鲁信创业投资集团股份有限公司

2024年年度股东大会会议资料

二〇二五年五月二十八日

会议议程会议时间：2025年5月28日（星期三）下午14:30会议地点：山东省济南市奥体西路2788号A塔2720会议室

一、由主持人宣布股东大会开始及到会代表资格审查结果；

二、由主持人作“关于推选投票清点人的提议”；

三、会议审议的议案：

议案1：《公司2024年度董事会工作报告》；议案2：《公司2024年度监事会工作报告》；议案3：《公司2024年年度报告及其摘要》；议案4：《公司2024年度财务决算报告》；议案5：《公司2024年度利润分配预案》；议案6：《关于使用暂时闲置资金进行委托理财的议案》；议案7：《关于使用自有资金开展证券类投资的议案》；议案8：《关于确认公司董事2024年度薪酬及2025年度薪酬方案的议案》；

议案9：《关于续聘会计师事务所的议案》；议案10：《关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨关联交易的议案》；

议案11：《关于修订<公司章程>的议案》;议案12：《关于修订<公司股东会议事规则>的议案》。听取事项《鲁信创投2024年独立董事述职报告—胡元木》

听取事项《鲁信创投2024年独立董事述职报告—张志勇》听取事项《鲁信创投2024年独立董事述职报告—唐庆斌》

四、会议议案表决：

（1）股东及股东代理人填写表决票；

（2）填毕后依次投票。

五、会议统计检票：

律师、公司监事、两名股东代表进行点票、检票、统计现场表决结果；

六、股东发言和提问；

七、宣读现场表决结果；

八、见证律师宣读现场法律意见书；

九、会议结束。

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2025年5月28日

议案1

公司2024年度董事会工作报告各位股东及股东代表:

2024年，公司董事会按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》的规定和要求，勤勉履职，持续完善公司治理水平，不断提升公司规范运作能力，有效地保障公司和全体股东的合法权益。现将董事会2024年度具体工作及2025年度工作计划汇报如下：

一、2024年总体经营情况

报告期内，面对复杂多变的经济形势，公司努力克服资本市场行情波动带来的影响，聚焦投资主业，做优做大基金管理规模，提升优质项目储备数量，有序推进经营管理各项工作。

公司2024年实现归属于母公司所有者净利润1.62亿元，较上年下降36.29%，其中投资收益1.24亿元，公允价值变动收益

3.11亿元；截至2024年末，公司总资产89.74亿元，归属于母公司所有者权益46.97亿元，资产负债率47.14%。

二、2024年度董事会履职情况

（一）董事会召开情况

2024年，公司共召开12次董事会，分别审议通过了定期报告、改选董事、对外投资、项目退出、关联交易等46项议案。

各次会议的召集、提案、出席、审议、表决、决议和记录均按照《公司法》《公司章程》的相关要求规范运作，公司全体董事亲自出席历次董事会，无委托出席或缺席会议情况。

（二）董事会召集股东大会情况2024年，公司董事会共召开5次股东大会，均采用了现场与网络投票相结合的方式，为广大中小投资者参加股东大会表决提供便利，切实保障中小投资者的参与权和监督权，共表决通过了19项议案。2024年，公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议，维护了全体股东的利益。

（三）专门委员会运作情况董事会下设审计委员会、发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。

报告期内，审计委员会共召开5次会议，提名委员会共召开5次会议，薪酬与考核委员会共召开3次会议，发展战略委员会共召开2次会议，各专门委员会权责明晰，并依照相应的工作细则开展工作。

（四）独立董事履职情况

报告期内，公司召开独立董事专门会议共5次。公司独立董事勤勉尽责地履行职责义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，根据自己的专长对董事会的正确决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。

（五）信息披露和投资者关系管理工作公司始终高度重视信息披露工作，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，遵循“真实、准确、完整、及时、公平”的原则认真履行信息披露义务，全年共披露公告及上网文件84份，其中包含4份定期报告、44份临时公告。

在规范、有效的信息披露基础上，公司年内召开业绩说明会3次，日常通过回复投资者在E互动平台提出的问题、接受电话咨询等方式，为广大投资者提供公开、透明的互动方式，搭建公司与投资者及社会公众之间公平、有效的沟通互动桥梁，向投资者及社会公众传递公司价值。

三、2025年工作思路

2025年，公司董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，重点推进以下几方面的工作：

（一）勤勉尽责，科学高效决策重大事项，支持和推动公司管理层全面完成各项经营指标，实现全体股东和公司利益最大化。在公司经营中的重大问题上，董事会将根据公司实际经营情况向公司管理层提出合理化建议，支持管理层聚焦投资主业、聚焦产业链投资、聚焦发展规模、聚焦退出导向，不断提升公司整体竞争力，促进公司持续、健康、稳定的发展。

（二）继续提升公司规范运作和治理水平。董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等相

关规定，召集、召开股东大会、董事会，规范运作并高效执行股东大会及董事会决议；充分发挥独立董事的作用，发挥专门委员会的专业优势和职能作用，为董事会决策提供更多的依据，提高董事会决策效率；加强董事、高级管理人员的培训和学习，提高履职能力以及工作规范性；继续完善内控体系建设、规范治理架构，加强内控管理制度的落实，增强公司风险防范能力。

（三）规范信息披露。董事会将严格按照监管要求认真、自觉履行信息披露义务，做好信息披露工作，及时编制并披露公司定期报告和临时报告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息披露透明度与规范性。加强与投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

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2025年5月28日

议案2

公司2024年度监事会工作报告各位股东及股东代表:

2024年度，在董事会和管理层的支持配合下，监事会认真履行了《公司法》《公司章程》赋予的职能，通过列席董事会及股东大会，对公司的经营管理活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作和健康发展。现将监事会2024年度的工作汇报如下：

一、监事会的工作情况

2024年度，公司监事会共召开3次会议，审议8项议案，具体情况如下：

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

2024年度，监事会认真履行职责，对公司的决策程序和公司

董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司能够严格按照《公司法》及《公司章程》的要求进行规范化运作，公司股东大会、董事会的召开程序及决议事项合法合规；董事会严格按照有关规定执行股东大会决议，工作认真负责，决策科学合理，公司的内控制度继续完善并得到切实执行。公司董事及高级管理人员在履行职责时，没有违反《公司法》《公司章程》及损害公司及股东利益的行为。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见报告期内，监事会依法对公司的季度报告、半年度报告、年度报告进行了认真、细致地审议。监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全，财务管理规范。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，符合《企业会计准则》。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对2024年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的实际情况。

四、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内，公司在收购、出售资产时，没有发现内幕交易、损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。

五、监事会对公司关联交易情况的独立意见监事会认为，2024年度公司的各项关联交易都是基于公司正常生产经营需要而产生的，所有关联交易都遵循了公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。

六、监事会对公司内部控制评价报告的独立意见公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。同时，公司不断完善和改进内部控制制度，以保证符合公司业务发展的需要。《公司2024年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年5月28日

议案3

公司2024年年度报告及其摘要各位股东及股东代表:

公司2024年年度报告及其摘要已于2025年4月30日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年5月28日

