上海华鑫股份有限公司

2024年年度股东大会

会议资料

2025年6月9日

上海华鑫股份有限公司2024年年度股东大会会议资料目录

上海华鑫股份有限公司2024年年度股东大会有关规定

为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司2024年年度股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》的有关规定，制定如下有关规定：

一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

二、股东大会设立秘书处，负责大会有关程序方面的事宜。

三、参加公司2024年年度股东大会的股东，依法享有发言权、表决权等权利。与会股东应尊重其他股东的合法权益、共同维护股东大会的正常秩序。

四、股东在大会上有权发言和提问，要求发言的股东请事先在秘书处填写《股东大会发言登记表》。大会秘书处与主持人视会议的具体情况安排股东发言，公司有关人员回答股东提出的问题。

五、本次大会采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式。

六、公司聘请的律师宣读本次股东大会法律意见书。

上海华鑫股份有限公司2024年年度股东大会秘书处

2025年6月9日

上海华鑫股份有限公司2024年年度股东大会表决方法说明为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司2024年年度股东大会期间依法行使表决权，依据《公司法》《公司章程》与《上市公司股东会规则》的有关规定，特制订本次股东大会表决办法。

一、与会股东和股东代表以现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式审议通过有关提案。本次会议将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东既可参与现场投票,也可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统参加网络投票。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

二、本次大会所需表决的《公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划》《公司关于变更公司经营范围的议案》《公司关于调整利润分配政策的议案》《公司关于取消监事会暨修改<公司章程>的议案》《公司关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》《公司关于修改<公司董事会议事规则>的议案》属于股东大会特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。其他各项议案需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

三、本次大会无涉及关联股东回避表决的议案。

四、议案的表决投票，由两名股东代表和一名监事及见证律师参加清点，并当场公布表决结果，由见证律师发表法律意见书。

上海华鑫股份有限公司2024年年度股东大会秘书处

2025年6月9日

上海华鑫股份有限公司2024年年度股东大会议程

主持人：董事长李军先生2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之一

上海华鑫股份有限公司2024年度董事会工作报告

各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司2024年度董事会工作报告，请予以审议。2024年，公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和《公司章程》《公司董事会议事规则》等规定的有关要求，认真履行董事会职责，规范运作，科学决策，按照公司发展战略和经营目标，积极推动公司各项业务平稳有序发展，切实维护公司利益和全体股东权益。

2024年，在外部压力加大、内部困难增多的复杂严峻形势下，公司进一步聚焦证券主业，坚持金融科技引领业务发展的核心战略，践行金融服务实体经济的宗旨，有效推进收入结构和利润结构转型。

截至报告期末，公司总资产4,385,223万元，较上年期末余额增加17.90%；归属于上市公司股东的净资产843,877万元，较上年期末余额增加8.91%；营业总收入227,331万元，同比增加12.97%，其中营业收入1,167万元、利息收入57,089万元、手续费及佣金收入169,075万元；归属于上市公司股东的净利润36,539万元，同比减少8.03%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润36,017万元，同比增加108.48%。

现将公司董事会2024年工作情况及2025年工作计划汇报如下：

一、2024年公司董事会工作情况

2024年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规章的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。

2024年，公司董事会及下设各专门委员会根据《公司章程》《公司董事会议事规则》以及相关专门委员会实施细则的有关规定，勤勉尽责，有效地开展各项工作。

（一）股东大会情况

报告期内，公司召开了2023年年度股东大会，采用了现场与网络投票相结合的方式。公司董事会严格按照《公司章程》《公司股东大会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对于公司股东大会通过的各项决议，公司董事会均予以认真贯彻落实。

（二）董事会的会议情况及决议内容

2024年，公司共召开了六次董事会会议，分别就公司年度经营计划、对外投资、关联交易、利润分配等议题进行了审议，形成的决议按要求进行了披露。

1、公司于2024年3月28日召开第十一届董事会第八次会议，会议审议通过了：(1)公司2023年度董事会工作报告；(2)公司2023年度总经理工作报告；(3)公司2023年度财务工作报告；(4)公司2023年度利润分配预案；(5)公司2023年年度报告全文；(6)公司2023年年度报告摘要；(7)公司2023年度社会责任报告；(8)公司关于聘任2024年度审计机构的预案；(9)公司关于支付2023年度审计报酬的预案；(10)公司2023年度内部控制评价报告；(11)公司关于预计2024年度对外捐赠额度的预案；(12)公司关于购买金融机构金融产品暨投资计划的预案；(13)公司关于预计2024年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的预案；(14)公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告；(15)公司经营层2023年度薪酬考核方案的议案。

2、公司于2024年4月26日召开第十一届董事会第九次会议，会议审议通过了：（1）公司2024年度第一季度报告；（2）公司关于修订《公司董事会审计委员会实施细则》的议案；（3）公司关于修订《公司董事会提名委员会实施细则》的议案；（4）公司关于修订《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的议案；（5）公司关于修订《公司董事会关联交易控制委员会实施细则》的议案；（6）公司关于修订《公司总经理工作细则》的议案；

