区管理总部以来，公司通过一站式综合金融服务持续提升区域美誉度和影响力，同时促进各地区之间优势互补，实现产业整合与结构升级。于本报告期内，天风证券子公司天风创新参与设立粤港澳大湾区科技创新产业投资基金，投入4,000万元拟与大湾科创基金展开业务合作。此外，天风证券子公司天风国际也通过GDR和合格境外有限合伙人（“QFLP”）项目，助力粤港澳大湾区建设，稳步推进公司基于国家战略的布局。

天风证券积极响应海南自贸港建设号召，深入贯彻落实新发展理念，全力支持海南高质量发展，升级天风研究所为天风证券海南研究咨询分公司，整合最具影响力的研究业务至海南省，并将共同富裕研究院设于海南省。

本报告期内，天风证券子公司天风国际向海南自贸区成立的私募股权投资基金注资6.4亿美金，以助力海南自贸区建设。

天风证券积极遵从中共中央、国务院印发的《中共中央国务院关于新时代推动中部地区高质量发展的意见》，为开创中部地区崛起新局面贡献天风力量。

天风证券作为湖北省武汉市法人机构，充分发挥自身优势，积极支持武汉与湖北企业发展。公司精选一流团队为武汉龙头企业开展“总对总”合作，为多所本地高校的科技创业企业对接资本渠道与资源，为在鄂企业提供债券发行与承销服务。本报告期内，天风资管担任管理人的资管计划投资湖北地区上市公司股票共计1.46亿元、可转债共计0.04亿元、债券共计52.91亿元，合计共54.41亿元。

天风证券响应国家成渝双城经济圈建设的政策，按照中共中央、国务院印发的《成渝地区双城经济圈建设规划纲要》，成立成渝总部，以金融服务实体的原则积极开展证企合作，服务成渝地区双城经济圈建设战略。

本报告期内，天风证券持续夯实债券投行基础，围绕“区域优质客户培育及长期合作机制”建设课题，发行企业债券总规模共计29.30亿元。为更好地服务成渝地区，公司致力于培育和开发核心优质客户，达成债券承销意向；重点培育成渝地区股权投行业务，与并购融资总部达成合作意向，培育属地化保荐团队，持续推进签约股权融资项目；积极扩充合作范围，与在蓉金融机构开展战略合作，与川渝行业协会共同发展，得到社会广泛认可。本报告期内，公司被地方政府金融局授予2021年成德眉资“优秀金融顾问”荣誉称号获得四川省财政厅优质债券项目发行政府补贴69.80万元。此外，天风证券子公司天风创新投入95万元，拟联合地方资本在重庆地区展开业务合作。

6.3 完善公司治理

Improving Corporate Governance

天风证券致力于通过持续完善法人治理结构，打造规范化、透明化、专业化的公司治理体系。公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》等相关法律法规、规范性文件的要求，持续修订《天风证券股份有限公司章程》《董事会议事规则》等内部章程，设立股东大会、董事会、监事会及董事会各专门委员会，并保证其各司其责、科学决策、监督到位、高效运作。

TF Securities is committedto creating a standardized,transparent and professionalcorporate governance systemby continuously improvingthe corporate governancestructure. The companystrictly abides by the CompanyLaw of the People's Republicof China, the Securities Lawof the People's Republic

粤港澳大湾区建设Construction of the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area

海南自贸港建设

Construction of Hainan Free Trade Port

中部地区崛起新局面The Rise of the Central Region

成渝地区双城经济圈建设Construction of Dual City Economic Circle in Chengdu-Chongqing Region

76天风证券2022环境、社会及公司治理报告77

15名

5名较2021年

新增一名

5名6次

董事会人数女性董事独立董事股东大会

17次8次

董事会会议监事会会议

13次

董事会各专门委员会会议

本报告期内，董事的教育专业背景及经验背景涵盖法律、经济、会计、金融、ESG相关管理等，分别从不同角度提出专业建议提升公司治理水平，保障公司科学高效决策。截至本报告期末，公司总资产982.083亿元，净资产238.489亿元。公司于本报告期内实现营业收入17.210亿元。

