天风证券股份有限公司

第四届监事会第十七次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议于2024年8月15日向全体监事发出书面通知，于2024年8月20日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）披露的提示性公告》等相关文件。

表决结果：关联监事韩辉回避表决，赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

表决结果：关联监事韩辉回避表决，赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

三、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

表决结果：关联监事韩辉回避表决，赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

四、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺事项（修订稿）的议案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺事项（修订稿）的公告》。

表决结果：关联监事韩辉回避表决，赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司监事会

2024年8月22日