（7）关于控股子公司华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司歇业清算的议案。

3、公司于2024年5月28日召开第十一届董事会第十次会议，会议审议通过了：(1)公司关于2024年度中期分红安排的预案；(2)公司关于独立董事变更的预案；（3）公司关于召开2023年年度股东大会的议案。

4、公司于2024年6月21日召开第十一届董事会第十一次会议，会议审议通过了公司关于调整董事会部分专门委员会成员的议案。

5、公司于2024年8月28日召开第十一届董事会第十二次会议，会议审议通过了：

(1)公司2024年半年度报告及摘要；(2)公司2024年半年度利润分配议案。

6、公司于2024年10月30日召开第十一届董事会第十三次会议，会议审议通过了公司2024年度第三季度报告。

（三）董事会下设的各专门委员会履职情况汇总

1、董事会审计委员会履职情况

(1)2024年3月28日，公司董事会审计委员会召开专题会议，会议审议通过了：①公司2023年年度报告及摘要；②公司2023年度财务工作报告；③公司2023年度审计工作总结及2024年度审计工作计划；④公司2023年度内部控制评价报告；⑤公司关于聘任2024年度审计机构及支付2023年度审计报酬的预案；⑥公司2024年度内控评价实施方案；⑦公司2023年度风险管理报告；⑧公司2023年度合规管理报告。

公司董事会审计委员会与审计机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2023年度财务会计报告审计的总体情况、审计工作中的重点事项进行了沟通。

另外，公司董事会审计委员会还审阅了公司2023年度内部控制审计报告，并听取了《公司2023年度对受聘会计师事务所履职情况评估报告》《公司董事会审计委员会2023年度对受聘会计师事务所履行监督职责情况报告》《公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》。

(2)2024年4月26日，公司董事会审计委员会召开专题会议，会议审议通过了公司2024年第一季度报告。

(3)2024年8月28日，公司董事会审计委员会召开专题会议，会议审议通过了：①公司2024年半年度报告及摘要；②公司2024年上半年重大事件实施情况及资金往来情况检查报告。另外，公司董事会审计委员会还听取了《对公司2024年度上半年度内部控制有效性出具的书面评估意见》。

(4)2024年10月30日，公司董事会审计委员会召开专题会议，会议审议通过了公司2024年第三季度报告。

2、董事会关联交易控制委员会履职情况

2024年3月28日，公司董事会关联交易控制委员会召开专题会议，会议审议通过了：

①公司关于预计2024年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案；②公司关于预计2024年度与上海金欣联合有限公司发生的日常关联交易的议案；

③公司关于预计2024年度与摩根士丹利基金管理（中国）有限公司发生的日常关联交易的议案。

3、董事会提名委员会履职情况

2024年5月28日，公司董事会提名委员会召开专题会议，会议审议通过了公司关于独立董事变更的预案。

4、董事会薪酬与考核委员会履职情况

2024年3月28日，公司董事会薪酬与考核委员会召开专题会议，会议审议通过了公司经营层2023年度薪酬考核的议案。

（四）独立董事履职情况

2024年度，公司独立董事认真履行职责，积极参与并出席公司召开的董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议，并列席公司股东大会，参与公司重大事项的决策。独立董事对公司的规范运作、经营管理、财务状况、关联交易等经营管理事项提出了专业性的意见和建议，对公司与相关方之间的潜在重大利益冲突事项进行了监督，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。

2024年度公司独立董事参加公司董事会会议情况如下：

此外，公司独立董事通过定期及不定期获取公司经营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行了职责。

（五）公司治理工作

2024年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规章的要求，结合公司实际情况，建立并不断完善公司治理结构和各项规章制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。

报告期内，公司修订了《公司董事会审计委员会实施细则》《公司董事会提名委员会实施细则》《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》《公司董事会关联交易控制委员会实施细则》《公司总经理工作细则》。

公司将继续按照监管部门及有关法律法规的要求，不断推进公司治理建设，加强公司内部控制，切实提高公司的规范运作水平，维护公司和全体股东的合法权益。

（六）信息披露工作情况

公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和《公司章程》的要求，认真履行信息披露义务，积极参加上海证券交易所、上海证监局及上海上市公司协会组织的培训活动，通过中介机构及专管员的有效及时沟通，确保信息披露的真实、准确、完整。2024年度，公司共披露临时公告32份，定期报告4份。上海证券交易所对公司2023-2024年度信息披露工作评价结果为B。2024年度公司荣获第二十六届上市公司金牛奖“金信披奖”。

（七）投资者关系管理工作2024年度，公司高度重视投资者关系管理工作，先后召开了2023年度业绩说明会、2024年半年度业绩说明会、2024年第三季度业绩说明会，并通过上海证券交易所e互动平台、公司网站、电话、邮件、现场接待等方式，与投资者进行了多次有效沟通，2024年公司业绩说明会共回复问题16个，回复率100%；上证e互动平台回复问题73个，回复率100%。公司致力于客观公正地向资本市场传递本公司投资价值，努力提升公司良好的市场形象。