of China, the GovernanceGuidelines for ListedCompanies, the Regulationson the Supervision andAdministration of SecuritiesCompanies, the GovernanceGuidelines for SecuritiesCompanies, the Guidelines forInternal Control of SecuritiesCompanies and otherrelevant laws, regulationsand norms. The Companycontinues to revise theArticles of Association ofTianfeng Securities Co., Ltd.,the Rules of Procedure ofthe Board of Directors andother internal regulations, hasset up the general meetingof shareholders, the boardof directors, the board ofsupervisors and variouscommittees of the boardof directors, and ensuresthat they perform theirrespective responsibilities,make scientific decisions,and supervise in place andoperate efficiently.

合规是天风证券的生存基础。公司遵循《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》制定了公司内部的《合规管理基本规定》，建立了全面合规管理体系和多层次全方位的合规管理组织架构，以防范及化解合规风险，提升管理水平和业务水平。目前公司已建立了，由董事会负责、监事会监督、经营管理层、各部门、分支机构和子公司以及全体员工主动合规以及合规总监、合规部门和合规管理人员专职合规管理相结合的全方位、多层次的合规管理组织架构。

合规总监

各部门、分支机构、子公司

董事会

监事会经营管理层

全体工作人员

合规法律部

各部门、分支机构、子公司合规管理人员

董事会对公司合规管理的有效性承担最终责任对董事会、高级管理人员的合规管理履职情况进行监督经营管理层对公司合规运营承担主体责任各部门、分支机构、子公司负责人对本部门、分支机构子公司的合规运营承担主体责任全体员工做到主动合规

对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规进行审查、监督和检查按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责

对本部门、分支机构、子公司的经营活动履行合规管理职责

工作和成果合规方面积极参与专项风险处置工作积极应对外部监督检查工作

以合规支持公司重要战略事项

深度参与专业研究与建设工作

·向外及时统筹、撰写和报送各类自查报告及汇报材料，对内开展自查自纠，

帮助公司缓释上述风险及影响。

·对于监管提出的要求和问题，第一时间协调组织相关部门准备迎检材料，解

答监管部门各项疑问。

·公司合规法律为公司及管理层提供多项法律分析和论证，为公司申请重点

业务资格提供合规分析，为公司业务条线组织架构调整等提供合规法律支持。

·参与中证协组织的重点课题研究工作，所申报的《我国高收益债券市场建

设及监管机制完善研究》被证券业协会选中并成功立项，经过4个多月的研究，

最终被中证协评定为优秀课题报告。

·原创的《债券和ABS处罚及法律责任分析》《债券承销业务重点合规要求》

两项专题研究最终入围中证协远程培训共建课程。

·创办“天风合规之窗”公众号，四个月内共发布了48篇文章，阅读人数共计

14,112人。

合规管理

Compliance Management

合规管理组织架构

天风证券2022年度主要合规工作及成果

Major Compliance Work and Results of TF Securities in 2022

78天风证券2022环境、社会及公司治理报告79

ESG工作合规管理开展合规宣导与培训

·参照ESG工作相关指引及内部政策，对各部门于相关ESG重要议题的实践工作进行合规梳理和完善，包括反腐败与道德管理、规范公司治理、产品责任与客户服务等方面；·为提高员工的专业素质、业务水平和风控意识，协调业务条线结合最新的法律法规、监管动态、公司制度及业务实际需求对员工进行多次专项合规培训，包括但不限于投行执业能力提升培训、业务规则培训、信用风险管理培训、债券承销业务重点关注事项培训、底稿系统操作培训、反洗钱培训、廉洁从业培训以及内核流程合规性等内容培训。

·本报告期内组织36场合规宣导与培训，覆盖全体员工。·合规主题包括制度管理、廉洁从业、监管处罚案例分析等。

集中精力攻克难点痛点工作·全面提升反洗钱工作质量，接受武汉人行反洗钱监管评价结果达到B级。·增加监测预警指标，加强员工合规培训，减轻执业行为风险隐患。·落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第45条规定的关于董监高及从业人员的投资报备机制。

