辽宁能源煤电产业股份有限公司

2022年年度股东大会

会议资料

2023年6月

辽宁能源2022年年度股东大会议案之一

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2022年度董事会工作报告

各位股东：

报告期内，公司董事会本着对公司和全体股东负责的态度，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等公司规章制度的规定，全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、审慎、客观的工作态度，积极参与公司各项重大事项的决策过程，切实履行股东大会赋予的各项职责，推动公司持续、稳定、健康发展。现将2022年度公司董事会主要工作报告如下：

一、报告期内经营情况

2022年，公司董事会带领经营管理层审时度势，攻坚克难，统筹疫情防控和经营发展，勇担安全生产重任，持续完善管控体系,全面深化提质增效，经营业绩大幅增长。

全年主要经营指标如下：

全年完成商品煤产量629.99万吨，销量637.15万吨；上网电量20.6亿度；供暖收费面积2,768万平方米；实现营业总收入66.19亿元；实现归属于上市公司股东的净利润1.95亿元。

二、董事会日常工作情况

报告期内，公司董事会秉持规范运作、诚实守信的原则，按照相关法律法规的要求，认真履行了各项职责，促进了公司的健康稳定发展。

（一）报告期内会议筹备落实情况

1、报告期内，董事会根据公司发展、经营管理和规范运作的需要，以通讯表决方式共召开8次董事会会议，审议并表决通过各类议案共39项。董事会就各项议案进行了认真审议并审慎决策，对经营层工作进行了有效及时的检查和督导，确保了公司经营管理工作的稳定发展。具体情况如下：

十届二十一次

2、报告期内，董事会共提议召开3次股东大会，其中：年度

股东大会1次，临时股东大会2次，审议并表决通过各类议案共13项。具体情况如下：

公司历次董事会、股东大会的召集、召开及表决程序均符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。公司董事会依法、尽责地执行了股东大会的各项决议，股东大会的各项议案都得到了落实。

（二）公司治理情况

报告期内，公司董事会根据《公司法》以及《公司章程》的有关规定业已建立的公司治理结构，符合有关规定和要求，股东大会、董事会、监事会职责明确，都能按照上市公司的相关规定，正确履行相应权利、决策和监督职责。

报告期内，公司董事会董事的人数、任职资格以及独立董事占董事总人数的比例，符合中国证监会的有关规定及《公司章程》要求。

报告期内，公司重要事项的审议、决策程序符合《上市公司治理准则》以及《公司章程》有关规定的要求。

（三）信息披露情况

报告期内，公司董事会按照相关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露职责，保证信息披露的真实、准确、完整，按时保质编写并披露了定期报告。进一步提高了信息披露的及时性、主动性、针对性、有效性，对公司关联交易、利润分配等重大事项和属于信息披露范围的其他事项在第一时间进行了信息披露，全年共披露临时公告55份，确保广大投资者能够及时了解到公司的重大事项，最大限度的保护投资者利益。

（四）董事会下设委员会工作情况

报告期内，公司董事会各专门委员会严格依据《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，对相关事项进行研究、讨论，并提出专业意见和建议，为董事会的决策提供重要参考和意见。

报告期内，审计委员会认真审阅定期报告相关资料，在审计机构进场审计2021年财务报告之前，与审计机构进行了密切的沟通，确定了工作计划和审计时间安排。在公司2021年年度报告提交董事会审议之前进行了预审并提出意见。对公司2022年度一季报、半年报、三季报进行了详细审核并提交董事会审议。

提名委员会根据相关规则对报告期内拟聘任的董事及高级管理人员进行了资格审核，并将提名递交董事会审议。

薪酬与考核委员会对2021年公司高级管理人员各项经营管理工作进行了全面考核评价，并出具了《2021年度公司高级管理人员绩效考核报告》。

（五）投资者关系管理情况

公司董事会非常重视构建和谐投资者关系，利用现有条件建立公司与投资者的良好沟通平台，认真做好与投资者的互动和沟通，通过接听专线电话、上证E互动平台、接待来访等渠道加强与中小投者的沟通与交流，方便投资者快捷、全面的了解公司运作和经营状况。

2022年5月24日，董事会组织了“2021 年度业绩说明会”，2022年9月15日，公司参加了“2022年度辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，通过网络在线交流形式，就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划等投资者所关心的问题，通过互动平台与投资者进行"一对多" 形式的沟通与交流。

三、公司董、监、高履职能力提升情况

公司董事、监事及高级管理人员高度重视专业知识的学习，及时了解相关法律法规的更新修订情况。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员克服疫情带来的不利影响，积极参加由上海证券交易交所、辽宁证监局、中国上市公司协会、辽宁上市公司协会等相关监管机构和行业协会举办的多种形式的线上培训和学习，不仅极大

的提高了业务知识水平，更加深入理解监管意图，把握监管方向，也为公司长远发展打下了良好的基础。

四、2023年董事会的主要工作计划

新的一年，董事会将在系统总结过去一年发展成果的基础上，创新工作思路，聚焦工作重点，围绕战略目标，凝聚力量，踔厉奋发，重点做好以下几方面工作：

（一）积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作。公司董事会将认真组织召开董事会及股东大会，确保董事会及股东大会的召集、召开、表决等程序合法合规；严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施；更好地发挥董事会各专门委员会的专业职能，为董事会提供更多的决策依据。

（二）做好公司的信息披露工作。2023年，公司董事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求规范运作，持续认真履行信息披露义务，本着公开、公正、公平的原则，确保披露信息真实、准确、完整。

（三）强化公司治理，健全内控体系。根据中国证监会、上海证券交易所修订的各项法律法规及相关规则，结合公司实际情况，公司董事会将及时梳理并修订公司各项管理制度，同时加强内控制度建设，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定和可持续发展。

（四）进一步做好投资者关系管理工作。公司通过上证E互动、

投资者热线电话等平台，业绩说明会及投资者网上集体接待日等活动，与广大中小投资者保持良好畅通的互动交流渠道，认真倾听投资者的心声和建议，增进投资者对公司的了解和认同，建立公司与投资者之间稳定、良好的互动关系，使公司战略价值、社会价值、投资价值和品牌价值在资本市场中认可度不断提升。

（五）加强学习培训，提高董事、监事和高级管理人员履职能力。公司将按照国家证券监管部门有关要求，对董事、监事和公司高级管理人员等相关人员进行公司治理及合规履职培训，不断强化各级管理人员的合规意识、自律意识与风险责任意识，逐步提升董事、监事和高级管理人员等相关人员决策的科学性、规范性，进一步提升公司规范运作水平，保障公司可持续发展。

2023年，公司董事会成员将认真履职，恪尽职守，严格遵照相关法律法规和规章制度的要求，努力提升公司法人治理水平，把握机遇，创造优良业绩，争取为全体股东和广大投资者创造更多回报。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之二

辽宁能源煤电产业股份有限公司2022年度监事会工作报告

各位股东：

2022年，公司监事会认真履行了《公司法》、《公司章程》所赋予的职责，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，履职尽责，加强了对公司财务状况、经营活动以及公司董事、高级管理人员履职的合法、合规性监督，在维护公司利益、维护股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中，发挥了应有的作用。现将公司监事会2022年主要工作报告如下：

