盛屯矿业集团股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 转股情况：截至2021年9月30日，累计已有人民币2,002,856,000元“盛屯转债”转为公司普通股，累计转股股数410,474,433股，占“盛屯转债”转股前公司已发行股份总额的17.7846%。其中,“盛屯转债”自2021年7月1日至2021年9月30日期间，转股金额为人民币138,303,000元，因转股形成的股份数量为28,398,612股，占“盛屯转债”转股前公司已发行股份总额的1.2304%。

? 未转股可转债情况：截至2021年9月30日，尚未转股的“盛屯转债”金额为383,600,000元，占“盛屯转债”发行总量的比例为16.0740%。

一、盛屯转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]246号）核准，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年3月2日公开发行2,386.456万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币238,645.60万元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]75号文同意，公司本次发行的238,645.60万元可转换公司债券于2020年3月31日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“盛屯转债”，债券代码“110066”。

根据有关规定和《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“盛屯转债”自2020年9月6日起可转换为公司股份（因2020年9月6日为非交易日，实际转股开始日期顺延至2020年9月7日）。盛屯转债的初始转股价格为4.92元/股，因公司实施2019年度权益分派方案，“盛屯转债”的转股价格自2020年7月14日起由4.92元/股调整为4.88元/股，具体内容参见公司于上海证券交易所网站披露的《盛屯矿业关于根据2019年度利润分配方案调整A股可转换

公司债券转股价格的公告》，因公司实施2020年度权益分派方案，“盛屯转债”的转股价格自2021年7月14日起由4.88元/股调整为4.87元/股,具体内容参见公司于上海证券交易所网站披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于根据2020年度利润分配方案调整A股可转换公司债券转股价格的公告》。

二、 可转债本次转股情况

公司本次发行的“盛屯转债”的转股期为2020年9月7日至2026年3月1日。截至2021年9月30日，累计已有人民币2,002,856,000元“盛屯转债”转为公司普通股，累计转股股数410,474,433股，占“盛屯转债”转股前公司已发行股份总额的17.7846%。其中,“盛屯转债”自2021年7月1日至2021年9月30日期间，转股金额为人民币138,303,000元，因转股形成的股份数量为28,398,612股，占“盛屯转债”转股前公司已发行股份总额的1.2304%。

截至2021年9月30日，尚未转股的“盛屯转债”金额为383,600,000元，占“盛屯转债”发行总量的比例为16.0740%。

三、股本变动情况