天风证券严格遵守《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等法律法规，编制内部政策，规范公司采购行为，加强对供应商的尽职调查和资格审查工作，以识别和规避来自供应链的环境和社会风险。公司通过《天风证券股份有限公司供应商管理细则》《天风证券股份有限公司招标管理细则》《天风证券股份有限公司集中采购管理办法》等制度规范供应商管理相关工作。公司秉持公平公正的原则，建立完善的招投标流程，对供应商的遴选、聘用、评审以及监督进行全流程规范化管理，加强供应商反腐败管理，定期对供应商在合规情况、服务质量、供货成本、交付速度等方面的表现进行评价，首选综合表现俱佳的供应商继续合作。本报告期内，天风证券共有供应商总数354家，其中注册地在武汉的供应商为57家。

6.4 专题五：强化风险管理

Improving Risk Management

风险管理是证券公司的基础竞争力。天风证券始终将风险管理视为工作重心，根据中证协发布的《证券公司全面风险管理规范》要求，持续完善和提高公司全面风险管理各项工作和水平，保障风险管理全覆盖、风险监测有效、风险计量科学合理、风险分析报告及时全面且准确、风险应对机制切实有效。

Risk management is thebasic competitiveness ofsecurities companies. TFSecurities always regards riskmanagement as the focus,establishes and improves riskmanagement and internalcontrol systems. According tothe requirements of the Normsfor Overall Risk Managementof Securities Companiesissued by the SecuritiesAssociation of China, theCompany adheres to theobjective of “comprehensiverisk management” and takesrisk management as the coreto continuously improve theCompany's comprehensiverisk management work andlevel to ensure full coverageof risk management, effectiverisk monitoring and control,scientific and reasonablerisk measurement,comprehensive and accuraterisk analysis reports, andeffective risk responsemechanisms.

公司已建立健全与自身发展战略相适应的风险管理体系，涵盖公司经营中的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、合规及法律风险、洗钱风险、廉洁从业风险等各类风险。同时，为保障各项工作及时有效落地，公司在承担管理职能的业务部门均配备了专职风险管理人员，从而保障各项业务稳定、健康运转，在风险可测、可控、可承受下，助力公司达成资本配置最优化和收益最大化。本报告期内，公司进一步更新完善风险管理体系。

四个层级职责人员

第一层董事会及其下设的风险管理委员

会、审计委员会、薪酬与提名委员会以及监事会第二层公司总裁办公会及其下设的合规

与风险管理委员会、公司其他专业委员会、首席风险官、合规总监

第四层公司除风险管理职能部门之外的

各部门、分支机构、子公司及公司全体成员

第三层承担风险管理职能的部门，具体包

括风险管理部、合规法律部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部、纪检监察部

职责描述

公司董事会是风险管理的最高决策机构，承担全面风险管理的最终责任，负责制定风险管理战略和风险管理政策，推进风险管理文化建设，领导ESG风险管理相关工作。制定并执行风险管理政策，对公司的整体风险状况进行评估和监督，以确保公司经营活动相关联的包含ESG风险在内的各种风险控制在合理范围。具体负责公司市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、合规及法律风险、洗钱风险的识别，监测检查和报告。同时负责识别、监测、报告各ESG风险。对其职责范围内的包含ESG风险管理事项在内的各项风险管理事项进行检查与督导，贯彻执行公司各项风险管理制度，实施风险管理具体措施。