公司代码：600783公司简称：鲁信创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

2024年年度报告摘要

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第一节重要提示

1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、公司全体董事出席董事会会议。

4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024年度公司归属于母公司所有者的净利润16,193.32万元，加年初未分配利润260,562.98万元，减去已分配的2023年度现金红利8,187.95万元，按规定提取法定盈余公积646.06万元，2024年度可供股东分配利润为267,922.28万元；2024年度母公司未分配利润为107,625.51万元。

拟按照如下方案实施利润分配预案：以2024年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息0.7元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利5,210.52万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。

第二节公司基本情况1公司简介

联系人和联系方式

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2报告期公司主要业务简介

（一）磨具行业根据中国机床工具工业协会披露的2024年机床工具行业经济运行情况（https://www.cmtba.org.cn/web/11/202502/9450.html）显示，受国内国际市场需求变化的影响，2024年磨料磨具行业营业收入和利润总额延续下行趋势。在进、出口指标上，2024年磨料磨具行业累计进口金额7.2亿美元，2024年累计出口金额35.8亿美元。

（二）创业投资行业

1.相关行业政策2024年4月12日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》正式发布，即新国九条。《意见》共9个部分，要求紧紧围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局。2024年4月19日，为落实国九条，更好服务科技创新，促进新质生产力发展，证监会制定了《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》，从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措。证监会的十六项措施主要包括建立融资“绿色通道”、支持科技型企业股权融资、加强债券市场的精准支持、完善支持科技创新的配套制度等四方面内容。

2024年6月15日，国务院办公厅印发《促进创业投资高质量发展的若干政策措施》（国办发〔2024〕31号），即“创投十七条”。该文件是继2016年以来国务院再次出台的系统性支持创业投资发展的政策措施，旨在进一步完善创业投资的政策环境和管理制度，推动创业投资高质量发展。文件围绕创业投资的“募、投、管、退”全链条，从培育多元化创业投资主体、多渠道拓宽创业投资资金来源、加强政府引导和差异化监管、健全创业投资退出机制、优化创业投资市场环境等五个方面共提出了17条具体举措。

2024年9月，为鼓励发展创业投资，培育壮大耐心资本，国家金融监管总局印发《关于做好金融资产投资公司股权投资扩大试点工作的通知》（金办发〔2024〕100号）和《关于扩大金融资产投资公司股权投资试点范围的通知》（金办便函〔2024〕1210号），将金融资产投资公司股权投资试点范围由上海扩大至北京、天津、上海、重庆、南京、杭州、合肥、济南、武汉、长沙、广州、成都、西安、宁波、厦门、青岛、深圳、苏州等18个大中型城市；并通过适当放宽股权投资金额和比例限制和进一步完善尽职免责和绩效考核体系，来引导长期资金进入股权投资领域。

2.行业发展概况

根据清科研究中心发布的《2024年中国股权投资市场研究报告》（https://mp.weixin.qq.com/s/gEOebU603uAOwxKJq52L4g），募资方面，2024年中国股权投资市场全年新募得1.44万亿元，同比下降20.8%，新募基金3,981支，同比下降43.0%。投资方面，2024年全年投资案例数8,408起，同比下降10.4%，剔除极值案例后披露投资总金额6,036.47亿元，同比下降10.3%。分行业看，硬科技领域仍为市场热点，半导体及电子设备领域获投金额超千亿，机械制造领域案例数及金额逆势上涨。退出方面，2024年共发生3,696笔退出案例，同比下降6.3%。其中被投企业IPO案例数为1,333笔，同比下降37.2%。分市场来看，境外被投企业IPO案例数为867笔，反超境内市场(466笔):A股被投企业IPO案例数同比下降65.2%，境外被投企业IPO案例数同比上升12.0%。（注:1笔退出交易指1只股权投资基金从1家被投企业退出，如N只股权投资基金从1家企业退出，则记为N笔;）3报告期内公司从事的业务情况

（一）报告期内公司从事的主要业务

公司主营业务为创业投资业务与磨具实业经营。报告期内，公司从事的主营业务未发生变化。目前，创业投资业务为公司的主要利润来源。

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（二）报告期内公司的经营模式

1、磨具业务公司磨具业务所处行业为非金属矿物制品业，主要为磨具的生产、销售，下游客户以军工、汽车零部件加工、航天航空、精密加工类企业为主。报告期内公司磨具板块经营主体主要为山东鲁信高新技术产业有限公司下属子公司。

2、创业投资业务创业投资，是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发展成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。公司创投业务经过24年的发展，已建立了一套规范严谨的投资管理体系和风险控制体系，打造了一支高素质专业化团队，培育了一批创业企业发展壮大登陆资本市场。公司重点投资领域包括信息技术、节能环保、新能源、新材料、生物医药、高端装备制造等产业；投资阶段以成长期、扩张期项目为重点，同时对初创期项目、Pre-IPO项目、定增业务进行投资。

公司按照“融资、投资、管理、退出”的市场化运作模式，以自有资金或发起设立私募股权投资基金（以下简称“基金”）或投资平台进行股权投资，最终通过股权退出的增值赚取投资收益。公司遵循合伙企业法以及基金业协会的相关规定发起设立市场化运作的私募股权基金。一方面，公司及下属企业通过对外合作设立基金管理公司作为基金的普通合伙人，基金管理公司通过基金管理业务向所管理基金收取管理费及管理报酬，公司及下属企业作为参股股东享受基金管理公司的利润分成；另一方面，公司及下属企业作为主发起人以有限合伙人、出资人的身份参与市场化基金及投资平台的出资，在基金、投资平台投资的项目退出后按出资份额获得收益分配。4公司主要会计数据和财务指标

4.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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4.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用5股东情况

5.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位:股

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5.1公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

5.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

5.3报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用√不适用

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6公司债券情况

√适用□不适用

6.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元币种:人民币

6.2报告期内债券的付息兑付情况

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6.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用√不适用

6.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

第三节重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。报告期内，公司累计实现营业收入8,396.42万元，较去年同期增加4.57%；实现投资收益12,432.60万元，较去年同期减少70.53%；实现公允价值变动收益31,112.69万元，较去年同期增加100.16%；实现归属于上市公司股东的净利润16,193.32万元，较去年同期减少36.29%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润16,111.61万元，较去年同期减少35.83%。2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止

上市情形的原因。

□适用√不适用

第四节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2024年，面对国内股权投资市场的复杂形势，公司全体干部员工统一思想、凝心聚力，有序推进经营管理各项工作。

（一）股权投资业务

1、募资情况

截至报告期末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共58个，总认缴规模218.98亿

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元，到位资金规模145.13亿元。

2、投资情况报告期内，各参股基金及投资平台完成一级投资项目25个，总投资额7.07亿元，投资领域涉及生物医药及医疗设备、高端装备制造、新能源新材料、软件及信息技术服务、信息技术硬件与设备、高端化工等行业，报告期内已出资项目如下：

单位：亿元

3、在管项目情况

（1）报告期内投资项目IPO情况报告期内，公司投资的中创股份1个项目实现首发上市。截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金仍持有境内A股上市公司16家，持有香港H股上市公司1家。其中：

公司及控股子公司持有主要上市项目（截至报告期末持有市值超过1000万元）明细

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如下：

单位：亿元

公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有的主要上市项目（截至报告期末穿透至公司享有市值超过1000万元）明细如下：