一、2022年度，监事会会议召开情况

报告期内，监事会根据公司经营管理和规范运作的需要，共召开了6次监事会会议，具体情况如下：

（一）2022年4月20日，公司以通讯表决的方式召开了第九届监事会第十次会议，会议审议并通过了：

1、2021年度监事会工作报告；

2、关于公司2021年年度报告及摘要的议案；

3、2021年度财务决算报告；

4、2021年度利润分配预案；

5、关于聘任2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案；

6、2021年度内部控制评价报告；

7、关于授权公司及下属子公司2022年度融资授信总额度的议案；

8、关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度的议案；

9、关于确认公司2021年度日常关联交易和预计2022年度日常关联交易的议案；

10、关于召开公司2021年年度股东大会的议案。

（二）2022年4月28日，，公司以通讯表决方式召开了第九届监事会第十一次会议，审议并通过了：关于公司2022年第一季度报告的议案。

（三）2022年8月30日，公司以通讯表决方式召开了第九届监事会第十二次会议，审议并通过了：关于公司2022年半年度报告及摘要的议案。

（四）2022年10月26日，公司以通讯表决方式召开了第九届监事会第十三次会议，审议并通过了：

1、关于公司2022年第三季度报告的议案；

2、关于更换董事的议案；

3、2021年度公司高级管理人员绩效考核报告；

4、关于制定《内部控制评价管理办法》的议案。

（五）2022年11月8日，公司以通讯表决方式召开了第九届监事会第十四次会议，审议并通过了：

1、关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关法律法规规定条件的议案；

2、逐项审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》；

3、关于<辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案；

4、关于与交易对方签订附条件生效的<发行股份购买资产协议>的议案；

5、关于本次交易构成关联交易的议案；

6、关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条及四十三条规定的议案；

7、关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案；

8、关于本次交易预计构成重大资产重组、不构成重组上市的议案；

9、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案；

10、关于本次交易相关主体不存在<上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条规定情形的议案；

11、关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的议案；

12、关于本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的议案。

（六）2022年12月5日，公司以通讯表决方式召开了第九届监事会第十五次会议，审议并通过了：关于沈阳煤业（集团）有限责任公司拟变更履行重组相关承诺事项的议案。

二、2021年度，监事会对公司监督情况

（一）公司财务情况

报告期内，监事会对公司2021年度的财务决算、利润分配、财务管理等情况进行了认真细致的检查，监事会认真审核了公司的季度、半年度、年度财务报告及相关文件，强化了对公司财务工作的监督。

监事会认为：2021年度利润分配方案符合公司实际，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2021年度财务报告真实、准确、完整的反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。报告期内，公司财务核算体系健全，财务制度较健全，公司会计处理符合《企业会计准则》的规定。

（二）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的各次股东大会、董事会，并根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司股东大会及董事会的召开、表决程序、表决结果，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事及高级管理人员履职情况进行了监督。

监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的要求规范运作。公司董事和高级管理人员能够勤勉尽责、

恪尽职守、遵章守法，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（三）公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易情况进行了监督和检查。

监事会认为：报告期内公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，公司在对关联交易事项审议过程中，关联董事进行了回避，决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，定价原则公平、公正、合理，不存在损害公司及股东利益的行为，没有发现内幕交易行为。

（四）公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司内控制度的建设和运行情况进行了审核。

监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能确保内控制度得到切实有效的执行。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之三

辽宁能源煤电产业股份有限公司独立董事2022年度工作述职报告

各位股东：

2022年，我们作为辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》和中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》以及其他相关法律法规的规定，积极出席了公司董事会召开的现场会议、临时会议以及股东大会，认真履行了独立董事的基本职责，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2022年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席董事会和股东大会情况

（一）出席董事会会议情况

2022年，公司共召开了8次董事会会议。

（二）出席股东大会会议情况

2022年，公司共召开了3次股东大会，其中：年度股东大会1

次，临时股东大会2次。

二、发表独立意见情况

2022年度，根据公司董事会有关议案内容，独立董事共发表独立意见6次：

1、在2022年3月16日召开的公司第十届董事会第十七次会议上，对公司增补独立董事发表独立意见。

2、在2022年4月20日召开的公司第十届董事会第十八次会议上，对关于确认公司2021年度日常关联交易和预计2022年度日常关联交易的议案发表事前认可意见及独立意见；对公司2021年度利润分配预案、续聘公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构、2021年度内部控制评价报告、关于授权公司及下属子公司2022年度融资授信总额度、关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度共5项议案分别发表独立意见。

3、在2022年5月13日公司第十届董事会第二十次会议上对公司解聘及聘任高级管理人员事项发表了独立意见。

4、在2022年10月26日召开的公司第十届董事会第二十二次会议上，对提名董事候选人发表独立意见。

5、在2022年11月8日召开的公司第十届董事会第二十三次会议上，对《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案发表了事前认可意见及独立意见。

6、在2022年12月5日召开的公司第十届董事会第二十四次会议上，对沈阳煤业（集团）有限责任公司拟变更履行重组相关承诺事项发表了独立意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，经过审慎查验，未发现公司关联交易存在违规情况。2022年度，我们对确认公司2021年度日常关联交易和预计2022年度日常关联交易、对发行股价购买资产并募集配套资金等关联交易事项进行了审议，认为上述关联交易事项的表决程序符合相关规定，关联董事就关联交易事项履行了回避表决义务，关联交易定价原则客观公允，不存在影响公司独立性及规范运作的问题。该事项符合法律、法规和《公司章程》的规定。

（二）对外担保及资金占用情况

我们就公司在2021年度股东大会召开之日起至2022年度股东大会召开之日的相关期间，预计由公司为下属子公司融资提供担保以及下属子公司之间相互提供融资担保事项进行了审查，并就上述担保事项出具了独立意见，我们认为公司为下属子公司及下属子公司之间相互提供贷款担保的目的是为了保证下属子公司的持续发

展，符合公司的整体利益和长远利益，也符合全体股东的利益，特别是社会公众股东的利益。

（三）董事及高级管理人员提名及聘任情况

2022年，根据公司董事个人申请及实际管理需要，对董事会成员及高级管理人员进行了调整，公司提名委员会和独立董事对董事提名和高级管理人员解聘及聘任过程进行了监督，认为董事及高级管理人员的任职资格及相应提名、解聘、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意对相关董事和高级管理人员的提名及解聘、聘任。

（四）续聘会计师事务所情况

报告期内，公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计及内控审计机构。我们认为公司本次聘任会计师事务所事项的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足公司2022年度审计工作的要求，该事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。

(五）信息披露的执行情况

报告期内，公司按照有关信息披露的法律、法规，认真履行了信息披露法定义务，完整、准确、及时地披露了公司所有的重大事项。信息披露工作依法合规，未发生虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（六）内部控制的执行情况

2022年度，公司根据《上市公司治理准则》、《企业内部控制手册》等法律法规的有关规定,深入开展内部控制工作,并对各项重要业务及事项均已建立内部控制并有效执行，达到公司内部控制目标，未发现内部控制重大缺陷。

根据不断累积的管理经验、股东的建议、国际国内的内控发展趋势，以及内外部风险的变化，公司应对照监管规则和要求，持续改进内部控制系统。

四、总体评价及建议

报告期内，我们作为独立董事，按照相关规定，恪尽职守，认真、审慎履行了独立董事的职责，发挥独立董事的作用，并结合专业知识和经验，为公司发展提供建设性的建议，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之四

辽宁能源煤电产业股份有限公司关于公司2022年年度报告及摘要的议案

各位股东：

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》和上海证券交易所《关于做好主版上市公司2022年年度报告披露工作的通知》等有关规定，公司本着对股东负责、诚信的原则，在公司有关人员的共同努力下，真实、完整的编制了公司2022年年度报告（内容详见2023年4月28日上海证券交易所网站）。

经公司聘请的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年年度报告中财务报告部分进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之五

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2022年度财务决算报告

各位股东：

公司2022年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，现将公司2022年度财务决算主要指标情况报告如下：

一、本期总收入情况

本期总收入666,558万元。其中：

(一)营业总收入情况

单位：万元

（二）营业外收入情况

单位：万元

（三）其他收益情况

单位：万元

二、本期总支出情况

本期总支出603,978万元。其中：

（一）营业总成本情况

单位：万元

（二）营业外支出情况

单位：万元

三、本期利润总额情况

单位：万元

四、本期所得税费用情况

单位：万元

五、本期净利润情况

单位：万元

六、相关财务指标

请审议。辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之六

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2022年度利润分配预案

各位股东：

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年度公司合并报表实现净利润193,389,356.63元，归属于母公司所有者的净利润194,747,216.19元,截至2022年12月31日，母公司未分配利润为81,910,821.74元。

根据公司财务状况，公司拟以总股本1,322,017,394股为基数，向公司全体股东以派发现金的方式进行利润分配。分配方式为每10股派发现金红利0.6元人民币（含税）。本次派发现金红利共79,321,043.64元（含税），剩余未分配利润转入以后年度。公司2022年度不进行资本公积金转增股本。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之七

辽宁能源煤电产业股份有限公司关于续聘2023年度财务审计机构及

内控审计机构的议案

各位股东：

经市场化公开选聘，辽宁能源煤电产业股份有限公司 （以下简称“公司”）拟聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2023年度财务审计和内控审计机构，聘用期一年，具体审计费用根据中审众环中标金额给予支付。

