盛屯矿业集团股份有限公司关于根据2020年度利润分配方案调整A股可转换公司债券

转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 调整前转股价格：4.88元/股

? 调整后转股价格：4.87元/股

? 盛屯转债本次转股价格调整实施日期：2021年7月14日

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]246号文核准，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月2日公开发行了238.6456万手可转换公司债券，每张面值100元，发行总额238,645.60万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]75号文同意，公司238,645.60万元可转换公司债券于2020年3月31日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“盛屯转债”，债券代码“110066”。盛屯转债存续的起止时间为2020年3月2日至2026年3月1日，转股的起止时间为2020年9月6日至2026年3月1日，初始转股价格为

4.92元/股，具体内容详见公司于2020年3月27日披露的《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：2020-030）。因公司进行2019年度权益分派，“盛屯转债”的转股价格自2020年7月14日起调整为

4.88元/股，具体内容详见公司于2020年7月6日披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于根据2019年度利润分配方案调整A股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-065）。

一、转股价格调整依据

1、2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《公司2020年度利润分配方案》，确定以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税）。本次权益分派实施具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《盛屯矿业集团股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-110）。

2、根据《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定，在盛屯转债发行后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。

综上，盛屯转债转股价格将进行相应调整，本次调整符合《募集说明书》的相关规定。

二、转股价格调整公式

根据《募集说明书》的相关条款，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1＝P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1＝P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

根据上述调整公式，本次调整后转股价格为：

P1＝P0-D其中，P0为调整前转股价4.88元/股；D为每股现金红利0.01元/股。因此，本次调整后转股价格为P1＝P0-D=4.88-0.01=4.87元/股，调整价格自2021年7月14日（除息日）起生效。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会2021年7月8日