单位：亿元

（2）报告期内拟IPO项目储备情况

截至报告期末，公司及参股基金或投资平台共有21个拟IPO项目，其中3个项目的IPO申请已被沪/深/港交易所受理，17个项目处于辅导期。项目情况明细如下：

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备注：烟台迈百瑞国际生物医药股份有限公司于2025年2月终止上市；四川西南交大铁路发展股份有限公司于2025年3月北交所过会。

（3）报告期内在投项目概览

截至报告期末，公司及参股基金在投项目212个，其中涉及公允价值估值项目占比86.8%。公司及参股基金投资项目穿透后分行业占比情况如下表：

估值方法：

公司对于投资项目，采取市场法、收益法和成本法等方法进行估值。

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4、退出情况2024年1-12月，公司及控股子公司项目退出回笼资金（不含参股基金）0.55亿元，其中二级市场减持回笼资金0.55亿元。

（二）报告期内重点工作一是聚焦主责主业，着力打造“直投+旗舰基金+市场化基金”的“三驾马车”战略组合。1、积极响应国家支持发展“耐心资本”和支持创新型企业长周期融资的号召调整组织架构，新设直投业务部，聚焦符合国家重点需求、突破关键核心技术的“硬科技”企业，为其提供长期资金支持及资源赋能。2、旗舰基金加速落地，首期资金投资完毕。山东省鲁新工业高质量发展基金作为公司基金投资的“主力舰”，已完成对首批8个项目的出资或决策程序。并将进一步围绕山东省“11条标志性产业链”布局，大力参与集成电路、先进封装、高端装备制造等“硬科技”“卡脖子”项目投资。3、市场化基金专业多元，产业匹配度持续提升。报告期内，公司广泛挖掘并积极对接国有投资平台、地方引导基金、上市公司、产业资本及已投项目等不同类型LP资源，持续丰富完善生命科学、半导体、能源科技、先进制造等专业投资基金及区域投资基金、专项投资基金等基金门类，专业化程度及产业匹配度有效提升。

二是强化经营管理，持续提质增效。1、聚焦“专精特新”，提升储备项目质量。报告期内，公司重点关注颠覆性创新、攻关“卡脖子”技术、国产化替代项目，持续扩大在“硬科技”领域的投资比重。目前公司及参股基金的投资项目中，共有专精特新企业118家，其中国家级专精特新“小巨人”企业58家、省级专精特新企业90家，形成了较为丰富的优质项目储备。2、着力加强投前风险把控，不断丰富投后管理手段。一方面公司持续优化体制机制，围绕重点项目开展中后台部门独立财务、法务尽调流程，将风险防控关口前移，为公司投资决策提供参考。另一方面设立投后专员机制，实时跟踪在管项目的后续进展和运营情况，着眼“全面赋能”增强投后服务能力。

3、坚持“制度先行”，加强合规体系建设。报告期内，公司着力打造科学、系统的合规管理体系，出台《合规管理办法》《重大经营决策合规审查管理办法》，持续提升公司决策法治化水平。制定《私募基金管理人合规指引》《私募基金合规指引》，为公司风险识别、风险评估、风险管理提供支持。

（三）实业经营情况

2024年，磨具公司努力克服磨具市场价格竞争激烈、窑炉环保限产、原材料价格大幅上涨等不利因素带来的影响，坚持以市场为导向，及时调整产品结构，满足客户个性化需求，多措并举，确保生产运行稳定。报告期内磨具业务产量2,328吨，同比增加7.73%；销量2,215.00吨，同比增加0.05%。

（四）报告期内获奖情况

报告期内公司荣获了包括行业专业评级机构、主流媒体等颁发的各类奖项。

2024年7月，鲁信创投获得证券时报颁发的“年度PE机构”及“医疗健康行业卓越投资机构”。

2024年12月，鲁信创投在2025半导体投资年会暨IC风云榜颁奖典礼上获得“年度最佳投资机构奖”及“年度最佳国资投资机构奖”。

2024年12月，鲁信创投获得清科集团颁发的“2024年中国创业投资机构100强”，获评2024年中国创业投资机构第23名。

二、公司关于公司未来发展的讨论与分析

（一）行业格局和趋势

1、股权投资加速布局关键及核心领域，为新质生产力发展筑基赋能。国务院《关于做好金融

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“五篇大文章”的指导意见》首次将科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融列为股权投资核心方向，引导社会资本加大向金融“五篇大文章”重点领域投资布局力度。优化科技型中小企业融资环境，发展股权投资、创业投资、天使投资，壮大耐心资本，支持培育发展科技领军企业、独角兽企业和专精特新中小企业。

2、投后管理重要性凸显，机构管理水平在实践中仍需不断完善。随着一级市场退出压力加剧与行业竞争白热化，创投行业投后管理已从“辅助性职能”升级为“核心竞争力”，其重要性在风险防控、价值创造与退出效率等多维度凸显。

3、鼓励创新、宽容失败，国资尽职容错机制探索不断推进。国务院办公厅于2024年6月发布《促进创业投资高质量发展的若干政策措施》，明确提出健全符合创业投资行业特点和发展规律的国资创业投资管理体制和尽职合规责任豁免机制，探索对国资创业投资机构按照整个基金生命周期进行考核。同年9月，国务院常务会议指出，要推动国资出资成为更有担当的长期资本、耐心资本，完善国有资金出资、考核、容错、退出相关政策措施。

（二）经营计划

1、聚焦投资主业，促进“力度+精度”稳步提升。一是持续优化“直投+旗舰基金+市场化基金”多轮驱动，不断加大投资力度。坚持发展长期资本、壮大耐心资本，保持公司战略定力。加大权益性投资和直投比重。加快推进市场化基金设立，不断延伸市场触角。动态规划调整基金组合，向旗舰引领、协同发展的基金集群转变；二是着力优化“专业投资+风控体系”双重保障，不断提升投资精准度。提升投资专业化水平，引导投资团队聚焦核心能力圈，围绕生命科学诊断工具、集成电路、新能源汽车等细分领域做深做专，加深产业认知、踩准产业趋势。尽快构建大风控管理体系，完善投前尽调和投资决策流程，强化风险审核环节力度，做好投前风险防控，实施项目投后管理双轨制，加强投后风险管理。

2、聚焦退出导向，促进“管理+考核”机制建设。一是搭建退出指引下的基金募资、投后赋能及退出管理全流程管理体系。结合不同LP的退出考量和倾向，为基金制定不同投资策略。大力践行以退定投策略，充分评估项目特点和阶段来设计退出路径。提升规范化管控水平，整合优化投资管理团队，加速培养壮大投资队伍。强化投后管理和项目赋能，不断探索多元化退出路径；二是完善以DPI为导向的考核机制。重视现金回报和实际退出成效，提升基金整体绩效和LP满意度，加快畅通公司“募投管退”良性循环。

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议案4

公司2024年度财务决算报告各位股东及股东代表:

2024年，公司全年实现营业收入8,396.42万元；实现投资收益12,432.60万元；实现公允价值变动收益31,112.69万元；实现利润总额21,786.14万元，较上年同期下降36.37%；实现净利润16,038.55万元，较上年同期下降37.08%。