中审众环（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书 和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服 务的经验与能力。在为公司提供审计服务工作中，中审众环 会坚持独立审计原则，能尽职尽责地完成各项审计工作任务。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之八

关于授权公司及下属子公司2023年度融资授信总额度的议案

各位股东：

为保证公司及下属子公司的正常生产经营，提高公司及下属子公司申请融资的效率，拟就公司2022年度股东大会召开之日至2023年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”）预计公司及下属子公司申请银行及其它金融机构综合授信的总额度进行统一授权。

综合考虑公司及下属子公司融资需求后，预计在相关期间内需申请的银行及其它金融机构授信意向总额度为95.4亿元,本次授信额度不等于公司实际融资金额。最终获得的授信额度以银行及其它金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额和融资期限将根据公司的实际需求以及融资成本等综合因素分次向银行及其它金融机构申请，最终由银行及其它金融机构和公司双方依法协商确定。以上授信额度内发生的融资业务，不再提交公司董事会和股东大会审议。

公司授权董事长办理上述融资相关事项，并签署有关的文件、协议（包括在有关文件上加盖公司印章）。

上述授权有效期自公司2022年度股东大会审议批准本方案之日起至公司召开2023年度股东大会之日止。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之九

关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度的议案

各位股东：

为保证公司下属子公司的正常生产经营，提高为下属子公司融资提供担保的效率，拟就公司2022年度股东大会召开之日至2023年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”），预计由公司为下属子公司融资提供担保的总额度以及由下属子公司之间相互提供融资担保的总额度进行统一授权。

综合考虑公司及下属子公司的融资需求后，预计在相关期间内公司及下属子公司担保的总额度为76.9亿元。

上述授权有效期自公司2022年股东大会审议批准本议案之日起至公司召开2023年度股东大会之日止。

在上述总额度及上述授权有效期内的担保，授权公司董事长签署与担保有关的文件、协议（包括在有关文件上加盖公司印章），公司董事会和股东大会将不再对具体担保另行审议。

如发生超过预计总额度的担保，则按照有关规范性文件和公司章程的规定，报公司董事会和股东大会另行审议。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之十

辽宁能源煤电产业股份有限公司关于确认公司2022年度日常关联交易和

预计2023年度日常关联交易的议案

各位股东：

一、2022年日常关联交易预计及实际执行情况

根据公司2022年度日常关联交易预计情况和实际执行情况，经公司业务部门统计审核，对2022年度的日常关联交易变化情况作出如下说明，具体如下：

（一）出售商品、提供劳务业务关联交易

单位：元

关联方

主要差异原因：

受日常生产、市场变化等原因影响，公司及下属公司向关联方出售煤炭数量较2022年预计数量有所减少。公司及下属公司向关联方出售煤炭价格均按照市场价确定。

（二） 采购商品/接受劳务业务关联交易

单位：元

关联方

关联方

主要差异原因：

1、根据市场变化和生产需要，公司及下属公司向关联方采购煤炭总量较2022年预计数量有所下降。

2、因日常生产变化和生产需要，公司及下属公司向关联方采购材料及设备较2022年预计数量有所下降。

（三）其他关联交易

单位：元

（四）关联方资金拆借

单位：元

主要差异原因:

因2022年公司煤炭主业市场持续向好,未向关联方拆借资金。

二、2023年度日常关联交易预计情况

（一） 出售商品、提供劳务业务关联交易

单位：元

关联方

（二）采购商品/接受劳务业务关联交易

单位：元

沈阳煤业（集团）国源物流有限责任公司

（三）其他关联交易

单位：元

三、关联方介绍及履约能力分析

（一）关联方介绍

1、沈阳煤业（集团）有限责任公司

企业性质：国有控股企业法定代表人：陈奇夫注册资本：194,037万元住所：沈阳市沈北新区虎石台镇经营范围：煤炭、石膏开采，原煤洗选加工，建筑材料制造，土木工程建筑，线路、管道和设备安装，机械制造及配件加工，林场经营，牲畜饲养，劳务输出服务（不含出国劳务输出），五金交电和百货零售；供热、供水、供电服务（限下属企业经营）；电力供应（限分支机构经营）；焦炭制造（限分支机构经营）；农副产品（不含粮食）收购（限分支机构经营），房屋租赁、销售；设备租赁；企业资金管理。

截止2021年12月底总资产：10,609,253,272.38元；净资产：

2,745,336,871.02元；营业收入：4,385,800,863.66元；净利润：

41,016,824.01元。（经审计）截止2022年12月底总资产：10,227,050,938.48元；净资产：

2,367,445,272.09元；营业收入：3,951,740,086.47元；净利润：

-381,126,524.18元。（未经审计）

2、鞍山盛盟煤气化有限公司

企业性质：国有控股子公司法定代表人：韩安东注册资本：50,660万元住所：鞍山市千山区大屯镇丑家沟村经营范围：焦炭、煤气、焦油、轻苯、硫磺生产；建筑材料、钢材、五金交电销售；余热发电。截止2021年12月底总资产：1,875,405,049.35元；净资产：

332,433,021.17元；营业收入：2,620,854,377.57元；净利润：

175,758,169.25元。（经审计）截止2022年12月底总资产：1,827,222,781.83元；净资产：

300,121,510.91元；营业收入：2,257,375,907.15元；净利润：

-44,767,062.38元。（未经审计）

3、灯塔市红阳水务有限公司

企业性质：其他有限责任公司法定代表人：常帅注册资本：2,000万元

住所：辽宁省辽阳市灯塔市古城街道石桥子村经营范围：污水处理，中水的生产及销售；供水工程设计、安装、维修；矿井疏干水处理及销售。截止2021年12月底总资产：106,971,221.77元；净资产：

37,057,289.03元；营业收入：22,096,443.67元；净利润：4,403,730.38元。（经审计）截止2022年12月底总资产：105,769,170.39元；净资产：

41,486,640.09元；营业收入：22,511,840.76元；净利润：4,429,351.06元。（未经审计）

4、辽宁东煤基本建设有限责任公司

企业性质：国有参股子公司法定代表人：徐维双注册资本：5,000万元住所：沈阳市沈北新区虎石台镇建设北一路38号经营范围：矿山工程；房屋建筑工程；机电设备安装工程；隧道工程；电梯安装工程；起重设备安装工程（以建筑业企业资质证书核定的工程承包范围为准，并凭资质证书经营）；房屋租赁；锅炉、锅炉辅机配件、中央空调、中央空调附属设备及配件销售；（以下经营范围由分公司经营）汽油、柴油、润滑油零售；施工设备租赁、检修、安装；技术咨询、服务。截止2021年12月底总资产：361,125,712.74元；净资产：

60,717,928.87元；营业收入：288,739,113.41元；净利润：

-11,783,971.02元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：527,003,375.18元；净资产：

63,675,987.62元；营业收入：355,725,474.30元；净利润：3,021,248.71元。（未经审计）

5、沈煤鸡西隆丰矿山机械制造有限公司

企业性质：国有全资子公司法定代表人：阚秀君注册资本：18,385万元住所：黑龙江省鸡西市鸡冠区腾飞二段北、西部仓储加工园区内经营范围：采矿、采石设备制造、支护设备制造；机械产品检测；造林；高压防爆配电装置、其他高压开关保护系列设备制造，自有房地产经营；机械设备租赁。

截止2021年12月底总资产：319,756,601.09元；净资产：

162,613,671.24元；营业收入：88,777,042.74元；净利润：

-3,926,513.58元。（经审计）截止2022年12月底总资产：255,974,408.46元；净资产：

82,304,181.09元；营业收入：92,690,521.09元；净利润：

-80,684,757.97元。（经审计）

6、沈阳煤业（集团）安全设备检测检验有限公司

企业性质：国有全资子公司法定代表人：李国军注册资本：150万元住所：沈阳市苏家屯区官明街19号经营范围：安全生产设备（不含特种设备）及配件、仪器、仪表检

测、检验；一氧化碳检定管销售。截止2021年12月底总资产：12,393,707.46元；净资产：

3,327,924.58元；营业收入：4,940,943.38元；净利润：846,004.53元。（经审计）截止2022年12月底总资产：17,082,497.50元；净资产：

