2016 年半年度报告公司代码：600719 公司简称：大连热电 大连热电股份有限公司 2016 年半年度报告 重要提示一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、 公司全体董事出席董事会会议。三、 本半年度报告未经审计。四、 公司负责人邵阳、主管会计工作负责人祝恩贵及会计机构负责人（会计主管人员）祝恩贵声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1 / 96 2016 年半年度报告 目录第一节 释义..................................................................................................................................... 3第二节 公司简介............................................................................................................................. 3第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4第四节 董事会报告......................................................................................................................... 6第五节 重要事项........................................................................................................................... 11第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 15第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 16第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 17第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 18第十节 财务报告........................................................................................................................... 19第十一节 备查文件目录................................................................................................................... 96 2 / 96 2016 年半年度报告 第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、大连热电 指 大连热电股份有限公司控股股东、热电集团 指 大连市热电集团有限公司元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元、中国法定流 通货币单位 第二节 公司简介一、 公司信息公司的中文名称 大连热电股份有限公司公司的中文简称 大连热电公司的外文名称 DALIAN THERMAL POWER CO.,LTD.公司的外文名称缩写 DTPC公司的法定代表人 邵阳二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表姓名 沈军 郭晶联系地址 辽宁省大连市中山区昆明街32号 辽宁省大连市中山区昆明街32号电话 0411-82298181 0411-82298188传真 0411-82298177 0411-82298177电子信箱 shenjun_dl@163.com dlrd_zqb@sina.com三、 基本情况变更简介公司注册地址 辽宁省大连市沙河口区香周路210号公司注册地址的邮政编码公司办公地址 辽宁省大连市中山区昆明街32号公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.dlrd.com电子信箱 dlrd_zqb@sina.com报告期内变更情况查询索引 详情请见公司2016年7月1日披露的《公司关于变更办公 地址和投资者联系方式的公告》（临2016-024号）。四、 信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 3 / 96 2016 年半年度报告五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A股 上海证券交易所 大连热电六、 公司报告期内注册变更情况注册登记日期 2016年3月10日注册登记地点 大连市工商行政管理局企业法人营业执照注册号 91210200241297917U税务登记号码 91210200241297917U组织机构代码 91210200241297917U报告期内注册变更情况查询索引 详情请见公司2016年4月9日披露的《关于营业执照、组 织机构代码证、税务登记证“三证合一”的公告》（临 2016-017号）。 