（八）法治建设情况

2024年度，公司持续推进法治建设。公司进一步健全合规管理体系，规范合规管理，强化合规责任，全面提升公司依法治企的能力和水平。公司积极防控相关法律合规风险、保障公司持续稳定健康发展，包括推进合规管理体系的不断完善、注重重大风险和风险资产的穿透式管理及持续加强合规治企能力，充分发挥公司法律合规工作的价值，为实现公司科技创新型金融服务商的愿景提供了保障。

（九）履行社会责任情况

2024年，公司坚持金融为民的初心使命，把履行社会责任作为推进企业文化建设外化于行的重要举措，把握乡村振兴这一主线，按照“知乡村所需，尽华鑫所能”的原则，发挥自身专业优势，整合各方资源，共同绘就乡村发展新图景。2024年以来，公司围绕组织、消费、文化、生态、基础设施建设等多方面推进结对帮扶地区的乡村振兴工作。

党建引领促融合。华鑫证券与贵州剑河、广西靖西、广西田阳、内蒙古宁城、云南武定五个结对帮扶县域的乡镇党支部签署党建联建协议，精心搭建党建共建平台，以此作为深化合作、促进交流的重要桥梁。

赋能乡村教育。2024年，华鑫证券教育助学计划——乡村教师培训班第七期在上海举办，来自贵州剑河、广西靖西、广西田阳、内蒙古宁城、云南武定五个结对帮扶县域的30名教师完成培训。

激发美丽乡村新活力。华鑫证券捐资帮助广西靖西、广西田阳、内蒙宁城等修建仓库和社区安全配套设施、村民活动中心。此外，还帮助云南武定爱心食堂的建设，关注老年人的饮食健康和社交需求，体现对乡村弱势群体的关怀。资助剑河县文联文学和文化活动，围绕提升乡镇村民的文化生活体验，结合各地独特的文化特点和丰富的资源优势，因地制宜地帮助当地搭建起文化活动的宣传平台，丰富村民的精神文化生活，激发乡村文化的内在活力。

消费帮扶促发展。通过消费帮扶，购买乡村特色农产品，帮助农民增收，既让帮扶地区真正受益，也提升了员工对帮扶地区的认知度和乡村振兴的参与感。

二、2025年董事会工作计划

2025年，公司董事会将继续坚持金融科技引领业务发展的核心战略，本着稳中求进的指导思想和“控风险、立特色、增收益”的基本原则，进一步做优做强公司各条线业务，稳步推进收入结构与利润结构转型，结合自身资源禀赋，积极探索差异化发展和特色化经营的路径，努力为全体股东创造良好的投资回报。

2025年，公司董事会将着重做好以下几个方面的工作：

（一）进一步完善公司制度建设，加强内控体系建设

2023年12月29日，全国人大常委会通过并发布《公司法》（2023年修订），自2024年7月1日施行。为与其相衔接，2024年12月27日，中国证监会发布《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》，对系列配套规则进行集中修改或废止。2025年3月，

中国证监会发布《上市公司治理准则（2025年修订）》《上市公司章程指引（2025年修订）》《上市公司股东会规则》《上市公司独立董事管理办法（2025年修正）》《上市公司信息披露管理办法（2025年修订）》等规章。2025年4月，上海证券交易所发布《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》。据此，公司将紧跟法律法规和监管政策的变化，结合公司实际情况，对现有的公司章程、有关议事规则等基础制度进行全面梳理与修订。

同时，根据《企业内部控制基本规范》《内控规范配套指引》和《上市公司内部控制指引》等相关规定，2025年公司董事会将继续完善公司内部控制体系建设，加强内控测评及监督，推动制度的执行落地，优化更新风险管理体系，加强对风险的识别、评估和应对能力，切实防范和控制各类风险，促进公司风险管控能力提升。

（二）加强公司治理，提升规范运作水平

公司董事会将持续积极落实《公司法》《证券法》及配套法规、规章在公司治理上的

最新要求，不断完善公司治理制度架构及机制建设，完善董事会的运作方式、职权行使、

工作程序和管理模式，充分发挥独立董事的作用，规范公司运作。

公司将进一步完善董事会专门委员会运作机制，明确各专门委员会的职责分工，充分发挥其在战略规划、审计监督、薪酬考核等方面的专业优势。同时进一步加强内部监督，整合审计、纪检监察、合规、法务等资源，构建廉洁从业“大监督”体系，形成监督合力。

（三）提升信息披露质量，做好投资者关系管理工作

公司董事会将严格按照监管要求，及时、准确地做好信息披露工作，持续强化信息披露的合规性管理，全面提升信息披露质量，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，让投资者及时、全面地了解公司情况。公司董事会将进一步加强投资者关系管理工作，进一步完善投资者沟通机制，加强与大股东、中小股东、机构投资者及其他方面的沟通，不断完善与投资者的良好沟通机制，以业绩说明会、投资者关系互动平台及投资者来电、来访等方式加强与投资者的沟通交流，履行公众公司应有的责任，树立公司良好的资本市场形象。

（四）推动可持续发展理念，积极履行社会责任

公司董事会将积极推动可持续发展理念与公司经营战略的进一步有机融合，优化社会责任管理架构，不断完善自身社会责任风险管理体系。持续强化以金融力量服务国家“双碳”战略，构建绿色低碳、可持续发展的高质量经营模式，将社会进步、环境改善与自身发展紧密相连，积极履行企业的社会责任，共同持续推动经济价值、社会价值、环境价值的互促互进，为构建可持续发展社会作出应有的贡献。