5,356,915.03 元；营业收入：6,887,367.88元；净利润：2,028,990.45元。（未经审计）

7、沈阳煤业（集团）机械制造有限公司

企业性质：国有全资子公司法定代表人：李志佳注册资本：8,000万元住所：沈阳市沈北新区清水台镇经营范围：矿山机械设备、矿山支护产品制造；机械配件、铸件加工；钢塑复合管、钢塑复合管件的制造；网架结构、轻钢结构、彩钢工程的设计、制造、安装；工业自动化系统设计与施工；大屏幕系统的安装施工；矿用机电产品销售；计算机系统服务与数据处理。截止2021年12月底总资产：127,303,247.23元；净资产：

-21,148,193.97元；营业收入：57,386,969.07元；净利润：

-12,882,754.46元。（经审计）截止2022年12月底总资产：101,445,687.54元；净资产：

-20,956,860.44元；营业收入：74,451,739.26元；净利润：191,333.53元。（经审计）

8、沈阳煤业集团企业经营管理有限公司

企业性质：国有全资子公司法定代表人：郑丰宁注册资本：300万元住所：沈阳市沈北新区虎石台镇建设路经营范围：矿山机械、配件加工制造；锚杆、锚杆锚固剂、隔爆水袋生产；林场经营；畜牧饲养；劳务服务；五金交电、百货零售；包装材料、服装加工；普通货物道路运输；自有房屋出租；勘察工程施工（钻探）、固体矿产勘察（煤）；（以下经营范围限分公司经营）锅炉安装、维修、改造；矿山设备维护、维修。截止2021年12月底总资产：168,559,844.10元；净资产：

-18,974,010.81元；营业收入：70,369,738.92元；净利润：

-6,544,568.75元。（经审计）截止2022年12月底总资产：194,197,920.67元；净资产：

-20,088,900.77元；营业收入：68,989,944.62元；净利润：

-1,114,889.96元。（未经审计）

9、沈阳煤业集团后勤服务有限责任公司

企业性质：有限责任公司(法人独资)法定代表人：林恒久注册资本：200万元住所：沈阳市沈北新区清水台镇清水二井经营范围：供水、供电、供煤、供暖服务及工程施工、维修；物业管理；桶装饮用水加工、销售；塑料制品加工；自有房屋租赁；汽车清洗；人力资源服务；清洗服务；洗染服务；土木工程建筑施工、设计。

截止2021年12月底总资产：32,912,786.64元；净资产：

-50,717,324.14元；营业收入：11,874,968.40元；净利润：

-2,168,094.07元。（经审计）截止2022年12月底总资产：40,410,853.22元；净资产：

-66,076,358元；营业收入：1,204,830.76元；净利润：-15,359,033.86元。（未经审计）

10、沈阳沈北煤矿有限公司企业性质：国有控股子公司法定代表人：杨丽注册资本：5,000万元住所：沈阳市沈北新区虎石台镇建设路经营范围：煤炭开采（仅限分支机构经营），原煤洗选加工；煤炭、煤矸石销售。截止2021年12月底总资产：128,945,807.19元；净资产：

100,249,035.64元；营业收入：1,058,832.35元；净利润：-1,644,219.25元。（经审计）截止2022年12月底总资产：119,532,962.16元；净资产：

91,617,754.89元；营业收入：0元；净利润：-8,631,280.75元。（未经审计）

11、沈阳焦煤鸡西盛隆矿业有限责任公司

企业性质：国有控股子公司法定代表人：李荣先注册资本：60,000万元

住所：黑龙江省鸡西市鸡冠区鸡恒路东侧经营范围：煤炭批发；焦炭批发、零售；铁路货物运输；道路普通货物运输；煤炭开采（限分支机构）；建材、钢材、其他化工产品（不含危险品）、金属构件制品、金属容器、通用设备、专用设备销售；机械零部件加工及设备修理（限分支机构）；矿山采掘设备制造（限分支机构）；煤矸石发电（限分支机构）；免烧砖制造；废旧金属、废旧生产资料加工；粉煤灰销售；技术咨询服务；房屋、场地、机械设备租赁；煤炭洗选；供热经营；建筑劳务分包；装卸搬运；危险货物道路运输。截止2021年12月底总资产：2,217,340,184.45元；净资产：

124,567,300.03元；营业收入：992,911,609.08元；净利润：

94,073,531.20元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：2,271,488,790.44元；净资产：

309,140,816.67元；营业收入：1,399,495,409.62元；净利润：

185,240,899.77元。（未经审计）

12、辽宁红阳生态产业发展有限公司

企业性质：有限责任公司(法人独资)法定代表人：谢延斌注册资本：注册资本20,000万元住所：辽宁省沈阳市沈北新区虎石台镇建设背一路经营范围： 土地整治服务；土壤污染治理与修复服务；水污染治理；大气污染治理；固定废物治理；采煤沉陷区生态地质环境综合评价治理；滩涂荒山治理；环境保护与治理技术服务；测绘服务；土地勘测、设计；木林加工、销售；园林绿化工程设计、施工；林木培育、种植；

绿化苗木培育；中草药种植；谷物种植；豆类、油料、薯类种植；花卉种植；果树种植；草种植；蔬菜、食用菌及园艺作物种植；农产品、林产品初级加工；农业项目开发；农业园艺服务；其他农业专业及辅助性活动；自有林地出租（间种）；自有房屋出租；牲畜饲养；家禽饲养；水产养殖；农业观光、采摘、旅游；餐饮、住宿服务；健身休闲娱乐服务；工程管理服务；劳务服务（不含劳务派遣）。截止2021年12月底总资产：73,016,443.43元；净资产：

3,064,293.39元；营业收入：10,906,831.80元；净利润： 2,354,374.01元。（经审计）截止2022年12月底总资产：74,001,888.08元；净资产：

7,167,900.70元；营业收入：12,651,579.75元；净利润：4,262,559.16元。（未经审计）

13、辽宁信诚物业服务有限公司

企业性质：有限责任公司(法人独资)法定代表人：陈友联注册资本：100万元住所：沈阳市沈北新区虎石台镇北一路经营范围：物业服务。截止2021年12月底总资产：1,970,080.29元；净资产：

-1,913,087.62元；营业收入：1,539,143.43元；净利润：-237,101.36元。（经审计）截止2022年12月底总资产：2,269,636.00元；净资产：

-3,881,338.07元；营业收入：8,004,315.51元；净利润：-1,968,250.45

元。（经审计）

14、沈阳煤业（集团）信诚房地产开发有限公司

企业性质：国有全资子公司法定代表人：郑丰宁注册资本：2,000万住所：沈阳市沈北新区虎石台镇建设路经营范围：房地产开发；商品房预售；建筑工程劳务分包。截止2021年12月底总资产：321,494,648.95元；净资产：

-699,914,021.73元；营业收入：17,743,953.14元；净利润：

-404,641,680.10元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：276,269,353.44元；净资产：

-734,333,916.19元；营业收入：4,910,614.57元；净利润：

-34,419,894.46元。（未经审计）

15、沈阳煤业（集团）国源物流有限责任公司

企业性质：国有控股子公司法定代表人：韩飞注册资本：5,000万元住所：沈阳市沈河区北京街7号经营范围：粮食收购；普通货运；煤炭批发；木材批发、零售；焦炭、金属材料、建筑材料、石膏、有色金属、机电产品、电子设备、机械、矿产品、化工产品（不含化学危险品）、燃料油、化肥（不含危险化学品）、初级农产品、食品批发、零售；仓储及道路物流服务、货物中转联运代理；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司

经营或禁止进出口的商品和技术除外。（法律法规禁止及应经审批而未获批准的项目除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）截止2021年12月底总资产：208,371,188.84元；净资产：

-629,733,479.95元；营业收入：79,153,263.81元；净利润：

-162,887,431.58元。（经审计）截止2022年12月底总资产：74,245,205.07元；净资产：

-767,448,020.60元；营业收入：193,050.09元；净利润：

-137,714,540.65元。（未经审计）

16、辽宁碧湖温泉会馆管理有限公司

企业性质：国有全资子公司法定代表人：王旭存注册资本：2,000万住所：辽阳市弓长岭区汤河镇柳河村经营范围：会馆建设投资、会馆资产运营管理、温泉资源开发、综合项目开发，住宿和餐饮业服务，卡拉0K厅娱乐服务，理发及美容服务；休闲健身服务；足浴服务；养生保健服务(指中医养生保健(非医疗)和其他专业养生保健等服务)；摄影扩印服务；洗染服务；洗浴及保健养生服务；洗浴服务；婚姻服务；其他居民服务；会议、展览及相关服务；商务服务；预包装食品；服装、、箱、包、日用品百货、家用电器及工艺品销售；卷烟零售；场地租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截止2021年12月底总资产：671,646,898.57元；净资产：