供应商管理

Supplier Management

管理体系保障Management System Guarantee

图例为：创办“天风合规之窗”公众号，通过公众号传达天风合规理念，宣导天风合规文化

80天风证券2022环境、社会及公司治理报告81

天风证券致力于将ESG相关工作提高到公司发展战略的层面，力争将公司ESG工作做到行业前列。天风证券深知ESG 风险管理的重要性，已拟定《天风证券股份有限公司ESG风险管理办法》，将ESG 因素纳入投资银行类、融资类、投资类等业务条线的尽职调查、审批决策及后续的管理环节，以防范因投资、融资业务相关主体的ESG 风险而导致的信用风险。为规避融资业务中的ESG风险，公司制定《固定收益类证券承销业务项目工作底稿管理细则》等规章制度，明确ESG 尽职调查的操作要求，在债券项目推进过程中将发行主体在环境合规、社会责任、公司治理等方面的ESG表现和违规情况纳为是否继续推进项目的考量因素；为规避投资业务中的ESG风险，公司部分投资部门或子公司均设立了相应的管理制度，天风资管制定了《股票库管理细则》《信用债白名单管理办法》等制度，采用ESG投资策略，构建ESG投资体系；天风天睿设立《项目筛查负面清单》，对于影响环境保护及不符合国家新兴战略发展的企业，不予立项。

公司邀请国内ESG行业知名专家王遥围绕ESG发展趋势作分享，并对天风证券的ESG践行水平提出改善建议。随后，公司围绕提升MSCI评级方法、ESG风险管理、ESG商业道德与反腐败、ESG人力资本发展等领域为与会人员进行了培训。

【案例】 天风证券针对风险管理和投行业务人员开展ESG专项培训

【Case】 TF Securities Conducts Special ESG Training for Staffs of Risk Management and Investment Banking

天风证券坚持根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》等监管要求持续完善《天风证券股份有限公司及工作人员廉洁从业规定》《天风证券股份有限公司投资银行类业务聘请第三方行为管理办法》等内部政策。本报告期内，公司各职能部门均积极响应反腐倡廉的号召，从各自的职能特点出发，防范相关风险。本报告期内，反腐倡廉具体工作成果如下：

职能部门具体工作及成果纪检监察部·全面负责公司廉洁从业管理工作，明确各级员工在廉洁从业管理中的职责。

·制定《关于推进“清廉天风”建设的实施方案》，引导员工在工作与生活中坚守底线，筑牢廉洁思想防线。·组织开展公司年度廉洁从业管理工作专项检查。稽核审计部·于人员离任审计项目中重点关注被审计人的廉洁从业情况。

·开展对《反洗钱内部审计实施办法》的修订工作，强化制度对审计工作的指引作用。

财务中心·强化财经纪律，保证各项财务收支事项合法合规。合规法律部·开展廉洁从业专项培训。

·对公司部分分支机构进行现场合规检查、对部分投资银行类项目进行合规抽样检查。

·

人力资源部·将廉洁从业纳入工作人员管理体系及考核范围。

风险管理部·修订《风险管理制度》，将廉洁从业风险作为单独的一类风险纳入全面风险管理体系。行政中心·持续按照公司规定组织开展物品和服务集中采购、项目招投标、信息技术服务外包等

工作，严格履行内部审批程序。道德委员会·先后制定了《天风证券股份有限公司道德委员会议事规则》《天风证券股份有限公司舞

弊行为举报工作指引》等规章制度，组织公司员工进行反商业贿赂的相关培训，同时设

立公司举报邮箱，对公司舞弊行为进行监督和调查。此外，公司在网站、企业微信开通反腐败与廉洁从业举报渠道,公布举报邮箱(tfljcy@tfzq.com)，鼓励员工检举公司员工违反纪律行为以及违反国家法律、行政法规、廉洁从业规定等行为，一经查实将提交至公司内部程序进行严肃的问责处理。对于各举报渠道,公司纪检监察部进行独立管理，并做到对举报人和举报信息的严格保密。

于本报告期内，公司未发生涉及公司或员工已审结的贪污犯罪案件。

ESG风险管理ESG Risk Management

加强反腐败与廉洁从业Strengthening Anti-Corruption and Professional Integrity

82天风证券2022环境、社会及公司治理报告83

为保障公司信息安全，防范信息泄露风险，天风证券制定了《信息安全管理办法》《数据治理管理办法》《数据分类分级管理办法》等规章制度，对公司各项业务活动中涉及的网络安全和数据安全事宜提出要求，要求公司内部规范数据安全管理的组织架构及其相应的职责，并建立了针对数据采集、数据录入、数据导出、数据使用以及数据安全检查审计等方面的管理细则。