现将2024年度财务决算情况报告如下：

一、资产、负债及股东权益状况（单位：万元）

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截至2024年末，公司资产总额为89.74亿元，比年初增加

2.58亿元，主要是其他权益工具投资增加12.44亿元、其他非流动金融资产减少8.19亿元、货币资金减少2.21亿元、交易性金融资产增加0.80亿元、长期股权投资增加0.67亿元等综合影响所致。

负债总额为42.30亿元，比年初增加1.69亿元，主要是应付债券增加3.88亿元、长期借款减少3.15亿元、递延所得税负债增加0.71亿元等综合影响所致。

股东权益为47.44亿元，比年初增加0.89亿元，增长

1.91%，主要为本年实现的净利润转入1.6亿元、分配普通股股利

0.82亿元、资本公积增加0.34亿元、其他综合收益减少0.24亿元等综合影响所致。

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二、财务成果（单位：万元）

2024年度实现营业收入0.84亿元，较上年同期增加4.57%，主要为管理费收入增加。投资收益1.24亿元，较上年减少

70.53%，主要是本期权益法收益减少，以及上期转让科汇股份股票产生处置收益及剩余股权按公允价值重新计量收益较大影响。公允价值变动收益3.11亿元，较上年同期增加100.16%，主要系民生证券等项目本期估值增加影响。其他综合收益-0.24亿元，主要系国联民生12月31日公允价值变动税后影响-0.34亿元，汇率影响0.1亿元。

三、现金流量

2024年公司现金净流出4.14亿元，其中，经营活动产生的现金净流量为-1.10亿元，投资活动产生的现金净流量为-1.41亿元，筹资活动产生的现金净流量为-1.67亿元。

（一）报告期公司经营活动产生的现金流入量1.26亿元，主

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要是营业收入流入。经营活动产生的现金流出量2.36亿元，主要是营业成本、人工成本及支付各项税费等生产经营支出。

（二）投资活动产生的现金流入量8.60亿元，主要是收回股权投资及券商资管产品4.11亿元，收回到期银行理财产品等2.82亿元，收到项目投资分红等投资收益1.67亿元；投资活动产生的现金流出量10亿元，主要是股权、券商资管产品等投资支出

6.32亿元，购买银行理财产品等3.61亿元，转让无形资产收回

0.07亿元。

（三）筹资活动产生的现金流入量12.97亿元，主要为债券回转售、新发行科创债及新增长期借款；筹资活动产生的现金流出量14.64亿元，主要是：债券回购及偿还银行借款支付的现金

12.12亿元，分配利润、支付利息2.18亿元，支付租赁费0.2亿元，支付担保费0.14亿元。

（四）汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.05亿元。

四、当年实现利润情况（单位:万元）

实现利润总额21,786.14

减：所得税费用5,747.59

净利润16,038.55

归属于母公司所有者的净利润16,193.32

五、至2024年末累计未分配利润情况（单位:万元）

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2023年利润分配情况的说明：

根据2024年5月23日经本公司2023年度股东大会批准的《公司2023年度利润分配预案》，本公司向全体股东派发现金股利，每10股人民币1.1元（含税），按照已发行股份数744,359,294股计算，共计8,187.95万元（含税）。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

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2025年5月28日

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议案5

公司2024年度利润分配预案各位股东及股东代表:

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024年度公司归属于母公司所有者的净利润16,193.32万元，加年初未分配利润260,562.98万元，减去已分配的2023年度现金红利8,187.95万元，按规定提取法定盈余公积646.06万元，2024年度可供股东分配利润为267,922.28万元；2024年度母公司未分配利润为107,625.51万元。

拟按照如下方案实施利润分配预案：以2024年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息0.7元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利5,210.52万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年5月28日

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议案6

关于使用暂时闲置资金进行委托理财的议案各位股东及股东代表:

为提高公司及子公司闲置资金的使用效率，在不影响公司正常经营并有效控制风险的前提下，申请使用闲置资金进行委托理财。现就相关事宜汇报如下：

一、本次委托理财概况

（一）资金来源：公司自有闲置资金和所属企业的闲置资金。

（二）委托理财金额：未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的25%。

（三）委托理财产品类型：包括大额存单、结构性存款等银行理财产品，国债逆回购、券商收益凭证、货币型基金等低风险理财产品。

（四）委托理财授权期限：授权公司管理层在本议案总投资额度范围内组织实施委托理财事宜，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

二、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

尽管公司拟委托理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除委托理财受到市场波动的影响，实

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际收益可能低于预期。

（二）风控措施

1.财务部根据公司流动资金情况，以及理财产品安全性、流动性、预测收益率等，选择合适的理财产品，提出理财方案，履行相关程序后执行。

2.风险管理部负责对委托理财情况进行审计与监督，应定期对所有委托理财投资产品进行监督检查。

3.独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司的影响

公司对闲置资金进行委托理财是在确保公司日常运营所需资金及资金安全的前提下实施的，不会对公司未来主营业务、财务状况产生重大不利影响。通过适度的理财投资，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资产收益。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年5月28日

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议案

关于使用自有资金开展证券投资的议案各位股东及股东代表:

为促进公司资产结构优化调整，逐步形成涵盖一级、一级半到二级的投资产业链和投研体系，公司拟继续使用自有资金开展定增投资及其他证券投资等业务，深化多层次资本市场投资布局。具体汇报如下：

一、证券投资基本情况

（一）投资金额

未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的25%。截至目前，公司证券类投资额度已使用6.58亿元。

（二）资金来源

公司自有资金。

（三）投资方式

1.直接二级市场投资:含上市公司股票、可转债、可交债、非公开发行、新股配售或申购以及其他债券类等法律法规允许交易的资产;

2.认购包括各类金融机构(公募基金、私募基金、资管机构等)发行的证券类产品等组合参与非固收类金融产品的证券投资。产品风险等级R3-R5。

（四）投资期限

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授权公司管理层在本议案总投资额度范围内组织实施证券投资事宜，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

（五）实施方式

在公司批准投资额度及期限内，投资单项证券资产产品、产品组合投资方案或投资策略等，需提交总经理办公会/投决会批准后，在授权范围内，由公司资本市场业务部直接组织实施。

针对单只股票投资比例虽不超过其总股本的5%，但其相关营业收入指标占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上的特殊情况，提请股东大会授权，在投资金额和投资期限范围内由公司总经理办公会/投决会批准后实施，不再单独履行股东大会程序。

二、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、资本市场政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响。证券投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受协议安排、限售期、产品价格等因素影响，存在着一定的流动性风险。

（二）风控措施

1.公司将根据经济形势以及证券市场的变化适时适量地介入，控制市场总量风险，切实执行内部有关管理制度以及投资流程、风险控制、资金管控等内部控制措施，规范公司证券投资业

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务。

2.公司将严格遵守审慎投资原则，在授权额度内进行投资。同时根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严格控制风险。

三、对公司的影响

公司开展该项业务都需经过严格的评估和审议，预期能够为公司带来相关收益，但同时由于金融市场受宏观经济的影响较大，不排除证券投资的表现受到市场波动的影响，实际收益可能低于预期。

证券类投资的会计核算依据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号——金融工具列报》进行。证券类投资原则上作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产进行核算。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

