天风证券股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）

披露的提示性公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2024年8月20日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》（以下简称“预案修订稿”）及相关议案，对公司2023年度向特定对象发行A股股票预案进行了修订。

公司《2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》《2023年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）》《2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》等相关文件已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请投资者注意查阅。

本次预案修订稿及相关文件的披露不代表审核、注册部门对于本次向特定对象发行A股股票相关事项的实质性判断、确认、批准或注册。本次预案修订稿所述向特定对象发行A股股票相关事项的生效和完成尚需上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会作出同意注册决定等程序，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2024年8月22日