（五）加强自身学习，增强履职能力

公司董事会将持续组织公司董事、监事、高管对最新法律法规及监管政策进行学习，进一步发挥董事会专门委员会的作用，进一步提高董事会决策的科学性和前瞻性。

2025年，公司董事会将认真贯彻落实有关监管要求，严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》等有关规定要求，进一步加强自身建设，勤勉尽责，积极贯彻落实股东大会的各项决议，督促管理层落实公司战略的实施，努力推进公司的健康可持续发展，维护公司及全体股东的合法权益，争取为股东创造良好的回报。

本报告已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之二

上海华鑫股份有限公司2024年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

我代表公司监事会向大家作公司2024年度监事会工作报告，请予以审议。

一、报告期内监事会工作情况

1、2024年3月28日，公司召开第十一届监事会第四次会议，会议审议通过了：(1)公司2023年度监事会工作报告；(2)公司2023年年度报告全文及摘要；(3)公司2023年度利润分配预案；（4）公司关于监事变更的预案。

2、2024年4月26日，公司召开第十一届监事会第五次会议，会议审议通过了公司2024年第一季度报告。

3、2024年5月28日，公司召开第十一届监事会第六次会议，会议审议通过了公司关于2024年度中期分红安排的预案。

4、2024年8月28日，公司召开第十一届监事会第七次会议，会议审议通过了：（1）公司2024年半年度报告及摘要；（2）公司2024年半年度利润分配议案。

5、2024年10月30日，公司召开第十一届监事会第八次会议，会议审议通过了公司2024年第三季度报告。

二、监事会对公司2024年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据《公司章程》及相应法律法规，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序，决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查。公司监事会认为公司股东大会、董事会的各项决策程序合法有效，未发现有损害公司利益及违反法律、法规的行为。

2、公司财务情况

公司监事会对公司2024年度的财务情况进行了检查，认为公司2024年度财务报告、2024年年度报告能真实反映公司的经营状况，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司关联交易情况

报告期内，公司监事会就公司的关联交易情况进行了审查，公司监事会认为：

公司与上海仪电（集团）有限公司及其关联方、与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司、与上海金欣联合发展有限公司发生的日常关联交易事项，均符合有关规定，定价体现了公平原则，有关信息均及时披露，未发现董事会所作的关联交易决议有损害公司和中小股东利益的情况。

4、公司利润分配情况报告期内，公司监事会就公司2023年度利润分配议案、2024年半年度利润分配议案进行了审议，公司监事会认为：公司的利润分配方案符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并且具有稳定性、持续性和可预期性，不存在损害公司及股东利益的情形。

三、公司董事和高级管理人员的履职守法情况公司董事和高级管理人员在履行职责时能秉公守法，未发现有违反法律、法规，损害公司和股东利益的行为。

本报告已经公司第十一届监事会第九次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

监事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之三

上海华鑫股份有限公司2024年度财务工作报告各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司2024年度财务工作报告，请予以审议。二○二四年会计决算财务报表编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则-基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。合并报表的范围确定原则：

本年合并报表范围：共六家单位。

合并报表采用方法

合并财务报表按照2014年2月颁布的《企业会计准则第33号—合并财务报表》执行。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。

合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并

利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。子公司所采用的会计政策与母公司保持一致。

对于公司作为管理人的资产管理计划，本公司在综合考虑对其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后，认定对部分资产管理计划拥有控制权，并将其纳入合并范围。报告期内纳入合并范围的结构化主体有：

2024年主要会计数据和财务指标的比较：

1、营业总收入

2024年度营业总收入227,331.10万元，同比增加12.97%。

2、归属于上市公司股东的净利润

2024年归属于上市公司股东的净利润36,538.86万元，同比减少8.03%。

3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润36,017.09万元，同比增加

108.48%。

4、总资产2024年末总资产4,385,223.35万元，同比增加17.90%。

5、归属于公司股东权益

2024年末归属于上市公司股东的净资产843,876.91万元，同比增加8.91%。

6、每股收益

2024年每股收益0.34元，同比减少8.11%。

7、扣除非经常性损益后的基本每股收益

2024年每股收益0.34元，同比增加112.50%。

8、每股净资产

2024年每股净资产7.95元，同比增加0.65元。

9、加权平均净资产收益率

2024年加权平均净资产收益率为4.51%，本期比上年同期减少0.74个百分点。10、每股经营活动产生现金流量净额

2024年每股经营活动产生现金流量净额为6.61元，同比增加8.51元。

11、本期期末数/本年发生额较上年期末数/上期发生额同比变动超过30%的主要财务指标及情况说明：

单位：元

本报告已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之四

上海华鑫股份有限公司2024年度利润分配议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司2024年度利润分配议案的报告，请予以审议。