-268,157,970.07元；营业收入：17,840,509.47元；净利润：

-40,015,691.15元。（经审计）截止2022年12月底总资产：652,285,063.19元；净资产：

-301,448,523.85元；营业收入：13,159,543.97元；净利润：

-33,290,553.78元。（经审计）

17、辽宁煤机装备制造（集团）有限责任公司

企业性质：有限责任公司（国有独资）法定代表人：于振晓注册资本：100,000万元住所：辽宁省调兵山市经济开发区东北煤机物流中心经营范围：通用设备修理，专用设备修理，金属制品修理，电气设备修理，智能机器人的研发，工业机器人制造，工业机器人销售，工业机器人安装、维修，矿山机械制造，矿山机械销售，非金属矿物制品制造，非金属矿物材料成型机械制造，专用设备制造（不含许可类专业设备制造），金属材料制造，橡胶制品制造，橡胶制品销售，有色金属合金制造，黑色金属铸造，机械电气设备制造，试验机制造，试验机销售，普通机械设备安装服务，机械设备销售，机械电气设备销售，自有资金投资的资产管理服务，煤炭及制品销售，金属材料销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，工程和技术研究和试验发展，机械设备租赁，建筑工程机械与设备租赁，特种设备出租，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），采矿行业高效节能技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

截止2021年12月底总资产：70,513,516.87元；净资产：

53,773,819.4元；营业收入：6,985,250.36元；净利润：-7,571,236.18元。（经审计）截止2022年12月底总资产：57,486,360.14元；净资产：

54,624,155.04元；营业收入：4,075,317.70元；净利润：850,335.64元。（经审计）

18、辽宁辽能中油能源有限公司

企业性质：有限责任公司（国有控股）法定代表人：刘一注册资本：2,000万元住所：辽宁省沈阳市和平区三好街96号A330室经营范围：润滑油、食品、音像制品、日用百货、办公用品、体育用品、服装、针纺织品、农副产品、汽车零配件、化工产品、家用电器、五金建材、轮胎、石油设备、通讯设备、钢材、化肥销售；卷烟零售、出版物零售；清洗服务、汽车维修（不含喷漆，工艺）；商务代理服务；票务代理服务；设计、制作、发布、代理国内外各类广告；住宿服务。汽油、甲醇汽油、乙醇汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、石油原油、石脑油、石油气、燃料油、煤油、煤焦油、天然气[富含甲烷的]、液化石油气、氢、短链氯化石蜡（C10-13）、煤焦沥青、甲基叔丁基醚、甲醇、变性乙醇、1,2-二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯，二甲苯异构体混合物溶剂油[闭杯闪点≤60℃]、石油醚、粗苯、丙烯、苯、乙醇（无水）、1,3-丁二烯[稳定的]、氢氧化钠、正丁烷、苯乙烯[稳定的]、丙烷、乙

二醇单甲醚、异丁烷、异丁烯批发（无储存）；煤炭（不含储存）、润滑脂、燃油添加剂销售；企业管理服务，加油站设施；安全设备设计、安装、销售，集成式阻隔防爆撬式加油加气装置的租赁及运营管理；电子产品及配件、工艺美术品（象牙及其制品除外）、照相器材、装饰材料、卫生洁具用品、加油机及配件、消防器材、家具、灯具、计生用品、劳保用品、汽车销售；天然气管道工程建设，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物出口除外），洗车服务（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截止2021年12月底总资产：25,522,230.84元；净资产：

21,975,826.85元；营业收入：84,794,288.51元；净利润：2,063,881.69元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：27,073,880.34元；净资产：

22,794,556.70元；营业收入：132,646,316.70元；净利润：2,598,380.51元。（未经审计）

19、抚顺矿业中机热电有限责任公司

企业性质：国有绝对控股法定代表人：金秀龙注册资本：100,000万元住所：辽宁省抚顺市望花区演武街88号经营范围：发电及售电、热力生产及供应、供热技术咨询、开发；粉煤灰、石灰石、石膏、工业蒸馏水、废旧金属销售；粉煤灰产品技术开发；火电、热力设备制造、销售、维修（电力设备及特种设备除外）。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2021年12月底总资产：3,450,254,973.70元；净资产：

-276,334,246.85元；营业收入：847,150,945.93元；净利润：

-470,392,821.97元。（经审计）截止2022年12月底总资产：2,902,003,797.23元；净资产：

-739,348,288.80元；营业收入：987,558,839.66元；净利润：

-463,014,041.95元。（经审计）

20、抚顺矿业集团有限责任公司企业性质：国有全资公司法定代表人：李兆福注册资本：140,228万元住所：抚顺市新抚区中央大街２５号经营范围：资产经营，房屋设备场地线路柜台出租,档案查询；产品配件机械及技术进出口代理仅限分公司经营；煤炭煤气油母页岩富矿沙石开采加工销售，铁路运输、专用、通用设备及器材电气机械、金属制品铸锻件零部件、民爆机械、仪器仪表、消防器材制造修理，炸药及火工产品、水泥及水泥制品、砖瓦、油漆润滑油、碳黑、氮氧乙炔气、蓄电池防水材料、工艺品、橡胶编织纸塑制品、过滤器、防冻液制造加工，水电暖供应，电铁客货及汽车运输，电铁电力、通讯线路、机电通讯设备、锅炉管道起重机械安装维修，汽车汽吊车修理，金属性能测试，信息传输计算机及软件服务,农林牧副渔种育养加工销售，林木采运加工制作销售，锅炉、管道检测清洗，压力容器焊接，保暖设施施工，自救仪器仪表计量器具修理检定，科学研究、技术及地质勘察咨询、培训,

油煤质检验，气瓶出租,劳动保护服装制作加工，城区修整绿化，物业管理，房产经纪及开发，描晒图传真复印打字，招标仓储保洁托幼住宿餐饮娱乐洗浴游泳劳务摄像装卸森林公园机动车存放服务，房屋设备商品食品漆油品废旧设备汽车配件销售，报刊出版，印刷品印刷，彩印装饰，桶瓶装饮用水纯净水、脱硫剂、支护产品生产销售，彩钢板制造，矿石试验化验服务，起重机改造安装、纸制品生产、销售、电子工程安装服务、智能化安装工程服务、硬件设备系统集成、集成实施服务、计算机维修、污水处理及再生利用，普通货物装卸搬运及仓储(不含危险化学品等需许可审批的项目)、蒸汽供应(前置许可项目经营期限以前置许可为准)。截止2021年12月底总资产：18,227,230,925.18元；净资产：

7,140,010,282.62元；营业收入：7,807,611,212.33元；净利润：

61,153,258.60元。（经审计）截止2022年12月底总资产：18,042,161,564.06元；净资产：

7,316,133,205.60元；营业收入：8,432,176,320.13元；净利润：

243,860,011.14元。（经审计）

21、抚顺煤矿电机制造有限责任公司

企业性质：国有控股法定代表人：杨学伟注册资本：31,600万元住所：辽宁省抚顺经济开发区科技城经营范围：电动机、电器、电控设备元件制造、销售;电器、电气保养维护;电气机械修理;机械加工设备安装、维修;金属材料、轴承、

标准件、绝缘材料、日用杂品、建筑材料、煤炭、二手车销售;模具制造、修理、销售;房屋、设备、场地出租;技术开发、咨询;道路普通货物运输;经营货物及技术进出口;环保设备制造、销售及售后服务;停车服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)截止2021年12月底总资产：1,197,168,256.96元；净资产：

418,392,875.67元；营业收入：612,736,334.01元；净利润：

5,351,578.77元。（经审计）截止2022年12月底总资产：1,244,782,998.98元；净资产：

439,402,903.40元；营业收入：618,410,128.43元；净利润：

10,607,725.54元。（未经审计）

22、抚顺煤矿电机修理有限公司

企业性质：国有独资法定代表人：李兰祥注册资本：800万元住所：抚顺市新抚区青年路西段23号经营范围：电动机、电器、电控设备元件（制造）；电气机械（修理）；机动车存放；煤炭销售；车辆租赁、土地租赁。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截止2021年12月底总资产：80,904,566.20元；净资产：