第三节 会计数据和财务指标摘要一、 公司主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本报告期 本报告期比上年 主要会计数据 上年同期 （1－6月） 同期增减(%)营业收入 393,994,807.97 437,216,141.97 -9.89归属于上市公司股东的净利润 26,972,569.58 29,132,844.63 -7.42归属于上市公司股东的扣除非经常 27,421,585.84 31,419,152.69 -12.72性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 -66,839,100.62 -14,853,632.54 -349.98 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减(%)归属于上市公司股东的净资产 741,329,518.59 718,402,945.01 3.19总资产 1,253,019,650.68 1,466,373,684.53 -14.55(二) 主要财务指标 本报告期 本报告期比上年同期 主要财务指标 上年同期 （1－6月） 增减(%)基本每股收益（元／股） 0.067 0.072 -6.94稀释每股收益（元／股） 0.067 0.072 -6.94扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.068 0.078 -12.82（元／股）加权平均净资产收益率（%） 3.685 3.996 减少0.311个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资 3.747 4.310 减少0.563个百分点产收益率（%） 4 / 96 2016 年半年度报告二、 境内外会计准则下会计数据差异□适用 √不适用三、 非经常性损益项目和金额√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 -101,300.84 处置固定资产收益 1 万元，损 失 11 万元越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5 / 96 2016 年半年度报告对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入 -497,387.51 收取采暖费滞纳金净额 18 万和支出 元,其他收入净额 5 万元，支付 环保罚款等 73 万元其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额 149,672.09 上述数据影响所得税合计 -449,016.26 第四节 董事会报告一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 上半年，公司董事会与管理层按照年初确定的经营目标和工作任务要求，面对暖价电价双降、供暖免税政策取消、环保投入增加、持续低温天气导致供暖成本上升等不利形势，科学谋划、沉着应对，强化管控，提升能力，较好完成了上半年的生产经营工作。同时，以规划“十三五”发展战略为契机，以供给侧改革为动力，积极调整战略定位，深入推进机制改革，坚持问题导向、目标导向和创新驱动，力争为今后一段时期实现结构调整和产业升级储备能量、奠定基础。截止报告期末，公司总资产 12.53 亿元，净资产 7.41 亿元；实现营业收入 3.9 亿元，净利润 2,697万元。 1、抓关键要素，拓展效益空间。一季度遭遇持续低温天气，公司采取“舍电保汽”等应急保障措施，为社会提供了连续、稳定的热力供应，城市供热骨干地位得以巩固。受压电保汽影响，上半年完成售电量 27,707 万千瓦时，同比下降 18.5%；蒸汽销售量 39.6 万吨，同比上升 17.5%。成本管控方面，优化融资渠道和煤炭采购策略，采取高成本贷款置换、煤炭提质控价等措施对冲增支减利因素，保持了效益指标的总体平稳。 2、抓政策机遇，拓展市场空间。报告期内，公司抓住大连市实施蓝天工程、划定高污染燃料禁燃区整治分散锅炉等环保政策机遇，通过拆炉并网积极抢占区域供热市场，报告期签订协议供热面积 83 万平方米。针对热源不足的现状，积极引进新型供热技术，科学策划热力平衡改造方案，进一步提高供热能力。 3、抓运营基础，拓展生存空间。对内部组织机构进行科学整合，提升管控和创新能力，满足公司“业务运营”和“建设发展”的需要。规范对外长期股权投资，彻底清理处置无效、低效投资或资产，提高资产质量和运营效益。竞拍收购大连港集团老港区铁路线及部分配套资产，保障电厂用煤运输“生命线”的畅通。结合“三体系”建设复查，深入开展文明生产治理和达标创建活动。强化能效分析，持续改善主要能耗指标。研究制定北海热电厂改扩建过渡期环保治理路线图，适当追加投资改造现有环保设施，履行企业的社会责任，释放达标排放压力。 6 / 96 2016 年半年度报告 4、抓项目储备，拓展可持续发展空间。推进北海热电厂改扩建工程技术路线的论证工作，为年内立项、开工创造条件。积极跟进庄河热电联产项目规划进度。选派工程技术人员，参与控股股东热电集团“储能电站示范项目”的规划建设工作，为未来公司孵化培育和引进新能源项目积累经验。