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2025年5月28日

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议案

关于确认公司董事2024年度薪酬及

2025年度薪酬方案的议案

各位股东及股东代表:

根据《公司章程》等有关制度规定，现将公司董事2024年度薪酬及2025年度薪酬方案情况汇报如下：

一、2024年度薪酬确认

根据公司董事2024年度的任职及考核情况，公司向董事支付具体薪酬情况如下:

单位：万元

经评审，薪酬与考核委员会认为：公司为董事发放的报酬履行了必要的审批程序、绩效考核办法公平合理。

二、2025年度薪酬方案

为建立有效的激励机制，根据国家有关政策法规及《公司章程》的规定，经公司董事会薪酬与考核委员会审查，制定了2025年度董事薪酬方案如下：

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（一）适用对象：任期内的公司董事

（二）时效期：2025年1月——2025年12月

（三）薪酬标准及发放办法：

1、公司董事长基本薪酬为每年66万元人民币，基本薪酬分为基本工资和月度绩效，按月发放；年度绩效采取考核兑现和延期支付相结合的方式进行分配；

2、公司其他非独立董事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取董事津贴；

3、不在公司任职的外部非独立董事，不领取任何报酬和董事津贴；

4、独立董事薪酬采用津贴制，独立董事2025年度津贴标准为15万元/年，按月度平均发放。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年5月28日

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议案

关于续聘会计师事务所的议案各位股东及股东代表:

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，较好地完成了对公司2024年度财务审计和内控审计工作。公司拟续聘信永中和为公司2025年财务审计和内控审计机构，拟聘任会计师事务所的基本情况如下：

一、机构信息

（一）基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

截至2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。

信永中和2023年度业务收入为40.46亿元，其中，审计业务收入为30.15亿元，证券业务收入为9.96亿元。2023年度，信永

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中和上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、建筑业等。公司同行业上市公司审计客户家数为8家。

（二）投资者保护能力信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

（三）诚信记录信永中和会计师事务所截至2024年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施17次、自律监管措施8次和纪律处分0次。53名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施17次、自律监管措施10次和纪律处分1次。

二、项目信息

（一）基本信息拟签字项目合伙人：路清先生，1995年获得中国注册会计师资质，2001年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2009年开始

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在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

拟担任独立复核合伙人：田娟女士，1999年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2007年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过3家。

拟签字注册会计师：陈成彪先生，2013年获得中国注册会计师资质，2015年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2010年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司2家。

（二）诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

（三）独立性

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（四）审计收费

2025年度财务审计及内控审计总费用为127万元（其中：财务审计费用100万元，内控审计费用27万元），审计费用较上

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年未发生变化，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

综上，鉴于信永中和具备证券、期货相关业务执业资格，较好地完成了对公司2024年度财务审计和内控审计工作，拟续聘信永中和为公司2025年财务审计和内控审计机构，财务审计及内控审计总费用为127万元（其中：财务审计费用100万元，内控审计费用27万元）。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年

月

日

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议案

关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨

关联交易的议案

各位股东及股东代表：

鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”、“公司”）拟与保利置业集团（上海）投资有限公司（以下简称“保利上海”）向上海隆奕投资管理有限公司（以下简称“上海隆奕”）提供同比例股东借款，双方在借款条款上保持一致，包括但不限于金额、期限、利率。本次上海隆奕总借款金额1.2亿元，由鲁信创投、保利上海分别提供借款0.6亿元，借款利率为免息，借款用途为补充流动资金，按照资金需求分批借款，借款期限半年。

公司本次为参股公司同比例提供借款主要为补充其流动资金，不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于《上海证券交易所股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。

过去12个月内公司与同一关联人之间发生的关联交易超过3,000万元，未达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。本次提供借款事项已经公司第十一届董事会第六次独立董事专门会议、第十一届三十二次董事会审议通过。根据《上海证券交易所股票上市规则》6.3.10条相关规定，该事项需提交本次股东大会审议。

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一、关联方介绍

（一）被资助对象暨关联人关系介绍上海隆奕为公司参股公司，公司与保利上海分别持股50%。过去12个月内，姜岳先生曾担任鲁信创投董事、总经理以及上海隆奕董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《公司章程》的规定，上海隆奕为公司的关联法人，公司为上海隆奕提供财务资助构成关联交易。

（二）被资助对象暨关联人基本情况

1.企业名称：上海隆奕投资管理有限公司

2.统一社会信用代码：91310000090028233F

3.成立时间：2014-01-06

4.注册地址：上海市杨浦区辽阳路199号16层1605室

5.法定代表人：张世磊

6.注册资本：6.5亿元人民币

7.实收资本：5.0亿元人民币

8.主要股东：鲁信创投与保利上海分别持股50%。

9.经营范围：投资管理，投资咨询，企业管理咨询，商务咨询，财务咨询，市场营销策划，从事货物及技术的进出口业务，自有房屋租赁，停车场（库）经营。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

10.主要财务数据：根据信永中和会计师事务所（特殊普通合

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伙）出具的审计报告（编号XYZH/2025JNAA1B0055），截至2024年末，上海隆奕资产总额75,407.13万元，负债总额46,836.47万元，净资产28,570.66万元；2024年度实现营业收入

554.35万元，净利润-3,967.66万元。

截至2025年3月31日，上海隆奕资产总额为74,797.60万元，负债总额46,836.47万元，净资产27,961.13万元；2025年一季度实现营业收入168.87万元，净利润-609.54万元。（2025年一季度数据未经审计）。

11.主要运营情况：上海隆奕成立后，由鲁信创投和保利上海共同组成管理团队运行。2016年6月，上海隆奕购入保利绿地广场J楼（上海市杨浦区辽阳路199号），购入价格41,429元/平，总面积19,632.19平。2018年，上海隆奕向交通银行申请写字楼按揭贷款4.05亿元，贷款期限10年期，贷款利率现为

2.96%。2018年9月，该楼交付并正式对外出租，截至目前整体出租率22.13%。

12.以前年度对该对象提供财务资助的情况：

2023年11月，公司与保利上海向上海隆奕同比例同条件提供借款。其中公司向上海隆奕提供借款3,500万元，年利率

4.95%，期限不超过1年6个月，该笔借款将于2025年5月到期。

2024年10月，经公司十一届二十八次董事会审议，公司与

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保利上海向上海隆奕同比例同条件提供借款。其中公司向上海隆奕提供借款6,000万元，借款期限不超过1年6个月，借款年利率3.56%，借款用途为补充流动资金，该笔借款分两笔于2024年11月、12月出借，分别将于2026年5月、6月到期。

13.被资助对象的资信状况上海隆奕资信状况良好，不存在被列为失信被执行人的情形。

（三）被资助对象其他股东（保利上海）基本情况：

1.企业名称：保利置业集团（上海）投资有限公司

2.统一社会信用代码：91310115599720361P

3.成立时间：2012-07-05

4.注册地址：上海市浦东新区杨新路88号1幢107A室

5.法定代表人：陈吉

6.注册资本：58,000万人民币

7.经营范围：投资管理，企业资产重组、并购，接受金融机构委托从事金融服务外包，第三方理财服务（不得从事金融、证券、保险业务），贸易经纪与代理（除拍卖），集团下属企业房地产开发、经营、建造的项目管理，收费停车场，企业营销策划，商务咨询（除经纪），各类广告设计、制作，会务服务，国内贸易（除专项），从事货物和技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