7,469,167.66元；营业收入：6,495,657.00元；净利润：-256,561.97元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：79,585,654.67元；净资产：

5,709,350.28元；营业收入：1,851,614.60元；净利润： -1,759,817.38

元。（经审计）

23、抚顺煤矿电机维修有限公司

企业性质：国有独资法定代表人：李兰祥注册资本：1,050万元住所：辽宁省沈抚新区沈抚路69号1-35#楼B405室经营范围：电气设备修理；电机制造；煤炭及制品销售，电气设备销售；电动机制造截止2021年12月底总资产：29,056,624.21元；净资产：

7,016,146.70元；营业收入：21,918,518.39元；净利润：458,584.08元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：26,725,683.45元；净资产：

7,976,135.39元；营业收入：3,258,930.67元；净利润：959,988.69元。（经审计）

24、辽宁电机集团电机再制造有限公司

企业性质：国有独资法定代表人：王巍注册资本：1,050万元住所：辽宁省沈抚示范区顺大街北段9号经营范围：电机制造、电动机制造、电气设备销售、发电机及发电机组销售、发电机及发电机组制造、电气设备修理、煤炭及制品销售、照明器具制造、照明器具销售、其他电子器件制造、电子元器件批发、电子元器件零售、电子元器件制造、机械电气设备制造、机械电气设备

销售、塑料制品销售、塑料制品制造、非居住房地产租赁、机械设备租赁、电池销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2021年12月底总资产：62,869,655.10元；净资产：

7,020,548.00元；营业收入：49,372,204.15元；净利润： 2,858,861.09元。（经审计）截止2022年12月底总资产：85,399,521.72元；净资产：

11,485,213.71元；营业收入：76,072,663.66元；净利润： 4,464,665.71元。（经审计）

25、阜新白音华煤炭销售有限公司

企业性质：国有企业法定代表人：叶宝军注册资本：2,000万元住所：辽宁省阜新市海州区三纬路10-1号经营范围：煤炭销售；煤质化验；仓储、搬运、装卸服务。（依法经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2021年12月底总资产：1,715,738,387.26元；净资产：

23,116,512.16元；营业收入：4,167,009,970.57元；净利润：

13,343,939.42元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：456,586,875.40元；净资产：

34,472,273.85元；营业收入：4,966,998,180.09元；净利润：

11,355,761.69元。（经审计）

26、阜新矿业集团机械制造有限公司

企业性质：国有企业法定代表人：夏忠东注册资本：21,000万元住所：阜新市太平区红树街道振兴路中段经营范围：机械设备、金属材料、矿山器材和配件加工、租赁、制造、检修及销售；电气机械及器材、钢材、建材、五金轴承、化工产品、矿山支付用品销售；仪器仪表检测。截止2021年12月底总资产：248,570,913.70元；净资产：

100,488,021.79元；营业收入：142,091,183.79元；净利润：7,993.94元。（经审计）截止2022年12月底总资产：277,819,884.79元；净资产：

161,430,008.24元；营业收入：135,914,376.32元；净利润：94,354.85元。（经审计）

27、铁法煤业（集团）有限责任公司

企业性质：其他有限责任公司（国有控股）法定代表人：佟大光注册资本：435,308万元住所：辽宁省调兵山人民路17号经营范围：煤炭开采、煤矸石加工、洗选加工、销售、煤层气开采销售、发电、热电销售、供热、供水、供暖、水暖、地质勘察、设计、机械制造、金属加工、汽车修配、转供电、农林牧副业、建筑工程安装、铁道工程、石材、科技咨询、建筑材料制造、工艺品服装加工、进出口

业务、计算机软件开发、房地产开发、房屋租赁、物业管理、铁路（内部专用线）公路客货运输、矿井建设、油化工（不含易爆）、小轿车连锁经营、环境监测、节能监测、计量器具检测、检定、工程质量监督、市政工程材料检测、受托管理煤矿、采矿安全技术开发与管理、技术服务；拓展训练服务、施工劳务、地基与基础工程；旅游园区管理服务；森林经营和管理；林木育苗、林木育种；木材加工、销售；林产品采集、加工、销售；畜牧饲养（以上项目仅集团子公司分公司经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截止2021年12月底总资产：25,359,057,662.79元；净资产：

12,300,836,716.95元；营业收入：7,479,419,207.67元；净利润：

6,001,009.21元。（经审计）截止2022年12月底总资产：26,502,329,453.98元；净资产：

13,246,358,871.02元；营业收入：8,371,367,031.60元；净利润：

247,741,997.80元。（经审计）

28、铁法煤业联发生产服务有限公司

企业性质：其他有限责任公司法定代表人：王国成注册资本：1,000万元住所：辽宁省铁岭市调兵山市站前街

经营范围：其他印刷品印刷、印刷耗材零售（仅限于分公司经营）；煤炭零售；机械设备、机电设备生产、维修、销售；环保设备、洗选设备、丝网、矿山配件、橡胶制品、玻璃钢制品、塑料管材管件、服装、劳保用品、建筑材料、防爆电器、钢铝塑门窗、五金工具、锻件、涂料

加工销售、高效湿法烟气脱硫剂产品生产销售、化工制品（易燃易爆有毒有害化学危险品除外）；非金属（玻璃钢）锚杆、金属锚杆生产销售；机电设备架线安装；机电设备安装；设备租赁及技术服务；职业介绍服务（仅限于铁煤集团内部）；企业管理咨询服务；房屋租赁；塑料制品制造；美术装潢服务；文化用品销售；矿用产品带料加工（仅限于分公司经营）;非等级建筑工程、防水、保温工程施工、园林绿化、苗木花卉种植;道岔及其配件加工销售；信号灯、标志牌加工销售；二三类机电产品销售;风筒制品、隔爆水袋、高低压开关柜、皮带运输机、金属结构件及制品、密封件、木制品、支护器材、金属网、锅炉配件、刺线、钢砂生产销售；电镀产品、矿车、平板车制造、 修理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2021年12月底总资产：374,958,697.40元；净资产：

-96,152,350.16元；营业收入：305,048,445.30元；净利润：

-3,120,478.54元。（经审计）截止2022年12月底总资产：301,426,371.63元；净资产：

-187,608,281.68元；营业收入：324,160,092.82元；净利润：

-88,090,705.52元。（经审计）

29、辽宁通用重型机械股份有限公司

企业性质：其他股份有限公司(非上市)法定代表人：徐晓东注册资本：32,785.36万元住所：辽宁省铁岭市调兵山市工业园区经营范围：煤矿机械设备制造、销售及售后服务；煤矿机械设备检

修；设备租赁；机械加工；铆焊加工；煤机产品检验检测；经营进出口业务；煤炭销售；矿山机械、重机设备研发、制造与销售；桥式起重机、门式起重机制造、安装、改造、维修；氧气、乙炔、氩气、二氧化碳销售；气瓶充装（氧气、氩气、二氧化碳、溶解乙炔、混合气（AR+CO2））；气瓶检验；道路货物运输；矿山机械及配件制造、修理及检测；防爆电器设备制造、修理及检测；机电安装；铸造(小轧钢除外)、锻造、热处理、铆焊电镀；电器产品及其设备制造及修理；各类机械、电气产品测绘及开发设计；金属材料物理性能检验、金相分析、化学分析及其它原材料化学分析；计算机网络工程、软件开发、硬件维护；晒图；房屋租赁；轮胎充氮气；支护设备及配件制造； GPS设备仪器销售；阻燃输送带、分层输送带、阻燃及普通用途钢丝芯输送带、整体带芯、带式输送机及零部件制造销售；高压胶管、胶管总成、橡胶制品生产、销售；塑料制品销售；劳动力外包；清洁服务；清洁燃料销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2021年12月底总资产：619,965,762.49元；净资产：

326,239,802.59元；营业收入：408,338,332.88元；净利润：

-8,494,627.82元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：708,844,528.66元；净资产：

332,091,949.25元；营业收入：657,322,481.29元；净利润：

4,831,221.13元。（经审计）

30、辽宁金碳碳管理有限责任公司企业性质：其他有限责任公司（国有控股）法定代表人：刘克生

注册资本：500万元住所：辽宁省铁岭市调兵山市铁强环保公司经营范围：碳资产业务咨询（包括审定咨询、核查咨询）；碳盘查、审定、核查；碳交易、碳金融、碳资产抵押与置换；碳资产管理、碳资产等产品的代理；节能咨询、能源审计、评估、节能工程、合同能源管理；清洁能源及环保工程技术开发；环评咨询、评估；CDM（清洁发展机制）、CCER（中国核证自愿减排量）、林业碳汇等项目投资、开发、管理。