根据监管要求，公司成立了以总裁为组长、首席信息官为副组长的信息安全应急领导小组，以信息技术人员、各业务部门负责人员和风险管理部门人员组成的信息安全应急工作小组，负责制定应急预案以应对和处置可能出现的各类信息安全突发事件，积极展开应急演练，对信息技术应急管理进行评估与改进等。此外，为满足国家信息安全制度要求，公司规定每个季度总结完成一次攻防分析报告，完成一次安全漏洞扫描工作并及时对高危漏洞进行修复，每年按时完成备案系统的等级保护测评工作，在重要保障时期完成一次网络安全检查工作。同时，通过年度“红蓝对抗”攻防演练，公司得以检测网络安全漏洞和安全技术的有效性，提升安全人员针对安全事件的应急处置能力。

天风证券高度重视信息保密工作。公司坚持“积极防范，突出重点，既确保国家秘密又便利各项工作”的保密方针，按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》制定了《天风证券股份有限公司安全保密工作制度》等内部政策，加强制度建设、组织建设和管理流程建设，加强保密宣传教育，提升各项技术防范手段，在重点加强公司涉密项目、涉密人员、涉密场所、涉密载体管理的同时，对不同人员、不同信息进行分类管理，严格落实保密责任制。

公司根据人事变动并结合保密工作开展的实际情况不断调整、强化保密工作人员职责，确保保密工作履行到位。

于本报告期内，公司未发生客户隐私泄露等数据泄密事故。

6.5 科技赋能品质服务

Technology Empowering Quality Service

天风证券始终秉承“与客户共生共荣”的价值观，持续深入研究并及时跟进市场和客户的需求变化，积极利用金融科技手段保障客户权益，赋能公司业务，努力为客户量身定制优质的金融产品，优化财富管理服务体验。

TF Securities alwaysadheres to the value of“coexisting and co-prospering with customers”,and continues to conductin-depth research andtimely follow-up on changesin market and customerneeds. The Companystrives to utilize fintech toprotect customers’ rightsand interests, to empowerbusiness, to customize high-quality financial products forcustomers, and to optimizewealth management serviceexperience,

天风证券把保护客户权益放在第一位。公司建立了一系列内部规章制度，包括《投资者适当性管理实施细则》《公募（类公募）基金销售适当性管理办法》《天风证券股份有限公司投资者权益保护工作管理基本规定》《天风证券股份有限公司财富管理中心投资者权益保护管理办法》等，致力于把保障客户权益落实到各个业务环节。为保障客户权益，公司根据权限最小化原则，针对员工权限进行全面梳理并对管理措施进行完善，严格落实信息隔离制度；通过建立以各相关部门负责人为核心的投资者权益保护工作领导小组，联动公司上下开展投资者保护工作，落实职责到人；要求财富管理中心各部门及分支机构按照职责分工对所管理的人员序列进行投资者权益保护的相关培训。此外，公司还制定了《客户账户实名制管理办法》等一系列内部政策，运用金融科技手段实现用户客户端数据加密，切实保障客户资料及隐私。公司稽核审计部制定投资者权益保护相关稽核审计底稿，定期审计公司关于投资者权益保护的落实情况。

在财富管理转型驱动下，天风证券与零售客户相关的各类业务均呈现增长趋势，这对天风证券的服务能力提出了更高要求。于本报告期内，天风证开展客户满意度调查，整体满意度较高，达到99.20%。

公司始终坚持以客户为中心，以客户满意度为标尺，多措并举。通过对客服中心的职能优化，构建一站式客户服务体系，建立分类处置、限时办结的工作机制，推动热线服务管理规范化，流程标准化，业务智能化。同时，通过强化客服中心与公司其他部门的沟通协作与联动处置，提升业务咨询处理时效。

保障信息安全

Guaranteeing Information Security

保护客户隐私

Protecting Customer Privacy

保障客户权益Protecting Customer Privacy

提升产品服务质量Improving Product Service Quality

84天风证券2022环境、社会及公司治理报告85

天风证券积极探索金融科技与业务发展的融合之路，提出了“打破公司现存的数字化壁垒，将金融科技基因植入公司管理流程中”的愿景。为强化金融科技创新工作的管理流程，公司构建了分工明确的组织架构，融合IT 各部门与业务条线，共同打造赋能业务的系统平台，实现对客户服务的精准化和精细化管理。