8.主要股东：保利置业集团有限公司持股100%

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二、借款协议的主要内容本次上海隆奕总借款金额1.2亿元，由鲁信创投、保利上海分别提供借款0.6亿元，借款利率为免息，借款用途为补充流动资金，按照资金需求分批借款，借款期限半年。公司与保利上海在借款条款上保持一致，包括但不限于金额、期限、利率。

三、财务资助风险分析及风控措施上海隆奕资信良好，主要资产为保利绿地广场J楼。未来上海隆奕将以租金收入及出售物业资产回笼的资金归还股东借款。同时，公司将密切关注上海隆奕的经营状况、财务状况及偿债能力，按照资金需求分批借款，并对该公司的还款情况进行监督，如发现或判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低财务资助风险。

四、董事会意见公司与保利上海对上海隆奕按持股比例同比例提供同等条件的借款，是为了确保上海隆奕项目正常运营，按时偿付银行贷款本息及支付日常运营费用，保障股东权益。本次借款不会影响公司正常业务开展及资金使用。

五、累计提供财务资助金额及逾期金额截至目前，公司提供财务资助余额188,790万元，本次提供财务资助全额完成后，公司提供财务资助总余额194,790万元，占公司最近一期经审计归母净资产的41.47%；公司及其控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额15,500万元，占公司最

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近一期经审计归母净资产的3.30%；不存在逾期未收回的金额。

六、该关联交易对上市公司的影响公司及保利上海作为上海隆奕的股东按照持股比例提供同比例股东借款，系共同维护上海隆奕稳定经营及良好信誉，不存在损害公司利益的情形。上海隆奕后续将进一步优化招租方案和形式，改善日常经营现金流。同时，鲁信创投将持续与保利上海保持密切沟通，共同推动上海隆奕所持写字楼物业资产的出售。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年

月

日

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议案11关于修订《鲁信创业投资集团股份有限公司章程》

的议案

各位股东及股东代表：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025年修订）》《上市公司股东会规则（2025年修订）》等最新监管法规体系，拟对《公司章程》进行整体修订，修订后的章程共十二章221条，其中主要修订部分如下：

一、完善董事、董事会及专门委员会的要求

一是新增董事会专门委员会专节（第五章第四节142-149条）。明确公司在章程中规定董事会设置审计委员会，行使监事会的法定职权，并规定专门委员会的职责和组成。二是新增独立董事专节（第五章第三节135-141条）。明确独立董事的定位、独立性及任职条件、基本职责及特别职权、独立董事专门会议制度等事项。三是对董事任职资格、董事和高级管理人员职务侵权行为的责任承担等条款进行修订（第100、102、103、110、159条）。

二、完善职工权益、法定代表人等条款

一是进一步完善《公司章程》制定目的，是为了维护公司、股东、职工和债权人的合法权益（第1条）。二是确定法定代表人的范围、职权、更换时限及法律责任（第8、9条）。

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三、完善股东、股东会相关制度一是新增控股股东和实际控制人专节（第三章第二节39-42条），明确规定控股股东及实际控制人的职责和义务。二是修改股东会召集与主持、代位诉讼等相关条款，降低临时提案权股东的持股比例，优化股东会召开方式及表决程序（第34-36条）。三是调整股东会职权，股东会不再行使审议批准“公司的经营方针和投资计划、公司年度预算方案、决算方案”的职权，年度报告不用提交股东会（第43、81条）。

除上述调整外，章程明确可以按照规定使用资本公积金弥补公司亏损，将“股东大会”、“半数以上”文字表述调整为“股东会”、“过半数”，删除监事及监事会相应章节及表述。

附件为《公司章程》修订对照表。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年5月28日

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附件1

《公司章程》修订对照表

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议案12

关于修订《鲁信创业投资集团股份有限公司

股东会议事规则》的议案

各位股东及股东代表：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025年修订）》《上市公司股东会规则（2025年修订）》等最新监管法规体系，拟对《股东会议事规则》进行整体修订。主要修订内容如下：

一是调整股东会提议召开、召集和主持等程序性规定。具体包括审计委员会全面承接监事会相关职权，新增独立董事提议召开临时股东会需全体独立董事过半数同意，明确股东会当场公布表决结果。二是调整股东会提案权的相关规定。明确审计委员会承接监事会的股东会提案权，将临时提案权股东的持股比例由3%降为1%。

此外，调整“股东大会”的文字表述为“股东会”，删除监事相应表述。

附件为《鲁信创业投资集团股份公司股东会议事规则》。

以上报告，请各位股东、各位代表审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年5月28日

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附件1

鲁信创业投资集团股份公司

股东会议事规则

第一章总则第一条为规范鲁信创业投资集团股份公司（以下简称“公司”）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。

第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。

第三条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。

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公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称证券交易所），说明原因并公告。

第六条公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章股东会的召集

第七条董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。

第八条经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。

第九条审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规

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定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得审计委员会的同意。

董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。

第十条单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东向董事会请求召开临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东向审计委员会提议召开临时股东会，应当以书面形式向审计委员会提出请求。

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审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求五日内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东可以自行召集和主持。

第十一条审计委员会或者股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同时向证券交易所备案。

审计委员会或者召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。

在股东会决议公告前，召集股东持股（含表决权恢复的优先股等）比例不得低于百分之十。

第十二条对于审计委员会或者股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。

董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。

第十三条审计委员会或者股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。

第三章股东会的提案与通知

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第十四条提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。

第十五条单独或者合计持有公司百分之一以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东，可以在股东会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。公司不得提高提出临时提案股东的持股比例。

除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明的提案或者增加新的提案。

股东会通知中未列明或者不符合第十四条规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。

第十六条召集人应当在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。

第十七条股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或者解释。

第十八条股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

（二）与公司或者其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

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（三）持有公司股份数量；

（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。

第十九条股东会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

第二十条发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或者取消，股东会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。

第四章股东会的召开

第二十一条公司应当在公司住所地或者公司章程规定的地点召开股东会。

股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或者公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东提供便利。

股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

第二十二条公司应当在股东会通知中明确载明网络或者其他方式的表决时间以及表决程序。

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股东会网络或者其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00。

第二十三条董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

第二十四条股权登记日登记在册的所有股东或者其代理人，均有权出席股东会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。股东出席股东会会议，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外。

公司持有的本公司股份没有表决权。

第二十五条股东应当持身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明出席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。

第二十六条召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或者名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

第二十七条股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。

第二十八条股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的董事共同推举的一名董事主持。

审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。

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审计委员会召集人不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。

股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。

公司召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

第二十九条在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

第三十条董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释和说明。

第三十一条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

第三十二条股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

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股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。

公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

第三十三条股东会就选举两名及以上董事进行表决时，应当采用累积投票制。

第三十四条除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或者不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或者不予表决。

股东会就发行优先股进行审议，应当就下列事项逐项进行表决：

（一）本次发行优先股的种类和数量；

（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；

（三）票面金额、发行价格或者定价区间及其确定原则；

（四）优先股股东参与分配利润的方式，包括：股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等；

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（五）回购条款，包括回购的条件、期间、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等（如有）；