一、利润分配方案内容

（一）利润分配方案的具体内容经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）“天职业字[2025]12697号”《审计报告》确认，公司合并财务报表2024年度实现归属于母公司所有者的净利润365,388,601.31元。2023年年末母公司未分配利润为1,200,075,899.90元，2024年度母公司实现净利润132,183,500.95元，根据《公司法》的有关规定，提取当年法定盈余公积金13,218,350.10元，加上年初母公司未分配利润为1,319,041,050.75元，扣除年内已实施的2023年度和2024年半年度现金分红147,465,002.99元后，2024年年末未分配利润为1,171,576,047.76元。

2024年度公司利润分配议案是：以实施权益分派股权登记日登记的总股本1,060,899,292股为基数,向全体股东按每10股派送现金红利0.78元（含税），共计派送现金红利82,750,144.78元。2024年度公司现金分红的总额为110,333,526.37元（含2024年半年度已分配的现金红利27,583,381.59元），占公司2024年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为30.20%，尚余1,088,825,902.98元未分配利润留待以后年度分配。

2024年末资本公积为3,396,361,801.47元，年末资本公积不转增股本。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

（二）是否可能触及其他风险警示情形

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况2025年3月27日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《公司2024年度利润分配预案》。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

（二）监事会意见2025年3月27日，公司第十一届监事会第九次会议审议通过了《公司2024年度利润分配预案》。表决结果：赞成4票，反对0票，弃权0票。公司监事会认为，《公司2024年度利润分配预案》符合《公司章程》的相关规定，符合公司可持续、稳定的利润分配政策，有利于公司的长期可持续发展。因此，同意《公司2024年度利润分配预案》，并提交公司2024年年度股东大会审议。

三、相关风险提示公司本次利润分配方案结合了公司经营发展的需要、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本议案已经公司第十一届董事会第十四次会议、第十一届监事会第九次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之五

上海华鑫股份有限公司关于2025年度中期分红安排的议案

各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于2025年度中期分红安排的议案的报告，请予以审议。

为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，公司根据《公司法》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，拟在2025年中期相应期间持续盈利、累计未分配利润为正、现金流可以满足正常经营且满足现金分红条件、不影响公司正常经营和持续发展的情况下，根据实际情况在2025年半年度报告或第三季度报告披露后适当增加一次中期分红。

公司以届时利润分配方案实施公告确定的股权登记日总股本为基数，预计派发现金红利总金额不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润的30%。

公司董事会提请股东大会授权董事会根据股东大会决议在公司符合利润分配的条件下制定与实施具体的2025年中期分红方案。

本议案已经公司第十一届董事会第十五次会议、第十一届监事会第十次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之六

上海华鑫股份有限公司

2024年年度报告各位股东及股东代表：

公司2024年年度报告全文请详见公司2025年3月31日在上海证券交易所网站披露的《公司2024年年度报告》或书面材料。

本报告已经公司第十一届董事会第十四次会议、第十一届监事会第九次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年度股东大会会议资料之七

上海华鑫股份有限公司关于聘任2025年度审计机构的议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于聘任2025年度审计机构的议案的报告，请予以审议。

经公司董事会审计委员会讨论决定，拟聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职所”）为公司2025年度的审计机构，负责公司2025年度的财务报表与内部控制审计工作,并已提交公司第十一届董事会第十四次会议审议通过。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。

成立日期：1988年12月。

组织形式：特殊普通合伙。

注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域。

首席合伙人：邱靖之。

2023年度末合伙人数量：89人

2023年度末注册会计师人数：1165人

2023年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：414人

2023年收入总额（经审计）：319,743.00万元

2023年审计业务收入（经审计）：264,130.00万元

2023年证券业务收入（经审计）：128,744.00万元

2023年度上市公司审计客户家数：263家

2023年度上市公司审计收费：31,942.00万元

2023年度上市公司审计客户前五大主要行业：

本公司同行业上市公司审计客户家数：3家。

2.投资者保护能力天职所按照相关法律法规，在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于人民币20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：近三年（2022年度、2023年度、2024年度及2025年初至本公告日止，下同），天职所不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

天职所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监管措施7次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施10次、自律监管措施3次和纪律处分3次，涉及人员37名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。

（二）项目成员信息

1.基本信息

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

拟任本项目的项目合伙人及签字注册会计师（1）：户永红，2012年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2012年开始在天职所执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告1份。

拟任本项目的签字注册会计师（2）：徐静，2016年成为中国注册会计师，2014年起开始从事上市公司审计，2014年起在天职所执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0份，近三年复核上市公司审计报告0份。

拟任本项目的项目质量控制复核人：丁启新，2009年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2018年开始在天职所执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告3份。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证

券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性天职所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费天职所根据审计工作量及公允合理的定价原则，其审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素，确定2024年度财务报表审计报酬为138万元，内部控制审计报酬为25万元，合计163万元。

二、拟聘任会计事务所履行的程序

（一）2025年3月27日，公司召开董事会审计委员会会议，审议通过了《公司关于聘任2025年度审计机构及支付2024年度审计报酬的预案》。表决结果为：赞成3票，反对0票，弃权0票。

公司董事会审计委员会对天职所的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意聘任天职所为公司2025年度审计机构，负责公司2025年度的财务报表与内部控制审计工作,并将该预案提交公司第十一届董事会第十四次会议审议。