未来，公司将稳步把控信息技术投入，逐步完善适宜的信息化体系，更好地支持公司业务开展及管理。于本报告期内，公司金融科技创新主要工作成果如下：

公司十分重视投诉处理。天风证券严格按照公司《天风证券股份有限公司投资者投诉举报与纠纷处理管理办法》《天风证券股份有限公司财富管理中心投资者投诉举报与纠纷处理细则》处理客户投诉的相关事宜，根据投诉事项类别做出相应的受理时限和受理流程的规定。2022年度，天风证券接获有关产品及服务的投诉112件，目前已全部结案，投诉解决率达到100%。本公司亦持续进行投诉管理整改，认真分析投诉举报与纠纷的形成原因，并于每年度对各业务条线的投诉处理工作进行总结，总结投资者集中投诉问题，及时查找薄弱环节和风险隐患，重点改进。

天风证券坚持客户投诉渠道畅通。公司投资者投诉事项接收渠道主要包括公司客服热线95391、客服邮箱、传真以及各分支机构、证监会投诉举报专线。

主要成果简介算法总线平台上线为打造天风特色算法交易服务体系，我们引入一套基于总线技术构建的开放式的、自主

可控的算法平台，为公司客户提供多种算法交易策略选择。RPA管理平台上线

RPA模拟人工操作业务软件的流程、步骤和控制逻辑，实现复杂、繁琐工作的重复回放，

将公司运营中耗时、枯燥的周期任务和跨系统数据搬运任务交给“软件机器人”，让员工

得以集中精力于创造性的高价值工作上。

管理驾驶舱项目结合总办会的经营分析需求、中后台的管理需求以及业务条线的数据分析需求，建设完

成了包括公司级管理驾驶舱和各主要条线业务看板在内的“一总多分”的驾驶舱体系，做到了重要信息及时知、关键指标全覆盖、口径来源可解释、数据安全有保障、各类终端全适配。

“联合风控网关”获第八届证券期货科学技术优秀奖

经过与中金所技术公司几年的深度联合开发，我们通过该项目解决了跨市场跨系统的实

时风险监控需求，同时也为证券期货行业提供了一个全面、高效、简洁的风险管理解决

方案。

·

《证券行业智能化全生命周期数据治理建设实践》入选中证协优秀课题

从理论和实践两方面，对证券行业数字化转型下的数据治理进行深入研究，通过智能化的方式为证券行业在合规监管、数据资产管理等方面提供新方法和新路径。

公司自主研发了集大数据及智能算法于一体的综合金融客户端——“天风高财生”APP，为客户提供高效的开户、行情交易、投顾、客服、业务办理等服务。本报告期内，“天风高财生”APP新开发多项行情大数据，上线了交易类、理财类、行情类、长辈版、权益体系、内容体系等功能，为客户提供更准确、更便捷、更有价值的信息。截至本报告期末，“天风高财生”APP新增活跃用户量9.1万，月最高活跃用户量达14.07万。