截止2021年12月底总资产：20,070,022.77元；净资产：

10,530,343.78元；营业收入：11,088,664.74元；净利润：2,947,732.28元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：17,648,793.91元；净资产：

8,655,208.76元；营业收入：15,932,160.72元；净利润：3,003,006.31元。（经审计）

31、铁法煤业集团建设工程有限责任公司

企业性质：其他有限责任公司法定代表人：赵庆文注册资本：36,975万元住所：辽宁省铁岭市调兵山市育才路9号经营范围：主要产品和服务为道路普通货物运输；特种设备安装、维修拆除；塔式起重机汽车与工程机械吊车维房屋租赁；工业与民用建筑、矿山建设、建筑装饰与装修工程、建筑设计与勘探、铁路、公路、水利水电、隧道、桥涵、地面爆破、环保、地基与基础、土石方、港口、

机场、输水输油输气管路工程、地质勘察、水文与测绘工程、机电设备、压力容器安装、建材制造、木制品加工、施工设备周转材料租赁；环保设备生产、销售；建筑材料销售；经营货物及技术进出口；煤炭开采；井下采煤技术服务；受托管理煤矿；采矿安全技术开发与管理、技术服务；井下采煤设备安拆；洗选加工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止2021年12月底总资产：3,220,873,414.36元；净资产：

245,810,137.42元；营业收入：211,901,239.92元；净利润：

-67,182,715.55元。（经审计）截止2022年12月底总资产：2,360,596,988.49元；净资产：

-596,236,160.67；营业收入：244,684,634.27元；净利润：

-844,720,557.64元。（经审计）

32、铁法煤业集团铁路工程有限责任公司

企业性质：其他有限责任公司（国有控股）法定代表人：倪树义注册资本：2,600万元住所：调兵山市晓明镇三家子经营范围：许可项目：各类工程建设活动，电器安装服务，住宅室内装饰装修，房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包，消防设施工程施工，施工专业作业，建筑物拆除作业(爆破作业除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，集体经营项目以审批结果为准）。一般项目：土石方工程施工，普通机械设备安装服务，水土流失防

治服务，园林绿化工程施工，体育场地设施工程施工，金属门窗工程施工，房屋拆迁服务（除依法需经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

截止2021年12月底总资产：75,002,556.45元；净资产：

30,777,475.21元；营业收入：75,661,937.08元；净利润：-662,728.33元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：104,800,267.17元；净资产：

31,675,004.77元；营业收入：101,308,206.07元；净利润：

-2,042,022.93元。（经审计）

33、铁煤多种经营建筑集成劳务有限责任公司

企业性质：其他有限责任公司法定代表人：姚红光注册资本：276万元住所：调兵山市调兵沟经营范围：木工作业、砌筑作业、钢筋作业、脚手架搭设作业、模板作业、混凝土作业，焊接作业、油漆作业、钣金工程作业。（以建筑业企业资质证书核定的工程承包范围为准，并凭资质证书经营）；劳务服务；土木建筑工程、机械加工、防水保温施工、地基基础工程、机电安装、物业管理服务、普通货物道路运输。截止2021年12月底总资产：29,784,560.51元；净资产：

-6,644,541.80元；营业收入：27,624,348.19元；净利润：-4,505,227.46元。(经审计）截止2022年12月底总资产：34,969,932.75元；净资产：

-7,705,363.59元；营业收入：38,280,484.09元；净利润：-1,060,821.79元。（经审计）

34、辽宁辽能配售电有限责任公司

企业性质：国有企业法定代表人：边立军注册资本：30,000万元住所：辽宁省沈阳市沈河区北站路140号经营范围：主要产品或服务为购销电力、热力、供冷及相关设备检修维护及运营管理，配电网建设、检修维护及运营管理，分布式能源开发、建设、检修维护及运营管理，电力设施的承装、承试、承修、电力技术的研发，技术咨询与服务，合同能源管理，节能技术研发及应用。

截止2021年12月底总资产：139,587,781.36元；净资产：

125,159,389.28元；营业收入：7,128,138.79元；净利润：168,356.83元。（经审计）截止2022年12月底总资产：138,141,687.25元；净资产：

128,194,303.85元；营业收入：11,514,267.54元；净利润：3,034,914.57元。（经审计）

35、沈阳煤业集团山西晋辽矿业有限公司

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）法定代表人：王利新注册资本：70,000万元住所：山西省临汾经济技术开发区河汾路中段经营范围：批发、零售：工矿机电、洗精煤、焦炭、生铁、水泥、

建材、矿山配件、矿产品；投资采矿业；矿山设备租赁；矿山技术服务、管理咨询、矿建工程、机电安装工程。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截止2021年12月底总资产：2,274,465,984.39元；净资产：

-226,805,173.30元；营业收入：146,603,502.98元；净利润：

-18,230,772.71元。（经审计）截止2022年12月底总资产：2,229,941,060.06元；净资产：

-245,162,431.52元；营业收入：78,591,005.92元；净利润：

-18,363,728.18元。（经审计）

36、辽宁红阳清洁能源股权投资基金合伙企业（有限合伙）企业性质：合伙企业执行事务合伙人：辽宁红阳资本投资有限公司（委派代表：张辉）注册资本：2,500万元住所：辽宁省沈抚新区金枫街75-1号经营范围：股权投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止2021年12月底总资产：2,378,952.39元；净资产：

2,378,952.39元；营业收入：0元；净利润：-60,694.82元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：2,317,979.13元；净资产：

2,317,979.13元；营业收入：0元；净利润：-60,973.26元。（经审计）

37、辽宁久益创达智能科技有限公司

企业性质：私营企业法定代表人：张延春

注册资本：500 万元住所：辽宁省铁岭市调兵山市红房街经营范围：矿山机械制造，专用设备制造（不含许可类专业设备制造），专用设备修理，机械零件、零部件加工，金属工具制造，金属链条及其他金属制品制造，液压动力机械及元件制造，工业自动控制系统装置制造，通用设备制造（不含特种设备制造），通用设备修理，普通机械设备安装服务，工业机器人制造，生态环境材料制造，化工产品生产（不含许可类化工产品），专用化学产品制造（不含危险化学品），防火封堵材料生产，环境保护专用设备制造，机械设备租赁，软件开发，技术服务，技术开发，技术咨询，技术交流，技术转让，技术推广。截止2021年12月底总资产：24,419,049.12元；净资产：

6,289,703.17元；营业收入：23,449,421.14元；净利润：825,560.67元。（经审计）

截止2022年12月底总资产：20,391,716.12元；净资产：

7,336,614.50元；营业收入：26,122,659.45元；净利润：1,006,411.33元。（未经审计）

（二）履约能力分析

前述关联方均依法持续经营，经营状况良好，具有履约能力。同时，前述关联方均与辽宁能源及其下属公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务都是与生产经营相关的债权债务，不存在非经营性占用，属于结算过程中存在时间差状况，没有互相恶意拖欠的情况。

四、关联交易主要内容和定价政策

公司与上述关联方本着公平、公正、等价有偿的原则签署了一系列关联交易协议，具体定价依据如下：

（一）有国家定价或执行国家定价的,依国家定价或执行国家规定；

（二）如无国家定价,则适用市场价格；

（三）如无市场价格,双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方交易的条件。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

本公司与关联方的日常关联交易满足了本公司业务发展及生产经营的需要，该等日常关联交易遵循了市场公允原则，定价合理，没有损害本公司和非关联股东的利益，交易的决策严格按照公司的相关制度进行，上述日常关联交易不会对本公司造成不利影响。

请审议。

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

辽宁能源2022年年度股东大会议案之十一

辽宁能源煤电产业股份有限公司关于公司董事会换届改选的议案

各位股东：

公司第十届董事会自2020年5月19日起，运行已满三年到届。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司第十届董事会在到届之际将依法进行换届改选，本次董事会会议审议确定董事会换届后公司第十一届董事会董事候选人名单，并提交公司股东大会审议通过。