（二）2025年3月27日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《公司关于聘任2025年度审计机构的预案》。表决结果为：赞成7票，反对0票，弃权0票。

（三）本次公司聘任会计师事务所事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议，并自公司2024年年度股东大会审议通过之日起生效。

本议案已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之八

上海华鑫股份有限公司关于支付2024年度审计报酬的议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于支付2024年度审计报酬的议案的报告，请予以审议。

2024年6月21日召开的公司2023年年度股东大会审议通过了《公司关于聘任2024年度审计机构的议案》，聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职所”）对公司2024年度财务报表及内部控制进行审计。经公司董事会讨论决定，拟同意支付天职所2024年度财务报表审计报酬人民币138万元，内部控制审计报酬人民币25万元，合计人民币163万元。

审计报酬与上一期同比情况：

经公司第十一届董事会第八次会议审议，并经公司2023年年度股东大会审议、通过，公司向众华会计师事务所（特殊普通合伙）支付2023年度财务报表审计报酬人民币158.8万元，内部控制审计报酬人民币25万元，合计人民币183.8万元。

本期与上一期审计报酬变动减少人民币20.8万元，主要系公司减少了公司本部及下属企业华鑫证券有限责任公司、华鑫期货有限公司、华鑫证券投资有限公司、上海全创信息科技有限公司的审计报酬，减少了华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司的审计项目。

本议案已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之九

上海华鑫股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划的报告，请予以审议。

为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2025年修订）》（证监会公告【2025】5号）以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，公司董事会制订了《上海华鑫股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：

一、本规划制定考虑的因素

公司着眼于长远和可持续发展，综合分析了经营发展实际及业务发展目标、股东的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑了目前及未来盈利规模、现金流状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保证股利分配政策的连续性和稳定性。

二、本规划制定的原则

公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和股东的意见。

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

三、本规划的制定周期和决策机制

公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况及当期资金需求，并结合股东、独立董事的意见，制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。

公司股东大会对利润分配议案进行审议时，应当与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

公司董事会原则上每三年重新审阅一次本规划。若公司未发生《公司章程》规定的调整利润分配政策的情形，可以参照最近一次制定或修订的股东回报规划执行，不另行制定三年股东回报规划。

四、公司未来三年（2025-2027年）的具体分红回报规划

1、公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况及资金需求状况，提议公司进行利润分配。

2、公司根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，提取法定公积金、任意公积金以后，在公司盈利且现金流量状况能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，未来三年以现金方式累计分配的利润原则上应不少于未来三年实现年均可分配利润的30%，具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。

3、在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以另行增加股票股利分配和资本公积转增股本等方案。

4、在每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配预案，并提交股东大会进行审议表决。公司接受股东、独立董事对公司利润分配预案的建议和监督。

五、附则

1、本规划未尽事宜依照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》规定执行。

2、本规划由公司董事会负责解释，自公司2024年年度股东大会审议通过之日起实施。

本规划已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十

上海华鑫股份有限公司关于2025年度对外捐赠额度的议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于2025年度对外捐赠额度的议案的报告，请予以审议。

根据《上市公司章程指引（2025年修订）》的有关规定，并结合公司实际情况，拟提请公司股东大会授权公司董事会决定公司2025年度累计不超过人民币3,000万元的对外捐赠，并由董事会授权公司管理层决定公司单笔不超过人民币500万元、2025年度累计不超过人民币1,000万元的对外捐赠。

本议案已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十一

上海华鑫股份有限公司关于购买金融机构金融产品暨投资计划的议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于购买金融机构金融产品暨投资计划的议案的报告，请予以审议。

一、本次委托理财概况

为提高公司资金收益，实现资产的保值增值，公司拟将闲置资金用于购买由金融机构发行的低风险的金融产品，一年内任一时点投资本金总额合计不超过人民币12亿元。

为提高工作效率，公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权公司法定代表人（或总经理）签署各项有关金融产品的合同、协议及文件，全权办理上述购买金融产品有关事宜。

本议案自公司2024年年度股东大会审议通过之日起,公司委托理财相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述委托理财的收益进行委托理财再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。

（一）委托理财目的

在保证公司正常生产经营所需流动资金的前提下，提高资金利用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益。

（二）资金来源

委托理财的资金来源为公司临时闲置自有资金，在任一时点理财总体额度不超过人民币12亿元，在此额度范围内可以循环使用。

（三）委托理财产品的基本情况

根据公司资金整体运营情况，公司秉承资金效益最大化的原则，在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，对不超过人民币12亿元的闲置自有资金通过购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品降低财务成本。在总额不超过人民币12亿元额度内，资金可以循环使用。

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司委托理财仅限于购买持牌专业金融机构发行的、中等及以下风险等级的理财产品，具体执行操作时将会审慎评估每笔委托理财的风险，并有针对性地采取如下内部控制措施：

1、公司财务部门将对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取处置措施，控制投资风险。

2、公司独立董事、监事会、审计部有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

公司拟以一年内任一时点投资本金总额不超过人民币12亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。以上资金额度在有效期内可以滚动使用。具体委托理财合同条款以实际签署合同为准。