【案例】 天风证券持续优化“天风高财生”APP

【Case】 TF Securities Continued to Optimize the "Tianfeng Gao Caisheng" APP

促进金融科技创新

Promoting Fintech Innovation

天风证券2022年度金融科技成果TF Securities Fintech Achievements in 2022

86天风证券2022环境、社会及公司治理报告87

反贪污绩效Appendix One: Table of Key Quantitative Performance Indicators

指标单位廉洁从业培训开展次数

次廉洁从业培训参与人数

人

附录一：关键定量绩效表

Appendix One: Table of Key Quantitative Performance Indicators

廉洁从业相关绩效指标表

Performance Indicators Related to Integrity Operation

2020年

2021年

2022年

注：1. 廉洁从业培训参与人数为估算值。

产品及服务绩效

Product and Service Performance

指标单位客户咨询数量（客服中心）

次接获有关产品及服务的投诉数目

件

客户服务绩效指标表

Performance Indicators Related to Customer Service

2020年

81,413

2021年142,134

2022年147,178

注：1. 统计口径：母公司。 2. 统计方法：投诉问题解决比例=已结案的投诉事件数/总投诉事件数。

接获投诉的解决率

%100100100经证实的侵犯客户隐私权及遗失客户资料的投诉次数

件000

员工绩效

Employee Performance

单位名称主要集中办公地点所在城市母公司武汉、北京、上海、深圳天风创新北京

员工雇佣绩效指标表1

Performance Indicators Related to Employment I

注：1. 统计口径：母公司及其控股子公司天风天睿，全资子公司天风创新、天风国际、天风资管。

2021年雇员人数 （人）2,915

2022年雇员人数 （人）

2,872

天风国际香港天风天睿武汉

天风资管上海210190

指标单位员工总数

人按性别划分的员工数

人

员工雇佣绩效指标表2

Performance Indicators Related to Employment II

2020年2,8831,526

人

人

人2,826

2021年2,9151,509

2,854

2022年2,8721,469

2,828

按员工类型划分的员工数

按地区划分的员工数

按雇佣类型划分的员工数

男性女性人1,3571,4061,403管理层男性员工数管理层男性员工数

人103

境外 （含港澳台）大陆

人2,8832,9152,872劳动合同劳务派遣人51

人6

退休返聘88天风证券2022环境、社会及公司治理报告89

人

人

2,580

人1,894

2,615

1,974

2,583

2,046

按员工类型划分的员工数

按年龄组别划分的员工数

基层员工人数中级管理层员工人数

人273

高级管理层员工人数<30岁

人928

30-50岁>50岁人61

人43

博士

人1,3381,4011,369硕士

人1,0821,0461,112本科大专及以下人420

按受教育程度划分的员工数

人83

少数民族员工数

人1

残障员工数

人572

新进员工总数

人325

男性女性

人247

按性别划分的新进员工数

人302

<30岁

人3

30-50岁

人267

>50岁按年龄组别划分的新进员工数

人0

人

按地区划分的新进员工数

新招应届毕业生数

境外 （含港

澳台）

大陆

人572

%23

19.85

员工流失率

%27

男性

女性

%18

按性别划分的员工流失率

%31

<30岁

%25

30-50岁

%19

>50岁按年龄组别划分的员工流失率

%0

按地区划分的员工流失率

境外 （含港

澳台）

大陆

%23

件0

劳工歧视事件数

%100

劳工合同签订率

%100

受集体协商协议保障的员工比例

注：

1. 统计口径：母公司。

2. 统计方法：各类别员工流失率=各类别离职员工数/该类别期末员工总数。

3. 统计方法：劳动合同签订率=签订劳动合同员工数/期末员工总数。

4. 统计方法：受集体协商协议保障的员工比例=期末集体协商协议覆盖的员工人数/期末员工总数。

指标单位因工作关系死亡的员工数人工伤发生次数次

员工权益绩效指标表

Performance Indicators Related to Employee Rights and Benefits

注：

1. 统计口径：母公司。

2. 统计方法：社会保险覆盖率=缴纳社会保险的员工数/期末员工总数。

3. 统计方法：员工体检覆盖率=参与体检的员工数/期末员工总数。

2020年

2021年

因工伤损失的工作日数天职业病发生次数次

社会保险覆盖率

%员工体检覆盖率

%

2022年

90天风证券2022环境、社会及公司治理报告91

指标单位员工培训人次人次员工培训总支出万元

员工培训绩效指标表

Performance Indicators Related to Employee Training

注：

1. 统计口径：母公司。

2. 因统计口径问题，公司2021年数据为母公司数据，不包含天风资管等子公司数据，公司对2019年和2020年数据进行了同维度更新，并以此数据为准。