根据《公司章程》的规定，公司第十一届董事会仍然由9名董事组成，其中独立董事3名。

根据相关规定，公司董事会、股东中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）、辽宁能源投资(集团)有限责任公司（简称“辽能投资”）提名以下9人为公司第十一届董事会董事候选人：

中国信达提名：王策。

辽能投资提名：李海峰、高国勤。

董事会提名：郭洪波、周明弘、张碧丹、程国彬（独立董事候选人）、曹锦秋（独立董事候选人）、朱震宇（会计专业人士）（独立董事候选人）。

请审议。

附：董事候选人简历

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

附：辽宁能源第十一届董事会董事候选人简历郭洪波：男，1968年9月生人，中共党员，研究生学历，管理学硕士学位，教授、研究员级高级工程师。2014年12月至2021年12月，任辽能投资党委书记、董事长；2018年10月至2019年7月，任辽能产控集团党委副书记、副董事长、总经理；2019年12月至2020年3月，任辽宁清洁能源集团有限责任公司董事长；2020年3月至2021年12月，任辽宁清洁能源集团股份有限公司董事长；2019年7月至今，任辽能产控集团党委书记、董事长；2020年4月至今，任辽宁能源董事长。

李海峰，男，1979年7月生人，中共党员，博士学位，教授研究员级高级工程师。2014年9月至2019年3月，任辽宁能源投资（集团）有限责任公司副总经理；2019年3月至2020年4月，任辽宁能源投资（集团）有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理；2020年4月至2020年12月，任辽宁能源投资（集团）有限责任公司党委副书记、董事长（法定代表人）；2020年12月至今，任辽宁能源投资（集团）有限责任公司党

委副书记、董事长（其间：2019年12月至2021年1月兼任辽宁清洁能源集团股份有限公司董事、总经理；2021年1月至今兼任辽宁清洁能源集团股份有限公司党委书记、董事长；2020年11月至今兼任华能国际电力股份有限公司董事）。

周明弘，男，1968年12月生人，中共党员，研究生学历，教授、研究员级高级工程师。2016年8月至2016年10月，任辽宁省铁煤集团晓南矿矿长；2016年10月2019年1月，任辽宁省铁煤集团晓南矿党委委员、矿长；2019年1月2019年1月，任辽宁省能源集团铁煤集团大隆矿党委委员、矿长；2019年1月至2019年2月，任辽宁省能源集团铁法能源公司生产技术部副主任(正处级)；2019年2月至2019年4月，任辽宁省能源集团铁法能源公司企业管理部主任；2019年4月至2020年1月，任辽宁省能源集团铁法能源公司金碳公司党支部书记、董事长；2020年1月至2020年6月，任辽宁省能源集团安全生产监督管理部部长；2020年6月至2020年10月，任辽宁省能源集团阜新矿业集团党委委员、常委、董事、副总经理；2020年10月至2021年8月，任辽宁省能源集团阜新矿业集团党委副书记、副董事长、总经理；2021年8月至今 ，任辽宁能源总经理、董事。

高国勤，男，1966年8月生人，中共党员，研究生学历，教授研究员级高级工程师。2017年11月至2018年2月，任铁法能源公司党委委员、副总师级调研员,铁煤集团监事；2018年2月至2018年3月，任铁法能源公司党委委员、副总师级调

研员,铁煤集团监事；2018年3月至2018年6月，任铁法能源公司党委委员、副总师级调研员,铁煤集团监事,铁煤集团煤矸石发电公司董事；2018年6月至2018年9月，任铁法能源公司党委委员、副总师级调研员,铁煤集团监事,铁煤集团煤矸石发电公司董事,辽宁金碳碳资产管理有限责任公司董事长；2018年9月至2018年10月，任铁法能源公司党委委员,铁煤集团监事,铁煤集团煤矸石发电公司董事,辽宁金碳碳资产管理有限责任公司董事长；2018年10月至2018年12月，任铁法能源公司党委委员,铁煤集团监事,铁煤集团煤矸石发电公司董事,辽宁金碳碳资产管理有限责任公司党支部书记、董事长；2018年12月至2020年5月，任辽能产控集团副总工程师、企业管理部部长；2020年5月至2021年10月，任辽宁能源煤电产业股份有限公司副总经理。2021年9月至今，任辽宁能源投资（集团）有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理（其间：2021年10月至今兼任国能（绥中）发电有限公司副董事长;2021年12月至今兼任辽宁能源董事）。

王策，男，1966年11月生人，中共党员，研究生学历，高级经济师。1999年8月至今，在中国信达辽宁省分公司工作，历任经理、高级副经理、高级经理、处长职务。现任中国信达辽宁省分公司业务一处处长、高级经理；2020年5月至2023年3月，任辽宁能源监事；2023年3月至今，任辽宁能源董事。

张碧丹：女，1973年2月生人，中共党员，本科学历，正高级会计师。2014年12月至2015年4月，任沈煤集团财务管

理部副部长(正处级)；2015年4月至2019年1月，任沈煤集团财务管理部部长；2019年1月至2019年12月，任沈焦股份党委委员、财务总监；2019年12月至2020年7月，任沈煤集团副总会计师；2020年7月至今，任辽宁能源财务总监。

程国彬：男，1963年9月生人，研究生学历，教授，2001年7月至2006年4月，任辽宁科技大学政法系系主任；2006年4月至2018年10月，任辽宁科技大学经济与法律学院院长；2018年10月至今，任辽宁科技大学经济与法律学院教授，硕士研究生导师；2003年3月至今，任辽宁金科大律师事务所副主任。2013年12月至2019年12月，任鞍山重型矿山机器股份有限公司独立董事；2016年3月至2022年3月，任沈阳金山能源股份有限公司独立董事。

朱震宇（会计专业人士），男，1961年2月生人，九三学社社员，汉族。博士研究生学历，高级会计师，注册会计师，资产评估师，房地产估价师。2003年1月至2004年12月，任上海信宇会计师事务所董事长；2004年12月至今，历任上海宏大东亚会计师事务所董事长、执行董事。现任商务部研究院、上海财经大学、上海大学硕士生导师、中国菱镁行业协会副会长，兼任上海恭道环保科技工程有限公司、江苏宏海新型材料有限公司、四川省绵竹粗粮坊酒业有限公司、上海宏大拍卖有限公司董事长，包头天和磁材科技股份有限公司、大连晨鑫网络科技股份有限公司、辽宁红阳能源投资股份有限公司（沪主板600758）独立董事。上海大学硕士生导师；上海财经大学硕

士生导师；上海外经贸大学硕士生导师。

曹锦秋，女，1963年9月生人，中共党员，博士研究生学历，教授。1985年8月至今,辽宁大学法学院任教,现任经济法教研室主任，硕士生导师；1992年起，辽宁中联律师事务所兼职律师；兼任沈阳仲裁委专家咨询委员会委员；2022年4月至今，任辽宁能源独立董事。

辽宁能源2022年年度股东大会议案之十二

辽宁能源煤电产业股份有限公司关于公司监事会换届改选的议案

各位股东：

公司第九届董事会自2020年5月19日起，运行已满三年到届。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司第九届监事会在到届之际将依法进行换届改选。

根据相关规定，公司股东中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）、辽宁能源投资(集团)有限责任公司（简称“辽能投资”）提名以下2人为公司第十届监事会监事候选人：

中国信达提名：赵东辉。

辽能投资提名：李飚。

请审议。

附：监事候选人简历

辽宁能源煤电产业股份有限公司

2023年6月30日

附：监事候选人简历李飚：男，1969年6月生人，中共党员，研究生学历，高级工程师、高级经济师，2016年1月至2018年12月，任辽宁红阳能源投资股份有限公司副总裁、董事会秘书；2018年12月至今，任辽能投资副总经理（其间：2019年10月至今兼任辽宁辽能煤层气清洁能源开发有限公司董事长、总经理；2020年2月至2020年11月兼任辽宁清洁能源集团股份有限公司副总经理、公司秘书）；2021年12月至今，任辽宁能源监事会主席。

赵东辉，男，1970年9月生人，中共党员，本科学历，经济师，2013年1月至2020年3月，历任中国信达资产管理股份有限公司辽宁省分公司业务二部经理/项目组组长（高级经理助理级)、业务四处经理/处长助理、业务四处经理、业务一处经理；2020年3月至今，中国信达资产管理股份有限公司辽宁省分公司业务一处高级副经理。