（六）募集资金用途；

（七）公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同；

（八）决议的有效期；

（九）公司章程关于利润分配政策相关条款的修订方案；

（十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

（十一）其他事项。

第三十五条股东会审议提案时，不得对提案进行修改，若变更，则应当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。

第三十六条同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

第三十七条出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或者弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票或者未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

第三十八条股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

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股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。

通过网络或者其他方式投票的公司股东或者其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。

第三十九条股东会会议现场结束时间不得早于网络或者其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

第四十条股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

第四十一条提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决议公告中作特别提示。

第四十二条股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：

（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；

（二）会议主持人以及列席会议的董事、高级管理人员姓名；

（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；

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（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

（五）股东的质询意见或者建议以及相应的答复或者说明；

（六）律师及计票人、监票人姓名；

（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。出席或者列席会议的董事、董事会秘书、召集人或者其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。

第四十三条召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或者不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或者直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

第四十四条股东会通过有关董事选举提案的，新任董事按公司章程的规定就任。

第四十五条股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的，公司应当在股东会结束后两个月内实施具体方案。

第四十六条公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股，以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东会就回购普通股作出决议，应当经出席会议

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的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。

第四十七条公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。

股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销；但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。

董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合法性、股东会决议效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。

人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。

涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相应信息披露义务。

第五章监督管理

第四十八条在本规则规定期限内，公司无正当理由不召开股东会的，证券交易所可以按照业务规则对公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌，并要求董事会作出解释并公告。

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第四十九条股东会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规、本规则和公司章程要求的，中国证监会依法责令公司或者相关责任人限期改正，证券交易所可以按照业务规则采取相关自律监管措施或者予以纪律处分。

第五十条董事或者董事会秘书违反法律、行政法规、本规则和公司章程的规定，不切实履行职责的，中国证监会依法责令其改正，证券交易所可以按照业务规则采取相关自律监管措施或者予以纪律处分；情节严重的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。

第六章附则

第五十一条公司制定或者修改章程应依照本规则列明股东会有关条款。

第五十二条本规则所称公告、通知或者股东会补充通知，是指在符合中国证监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。

第五十三条本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。

第五十四条本规则自公司股东会审议通过之日起生效。

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听取事项《鲁信创投2024年独立董事述职报告—胡元木》

鲁信创业投资集团股份有限公司

2024年独立董事述职报告

（胡元木）各位股东及股东代表:

作为鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”或“鲁信创投”）的独立董事，2024年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司决策，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将我在2024年度的履职情况汇报如下:

一、独立董事的基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人胡元木，1954年11月出生，管理学博士，会计学教授、博士生导师。曾任山东经济学院会计系副主任、主任、山东经济学院教务处处长、山东经济学院院长助理、山东经济学院燕山学院常务副院长等职务。现任山东财经大学教学督导委员会主任、中国商业会计学会理事、山东教育会计学会高级顾问、恒通物流股份有限公司独立董事。自2020年3月起担任鲁信创投独立董事。

(二)独立性情况说明

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作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职;没有为公司或其附属公司提供财务、法律咨询等服务;我未在公司担任除独立董事以外的任何职务。我具有《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况概述

(一)出席董事会会议及股东大会情况

公司2024年共召开股东大会5次、董事会12次，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关会议，审议公司重要事项。具体参会情况如下：

(二)出席董事会专门委员会情况

本年度公司共召开5次审计委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议、2次发展战略委员会会议。我作为审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会、发展战略委员会委员，均亲自参加了相关会议，未有委托他人出席和缺席的情况。在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、续聘会计

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师事务所、内部控制、董事、高管薪酬审核等事项，积极有效地履行了独立董事职责。

(三)出席独立董事专门会议情况本报告期内公司共召开5次独立董事专门会议，审议关联交易等事项。

(四)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况报告期内，我认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行,同时与公司会计师事务所就年度审计进行了沟通和讨论。

(五)与中小股东沟通情况报告期内，我本人参加了公司2024年半年度业绩说明会，2024年三季度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。出席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

(六)现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况报告期内，我作为公司独立董事，除现场参会讨论议案及参加公司业绩说明会外，经常保持与公司管理层的沟通交流，认真仔细阅读公司报送的议案资料、经营简报等文件，并持续关注公司的日常经营状况。公司管理层通过电话、邮件、微信等多种形式，为我提供独立判断所需的资料和信息，使我能够及时了解公司经营管理等情况，跟踪公司重大事项进展动态，运用自己的专

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业知识为公司管理层提出合理的建议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况我深知独立董事在公司规范运作中的职责和作用，注重维护公司和公司全体股东利益，勤勉尽责、保持独立性，客观、公正、充分发表了相关意见。

(一)应当披露的关联交易根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，本着客观、公正的原则，本人通过对公司有关情况的了解，在审阅公司相关资料的基础上，对公司关联交易事项进行了核查，公司发生的关联交易符合公司经营需要，交易行为合理，交易定价符合市场原则，符合公司及全体股东利益。

(二)披露定期报告、内部控制评价报告报告期内，公司严格依照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2023年度内部控制自我评价报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露合法合规，财务数据准确详实，真实地反

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映了公司的实际情况。

(三)改选董事情况2024年6月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，改选葛效宏先生为公司董事；2024年8月28日，公司召开2024年第二次临时股东大会，改选潘利泉先生为公司董事；2024年12月30日，公司召开2024年第四次临时股东大会，改选刘洪渭先生为公司独立董事。相关流程符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。上述事项的决策、执行及披露均符合法律法规要求，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

(四)董事、高级管理人员薪酬情况公司2024年度董事、高级管理人员薪酬发放情况严格按照公司规定执行:薪酬发放的程序符合有关法律法规及《公司章程》、规章制度等的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。

(五)聘任或者更换会计师事务所情况报告期内，公司召开第十一届董事会第二十次会议及2023年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2024年度财务和内控审计机构。信永中和具备执行证券、期货等相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力，在担任公司审计机构的过程中,严格遵

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守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。

四、总体评价和建议2024年，作为公司在任独立董事，本人勤勉履行独立董事职责，利用我的专业知识和执业经验认真审查，客观地参与各项议案及重大事项决策，独立、客观、审慎地行使表决权，发挥了自身在董事会及专门委员会中的作用，切实维护了本公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

2025年，我将继续严格遵守上市公司的监管规定，恪尽职守、忠诚履职，持续提升履职能力，促进董事会决策的科学性和高效性，更好地维护公司整体利益和全体股东的合法权益。

特此报告!