(一) 主营业务分析1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 393,994,807.97 437,216,141.97 -9.89营业成本 285,912,992.12 319,778,315.51 -10.59销售费用 745,113.73 380,570.98 95.79管理费用 66,630,764.84 65,194,102.71 2.20财务费用 3,510,919.88 2,024,857.75 73.39经营活动产生的现金流量净额 -66,839,100.62 -14,853,632.54 -349.98投资活动产生的现金流量净额 -58,418,762.02 -20,651,534.25 -182.88筹资活动产生的现金流量净额 31,562,192.14 -8,992,476.47 450.98研发支出营业收入变动原因说明:本期产品价格下降、居民供暖免税政策取消影响营业成本变动原因说明:控制煤炭采购价格影响销售费用变动原因说明:子公司销售人员工资上涨影响管理费用变动原因说明:本期居民供暖免税政策取消使得房产、土地税增加影响财务费用变动原因说明:本期银行借款增加影响利息支出增加经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要因电力收入减少影响销售回款减少投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期增加北海电厂改扩建前期、环保改造工程投入影响筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期银行借款增加影响2 其他(1) 经营计划进展说明 报告期内，公司完成发电量 34,799 万千瓦时，完成年计划的 52.5%，同比降低 15.4%；供热量 416.3 万吉焦，完成年计划 68.3%，同比增长 3.3%。 完成上网电量 27,707 万千瓦时，同比下降 18.5%；售汽量 39.6 万吨，同比增长 17.5%；供暖面积 1,117 万平米，同比增长 2.5%；高温水销售量 22.2 万吉焦，同比增长 59.9%。 报告期内，公司实现营业收入 39,399 万元，同比减少 4,322 万元，实现利润总额 3,498 万元，同比减少 386 万元。(二) 行业、产品或地区经营情况分析1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率比 分行业 营业收入 营业成本 （%） 比上年增 比上年增 上年增减 7 / 96 2016 年半年度报告 减（%） 减（%） （%）热电行业 388,871,892.82 282,637,042.97 27.32 -10.38 -11.25 增加 0.70 个 百分点 主营业务分产品情况 营业收入 营业成本 毛利率比 毛利率 分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减 （%） 减（%） 减（%） （%）电力 101,663,418.03 101,189,555.69 0.47 -21.26 -16.64 减少 5.51 个百分点热力 286,000,474.87 181,447,487.28 36.56 -5.81 -7.93 增加 1.46 个百分点其他 1,207,999.92 0.00 100.00 3.35 0.00 增加 0.00 个百分点2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）大连 388,871,892.82 -10.383、公司经营性信息分析3.1 电量分析 发电量(万千瓦时) 上网电量(万千瓦时)序 电厂名称 2016 年半 2015 年 2016 年号 同比 2015 年半年度 同比 年度 半年度 半年度1 北海电厂 20,251 24,538 -4,287 15,860 20,074 -4,2142 东海电厂 14,548 16,590 -2,042 11,847 13,922 -2,075 合计 34,799 41,128 -6,329 27,707 33,996 -6,289 报告期内，公司发电上网业务出现较大程度下滑，主要原因是：1、因一季度严寒天气，电厂为了保证对外的正常供热，采取压电保汽方式运行，减少发电量，增加外部供汽量；2、环保设施耗电增加，根据国家环保要求，各电厂的环保改造项目均增加了大量用电设施，厂内耗电增加，导致上网电量减少。3.2 蒸汽量、高温水及普通采暖分析 同比增减 项目 单位 2016 年半年度 2015 年半年度 同比增减 （%） 售汽量 吨 395,945 336,864 59,081 高温水 吉焦 221,656 138,654 83,002 8 / 96 2016 年半年度报告 普通采暖 万平方米 1,117 1,090 27 2.4 报告期内，公司供热业务出现较大增长，主要是一季度持续低温天气，外部热需求大幅增长所致。另外，采暖面积增长也促使蒸汽、高温水销量增加。(三) 核心竞争力分析 1、行业政策优势。因热电联产符合行业发展方向，在区域供热方面比分散锅炉房具有节能环保优势，因此各级政府始终给予热电联产行业一定的政策扶持。 2、热用户资源优势。公司热用户集中分布在大连市主城区核心区域，热负荷相对充足且比较稳定，这是热电联产企业生存的首要条件。同时，因热电厂连续供暖，稳定可靠供热质量高，也是用户优先选择的对象，市场资源丰富。目前公司正进行供需平衡改造，大幅提高供热能力，保证热力需求。 3、专业和服务优势。公司长期从事热电联产集中供热，在节能减排、供热技术、系统集成、运营管理、经济运行等方面也有明显优势。目前正在积极探索引进供热新技术、新工艺，以继续巩固公司的市场地位。(四) 投资状况分析1、 对外股权投资总体分析报告期内公司无新增对外股权投资。(1) 证券投资情况□适用 √不适用(2) 持有其他上市公司股权情况□适用 √不适用(3) 持有金融企业股权情况□适用 √不适用2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1) 委托理财情况□适用 √不适用(2) 委托贷款情况□适用 √不适用(3) 其他投资理财及衍生品投资情况□适用 √不适用 9 / 96 2016 年半年度报告3、 募集资金使用情况(1) 募集资金总体使用情况□适用 √不适用(2) 募集资金承诺项目情况□适用 √不适用(3) 募集资金变更项目情况□适用 √不适用4、 主要子公司、参股公司分析参股公司：大连寰海科技开发有限公司注册资本 1,000 万元，公司持股比例 19%。