（二）委托理财的资金投向

为控制风险，资金投向于高流动性资产、债权类资产、权益类资产或资产组合。

（三）风险控制分析

1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。

2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

公司委托理财的受托方为商业银行、证券公司、基金公司、信托公司等专业金融机构。

四、对公司的影响

截止2024年末，公司主要财务状况指标如下：

单位：元

公司本次使用闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的前提下，使用闲置自有资金进行理财，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务

的正常开展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度的现金管理，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，符合全体股东的利益。不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果造成较大影响。根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司购买理财产品在财务报表中“交易性金融资产”项目列示和披露，产生的收益在“投资收益”项目中列报。

五、风险提示

1、利率风险：理财产品存续期内，投资标的价值和价格会受到市场利率变动的影响而波动，会使得收益水平不能达到预期年化收益率。

2、流动性风险：若公司经营突发重大变化，理财计划发生巨额赎回，将面临不能提前赎回理财产品的风险。

3、政策风险：如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市场价格波动，将影响理财计划的预期收益、受理、投资、偿还等工作的正常开展。

4、信用风险：理财计划投资范围包括债券市场信用产品，可能面临发债企业不能如期兑付的情况，将影响理财计划预期收益的实现。

六、截至年报披露日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

金额：万元

注：表格中部分合计数与明细数据存在差异，此系计算过程中因小数位取舍导致的尾差所致。

2024年公司尚未收回的委托理财的金额为25,492.61万元，其中尚未收回的资产管理计划的金额为25,492.61万元，对于公司作为管理人的资产管理计划，本公司在综合考虑对其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后，认定对部分资产管理计划拥有控制权，并将其纳入并范围的资产管理计划的金额为24,448.00万元。本年收回各类理财产品本金合计77,154.37万元。本议案已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十二

上海华鑫股份有限公司

关于董事变更的议案

各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于董事变更的议案的报告，请予以审议。公司董事袁涛先生因工作原因辞去公司董事职务，经公司董事会提名委员会审议、通过，公司董事会同意提名黄雄先生为公司第十一届董事会董事候选人（简历附后）。附：董事候选人简历：

黄雄男，1979年12月出生，研究生学历，博士学位。曾任上海市浦东新区发展和改革委员会产业发展处主任科员、综合发展规划处主任科员，上海市政府办公厅秘书处主任科员、电子政务办公室副主任，上海国盛集团资产有限公司党委委员、副总裁。现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、总裁、董事。黄雄先生与公司、公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

本议案已经公司第十一届董事会第十七次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十三

上海华鑫股份有限公司关于变更公司经营范围的议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于变更公司经营范围的议案的报告，请予以审议。根据公司实际情况，拟变更公司经营范围。公司原经营范围：投资管理，企业管理，商务信息咨询，数据处理，计算机软件开发，自有房屋租赁，物业管理，对高新技术产业投资，实业投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

现拟变更为：投资管理，企业管理，商务信息咨询，数据处理，计算机软件开发，信息系统集成服务，计算机软硬件及辅助设备批发，计算机软硬件及辅助设备零售，通讯设备销售，自有房屋租赁，物业管理，对高新技术产业投资，实业投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

上述变更最终以市场监督管理部门核准变更登记为准。

按照相关法律、法规的要求，公司拟同时修改《公司章程》中的相应条款。

公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会办理公司经营范围的变更登记相关事宜。

本议案已经公司第十一届董事会第十六次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十四

上海华鑫股份有限公司关于调整利润分配政策的议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于调整利润分配政策的议案的报告，请予以审议。根据中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红（2025年修订）》之有关要求，为提高公司治理水平,规范公司运作，公司拟对利润分配政策进行调整，并同时修改《公司章程》。

公司现利润分配政策，即《公司章程》第一百六十二条：

公司分红政策为：

（一）现金分红比例的规定

1、公司应保持分红政策的连续性与稳定性，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；

2、当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配；

3、公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。

（二）股利分配的时间间隔在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金状况提议公司在中期或者年终进行现金分红。如公司因经营需要，当年暂不进行现金利润分配的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。

（三）公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件

1、公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；

2、公司累计可供分配利润为正值；

3、审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报告。

（四）股票股利发放条件公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下,注重股本扩张与业绩增长保持同步,当报告期内每股收益超过0.1元时,公司可以考虑进行股票股利分红。法定公积金转为股本时,所留存的该项公

积金将不少于转增前公司注册资本的25%。

（五）分红政策的决策程序董事会每年根据公司盈利情况、资金需求、股东回报规划和《公司章程》的规定提出利润分配预案，并经董事会审议通过后提交股东大会审议批准，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。

董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。

监事会应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督,对年度利润分配预案进行审议并发表意见。

股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

(六)差异化的现金分红政策：

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

拟调整为《公司章程》第一百六十三条：

公司重视对投资者的合理投资回报，公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展。

公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司的持续经营能力。

公司利润分配具体政策为：

（一）利润分配的形式公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式进行利润分配；公司优先采取现金分红的利润分配方式。