独立董事:胡元木2025年5月28日

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听取事项《鲁信创投2024年独立董事述职报告—张志勇》

鲁信创业投资集团股份有限公司

2024年独立董事述职报告

（张志勇）各位股东及股东代表:

作为鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”或“鲁信创投”）的独立董事，2024年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司决策，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将我在2024年度的履职情况汇报如下:

一、独立董事的基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人张志勇，1954年11月出生，硕士研究生学历，主任编辑职称。1994年4月至2014年12月，历任证券时报主任、编委、社长助理、副社长。自2020年9月起担任鲁信创投独立董事。

(二)独立性情况说明

作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职;没有为公司或其附属公司提供财务、法律咨询等服务;我未在公司担任除独立董事以外的任何职务。我具有《上市公司独立董事管理办法》

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等法律、法规及规范性文件所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况概述

(一)出席董事会会议及股东大会情况公司2024年共召开股东大会5次、董事会12次，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关会议，审议公司重要事项。具体参会情况如下：

(二)出席董事会专门委员会情况本年度公司共召开5次提名委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议。我作为提名委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员，均亲自参加了相关会议，未有委托他人出席和缺席的情况。在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及董事改选、高管薪酬审核等事项，积极有效地履行了独立董事职责。

(三)出席独立董事专门会议情况本报告期内公司共召开5次独立董事专门会议，审议关联交易等事项。

(四)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

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报告期内，我认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行,同时与公司会计师事务所就年度审计进行了沟通和讨论。

(五)与中小股东沟通情况

报告期内，我本人参加了公司2023年度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。出席股东大会时，重点关注了涉及关联交易议案的表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

(六)现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况

报告期内，我作为公司独立董事，除现场参会讨论议案外，与公司管理层保持了沟通交流。公司报送的各类文件我均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、现场调研公司投资项目情况。公司管理层通过电话、邮件、微信等多种形式，为我提供独立判断所需的资料和信息，使我能够及时了解公司内部管理、生产经营等情况，跟踪公司重大事项进展动态，运用自己的专业知识为公司管理层提出合理的建议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

我深知独立董事在公司规范运作中的职责和作用，注重维护公司和公司全体股东利益，勤勉尽责、保持独立性，客观、公正、充分发表了相关意见。

(一)应当披露的关联交易

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根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，本着客观、公正的原则，本人通过对公司有关情况的了解，在审阅公司相关资料的基础上，对公司关联交易事项进行了核查，公司发生的关联交易符合公司经营需要，交易行为合理，交易定价符合市场原则，符合公司及全体股东利益。

(二)披露定期报告、内部控制评价报告

报告期内，公司严格依照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2023年度内部控制自我评价报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

(三)改选董事情况

2024年6月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，改选葛效宏先生为公司董事；2024年8月28日，公司召开2024年第二次临时股东大会，改选潘利泉先生为公司董事；2024年12月30日，公司召开2024年第四次临时股东大会，改选刘洪渭

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先生为公司独立董事。相关流程符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。上述事项的决策、执行及披露均符合法律法规要求，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

(四)董事、高级管理人员薪酬情况公司2024年度董事、高级管理人员薪酬发放情况严格按照公司规定执行:薪酬发放的程序符合有关法律法规及《公司章程》、规章制度等的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。

(五)聘任或者更换会计师事务所情况报告期内，公司召开第十一届董事会第二十次会议及2023年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2024年度财务和内控审计机构。信永中和具备执行证券、期货等相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力，在担任公司审计机构的过程中,严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。

四、总体评价和建议2024年，本人作为公司独立董事,本着对公司和全体股东认真负责的态度,充分发挥本人的专业知识和经验，按时出席相关会议，认真审议各项议案，切实履行独立董事职责，与董事会、

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监事会、管理层之间进行了良好有效的沟通，积极维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

2025年，本人将继续坚持客观、公正、独立的原则，履行独立董事的义务，加强现场履职，充分发挥独立董事的作用，发挥专业所长，为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

特此报告!

独立董事:张志勇2025年5月28日

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听取事项《鲁信创投2024年独立董事述职报告—唐庆斌》

鲁信创业投资集团股份有限公司

2024年独立董事述职报告

（唐庆斌）各位股东及股东代表:

作为鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”或“鲁信创投”）的独立董事，2024年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司决策，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将我在2024年度的履职情况汇报如下:

一、独立董事的基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人唐庆斌，1963年10月出生，会计学学士。曾任山东财经大学教师、齐鲁期货经纪公司总会计师、东方君和会计师事务所所长、北京中证天通会计师事务所高级合伙人，现任能源国际投资控股有限公司独立董事，自2019年1月担任鲁信创投独立董事，2024年12月离任。

(二)独立性情况说明

作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职;没有为公司或其附属公司提供财务、法律咨询等服务;我未在公司担任除独

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立董事以外的任何职务。我具有《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况概述

(一)出席董事会会议及股东大会情况公司2024年共召开股东大会5次、董事会12次，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关会议，审议公司重要事项。具体参会情况如下：

(二)出席董事会专门委员会情况本年度公司共召开5次审计委员会会议、5次提名委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议、2次发展战略委员会会议。我作为薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会、提名委员会、发展战略委员会委员，均亲自参加了相关会议，未有委托他人出席和缺席的情况。在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、续聘会计师事务所、内部控制、董事、高管薪酬审核等事项，积极有效地履行了独立董事职责。

(三)出席独立董事专门会议情况

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本报告期内公司共召开5次独立董事专门会议，审议关联交易等事项。

(四)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行,同时与公司会计师事务所就年度审计进行了沟通和讨论。

(五)维护投资者合法权益情况

报告期内，我严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

(六)现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况

报告期内，我作为公司独立董事，除现场参会讨论议案外，经常保持与公司管理层的沟通交流。公司报送的各类文件我均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况。公司管理层通过电话、邮件、微信等多种形式，为我提供独立判断所需的资料和信息，使我能够及时了解公司内部管理、生产经营等情况，跟踪公司重大事项进展动态，运用自己的专业知识为公司管理层提出合理的建议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

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我深知独立董事在公司规范运作中的职责和作用，注重维护公司和公司全体股东利益，勤勉尽责、保持独立性，客观、公正、充分发表了相关意见。

(一)应当披露的关联交易

根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，本着客观、公正的原则，本人通过对公司有关情况的了解，在审阅公司相关资料的基础上，对公司关联交易事项进行了核查，公司发生的关联交易符合公司经营需要，交易行为合理，交易定价符合市场原则，符合公司及全体股东利益。

(二)披露定期报告、内部控制评价报告

报告期内，公司严格依照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2023年度内部控制自我评价报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

(三)改选董事情况

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2024年6月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，改选葛效宏先生为公司董事；2024年8月28日，公司召开2024年第二次临时股东大会，改选潘利泉先生为公司董事。相关流程符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。上述事项的决策、执行及披露均符合法律法规要求，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

(四)董事、高级管理人员薪酬情况

公司2024年度董事、高级管理人员薪酬发放情况严格按照公司规定执行:薪酬发放的程序符合有关法律法规及《公司章程》、规章制度等的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。

(五)聘任或者更换会计师事务所情况

报告期内，公司召开第十一届董事会第二十次会议及2023年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2024年度财务和内控审计机构。信永中和具备执行证券、期货等相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力，在担任公司审计机构的过程中,严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。

四、总体评价和建议

2024年，本人作为公司在任独立董事，严格按照法律法规和

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《公司章程》《独立董事制度》等规定，忠实、勤勉、谨慎履行独立董事义务，深入了解和掌握公司业务与发展的实际情况；同时,充分发挥专业作用，积极承担董事会专门委员会各项职责，在公司各项重大决策过程中，据实发表独立意见，不断提升董事会决策的科学水平，努力维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告!

独立董事:唐庆斌2025年5月28日