该公司的经营范围为计算机测控系统、电子技术和热电专业、新技术咨询、开发、安装、调试等业务。该公司由于经营不善现已停业，处于清理整顿状态。公司预计无法收回原始投资，故已于 2012 年对其计提长期股权投资减值准备 190 万元。子公司:大连庄河环海热电有限公司是公司 2013 年 8 月投资 500 万元成立的全资子公司,该公司的经营范围为集中供热、热电联产；供热工程设计及安装、检修；国内一般贸易。截至 2016 年 6月 30 日公司资产总额 5,659 万元，本期实现营业收入 4,272 万元，净利 297 万元。5、 非募集资金项目情况□适用 √不适用二、利润分配或资本公积金转增预案(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司 2015 年度利润分配方案经 2016 年 4 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过，2016 年 6 月 8 日公司在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露了《大连热电股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》，以公司 2015 年末的总股本 404,599,600 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.01 元（含税），共计派发现金红利 4,045,996.00 元。截至报告日，上述利润分配方案已实施完毕。(二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案是否分配或转增 否三、其他披露事项(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明□适用 √不适用(二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明□适用 √不适用 10 / 96 2016 年半年度报告 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用 (一) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币报告期内: 应诉 诉讼 诉讼(仲 诉讼 诉讼 （被 承担连 诉讼 (仲 诉讼(仲 裁)是否起诉(申 (仲裁) 诉讼(仲裁)审理 (仲裁) 申 带责任 仲裁 裁) 裁)涉及 形成预请)方 进展情 结果及影响 判决执 请） 方 类型 基本 金额 计负债 况 行情况 方 情况 及金额大连热电 湖南 无 民事 详见 3,315 否 一审已 公司收到判决书 湘达 诉讼 说明 判决 后认为判决适用 公司 法律错误，并已向 辽宁省高级人民 法院上诉，该案进 入二审程序。湖南湘达 大连 无 民事 详见 2,700 否 一审已 公司收到判决书 热电 诉讼 说明 判决 后认为判决适用 法律错误，并已向 辽宁省高级人民 法院上诉，该案进 入二审程序。 详情请见公司于 2016 年 7 月 30 日披露的《重大诉讼进展公告》（临 2016-025 号）。 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 11 / 96 2016 年半年度报告三、资产交易、企业合并事项√适用 □不适用(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引公司拟通过大连市产权交易所以评估值 1,053.50 万元 详情请见公司于 2016 年 3 月 4 日披露的为底价参与竞买大连港集团有限公司位于老港区的铁路 《公司关于拟参与竞买大连港集团有限线及部分配套资产。 公司老港区铁路线及部分配套资产的公 告》（临 2016-008 号）。(二) 临时公告未披露或有后续进展的情况□适用 √不适用四、公司股权激励情况及其影响□适用 √不适用五、重大关联交易√适用 □不适用(一) 与日常经营相关的关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引2016 年与日常经营相关的关联交易 详情请见公司于 2016 年 2 月 5 日披露的《大连 热电股份有限公司 2016 年度日常关联交易公 告》（临 2016-003 号）。2、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用(二) 关联债权债务往来1、 临时公告未披露的事项√适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方向上市公司提供 向关联方提供资金 资金 关联方 关联关系 期初 期末 期初 期末 发生额 发生额 余额 余额 余额 余额热电集团 控股股东 691.74 691.74 合计 691.74 691.74报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发 6,917,404.90生额（元）公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 0.00关联债权债务形成原因 主要由煤运费、其他往来形成，其中煤运费 形成主要是公司在煤炭采购运输过程中，由