3. 统计方法：员工培训覆盖率=接受培训的员工人数（不含2021年离职员工）/期末员工总数。

4. 统计方法：员工每年人均接受培训的平均小时数=员工（不含2021年离职员工）每年接受培训总小时数/期末员工总数。

2020年

10,328

2021年13,234

员工培训覆盖率

%按性别划分%

%

%

2022年

13,767

男性员工女性员工高级管理层

%100100

%全体员工每年人均接受培训的平均小时数

小时

101.3

中级管理层普通员工按性别划分小时7789

小时

小时

91.6

110.4

132.0

男性员工女性员工高级管理层

小时8097

小时7787

104.9

98.3

中级管理层普通员工接受定期绩效及职业发展考评的员工比例%100100100

环境绩效

Environmental Performance

指标单位温室气体排放总量

吨二氧化碳当量人均温室气体排放总量

吨二氧化碳当量/人

环境绩效指标表

Environmental Performance Indicators

注：

1. 统计口径：母公司总部。

2. 统计方法：温室气体排放量包括公司自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放及外购电力产生的间接温室气体排放，不包括范围3温室气体排放量。

3. 2022年的计算方法参考生态环境部发布的《企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施》（环办气候〔2021〕9号）中的电网排放因子，为0.5703 tCO2/MWh，无需按照地

区电网分别计算及世界资源研究所发布的“城市温室气体核算工具2.0”进行估算；2022年度母公司总部办公场所发生变更，面积、人数、建筑环境与设施发生变化。

4. 统计方法：单位面积温室气体排放量=母公司总部温室气体排放总量/母公司总部面积。

2020年1,012.46

0.39

2021年1,215.60

0.45

单位面积温室气体排放量

吨二氧化碳当量/平方米耗电总量千瓦时

0.03

326,691

0.03

1,530,421人均耗电量千瓦时/人单位面积耗电量千瓦时/平方米

231.26

26.79

424.05

46.25

2022年

786.752

0.539

0.048

1,264,438

866.647

76.954

耗水总量吨人均耗水量吨/人

39,247

14.63

69,457

19.24

单位面积耗水量吨/平方米自有车辆汽油消耗量升

1.17

45,260

1.69

59,389数据中心平均能源利用效率PUE≤

-

1.41.3

68,067

46.653

4.143

28,863

1.38

按员工类型划分

按员工类型划分

92天风证券2022环境、社会及公司治理报告93

社会公益绩效

Social Welfare Performance

指标单位慈善捐赠投入万元公益性支出占比

‰

社会公益绩效指标表

Performance Indicators Related to Social Welfare

2020年2,055.16

4.71

2021年1,321.04

3.00

2022年

386.687

2.25

注：

1. 数据供参考，为合并口径，如与公司年报有出入请以年报披露数据为准。

2. 统计方法：公益性支出占比=公益性支出/营业收入总额。

附录二：报告索引

Appendix Two: Report Indexes

关于发布 《上交所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 的通知》 中“第八章 社会责任”部分的披露要求

8.1

8.2

关于发布 《上交所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 的通知中“第八章 社会责任”的索引表Index of the “Chapter 8 Social Responsibility” in No. 1 Self-Regulatory Guidelines of Shanghai Stock Exchange Listed Companies -Standardized Operation

章节索引

已达到要求已达到要求

8.3

8.4

已达到要求附录一：关键定量绩效表

8.5

8.6

已达到要求

4.4 践行低碳运营

5.1 专题一：助力乡村振兴，促进共同富裕

5.2 专题二：价值认同，携手员工共创未来

6.5 中的提升产品服务质量

8.9

附录一：关键定量绩效表

8.10

8.11

4.2聚焦绿色业务

4.4践行低碳运营

4.4践行低碳运营

8.12

8.13

不适用不适用

8.14

8.15

5.2 专题二：价值认同，携手员工共创未来

已达到要求

8.7

8.8

5.2 专题二：价值认同，携手员工共创未来

4.3 落实双碳战略

4.4 践行低碳运营

94天风证券2022环境、社会及公司治理报告95

《GRI可持续发展报告标准》索引表Index Regarding GRI Sustainability Reporting Standards

96天风证券2022环境、社会及公司治理报告97

天风证券2022环境、社会及公司治理报告98天风证券2022环境、社会及公司治理报告99

TFSECURITIES2

2ENVIRONMENTALSOCIALANDGOVE

NAN

E

E

O