（二）利润分配的期间间隔公司原则上每年进行一次利润分配，董事会可以根据盈利情况和资金状况提议公司进行中期利润分配。

（三）现金分红的条件和比例公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：

1、公司该年度或者中期实现的可分配利润为正值；

2、公司累计可供分配利润为正值；

3、审计机构对公司最近一期财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；当年未分配的

可分配利润可留待以后年度进行分配。

（四）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

（五）股票股利发放条件

公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下,综合考虑公司成长性、每股净资产摊薄等因素，提出股票股利分配方案。

（六）分红政策的决策程序

1、董事会每年根据公司盈利情况、资金需求、股东回报规划和本章程的规定提出利润分配预案，并经董事会审议通过后提交股东会审议批准。

董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜。独立董事认为现金分红具体方案可能损害上市公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。

股东会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

2、公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因。公司当年利润分配方案应当经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

3、公司如因外部环境变化或自身经营情况、投资规划和长期发展而需要对利润分配政策进行调整的，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政策应当以保护股东利益和公司整体利益为出发点，充分考虑股东特别是中小股东的意见，由董事会在研究论证后拟定新的利润分配政策，并提交股东会，经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

本议案已经公司第十一届董事会第十六次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十五

上海华鑫股份有限公司关于取消监事会暨修改《公司章程》的议案

各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于取消监事会暨修改《公司章程》的议案的报告，请予以审议。

为进一步提高公司规范运作水平，根据《公司法（2023年修订）》、中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司治理准则（2025年修订）》《上市公司章程指引（2025年修订）》等规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的职责由董事会审计委员会行使，《公司监事会议事规则》相应废止。并拟对《公司章程》进行相应修改，《公司章程》原附件《公司股东大会议事规则》变更为《公司股东会议事规则》，其内容与《公司董事会议事规则》的内容亦同步修订。具体修改内容如下：

第六条公司注册资本为人民币1,060,899,292元。经公司股东大会决议通过，可以增加或减少注册资本，并可以授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

第六条公司注册资本为人民币1,060,899,292元。

经公司股东会决议通过，可以增加或者减少注册资本，并可以授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

《公司章程》作上述修改后，其他条款序号作相应调整。公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会办理公司修改章程的备案等相关事宜。本议案已经公司第十一届董事会第十六次会议、第十一届监事会第十一次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十六

上海华鑫股份有限公司关于修改《公司股东大会议事规则》的议案

各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于修改《公司股东大会议事规则》的议案的报告，请予以审议。

中国证监会于2025年3月28日发布了《上市公司章程指引（2025年修订）》《上市公司股东会规则》，自公布之日起施行，原2023年12月15日施行的《上市公司章程指引》、2022年1月5日施行的《上市公司股东大会规则》同时废止。

现结合公司实际情况，拟对《公司股东大会议事规则》的内容进行相应修改，并变更为《公司股东会议事规则》。鉴于《公司股东大会议事规则》修改内容较多，本次将以新规则全文的形式审议，不再制作对照表。

附：《公司股东会议事规则》

本议案已经公司第十一届董事会第十六次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

上海华鑫股份有限公司

股东会议事规则

第一章总则第一条为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》、上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，制定本规则。

第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。第三条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；

（二）审议批准董事会的报告；

（三）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五）对公司发行债券作出决议；

（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（七）修改公司章程；

（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，以及聘用会计师事务所的审计报酬作出决议；

（九）审议批准公司章程第四十六条规定的担保事项；

（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；

（十一）审议批准变更募集资金用途事项；

（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；

（十三）审议法律、行政法规、部门规章或者本章程规定应当由股东会决定的其他事

项。股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有规定外，上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使。

第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条及公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。

公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。

有下列情况之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会：

（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；

（二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；

（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）审计委员会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定的其他情形。

第六条公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；

(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章股东会的召集

第七条董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。

第八条经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。

第九条审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的

通知，通知中对原提议的变更，应当征得审计委员会的同意。董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。

第十条单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东向董事会请求召开临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东向审计委员会提议召开临时股东会，应当以书面形式向审计委员会提出请求。

审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求五日内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东可以自行召集和主持。

第十一条审计委员会或者股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同时向证券交易所备案。

审计委员会或者召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。

在股东会决议公告前，召集股东持股（含表决权恢复的优先股等）比例不得低于百分之十。

第十二条对于审计委员会或者股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。

董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。

第十三条审计委员会或者股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。

第三章股东会的提案与通知

第十四条提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。

第十五条单独或者合计持有公司百分之一以上股份（含表决权恢复的优先股等）的

股东，可以在股东会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。公司不得提高提出临时提案股东的持股比例。

除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明的提案或者增加新的提案。

股东会通知中未列明或者不符合第十四条规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。

第十六条召集人应当在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。

第十七条股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或者解释。

第十八条股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

（二）与公司或者其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

（三）持有公司股份数量；

（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。

第十九条股东会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

第二十条发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或者取消，股东会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。

第四章股东会的召开

第二十一条公司应当在公司住所地或者公司章程规定的地点召开股东会。

股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或者公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东提供便利。

股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

第二十二条公司应当在股东会通知中明确载明网络或者其他方式的表决时间以及表决程序。

股东会网络或者其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下午

3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00。第二十三条董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

第二十四条股权登记日登记在册的所有股东或者其代理人，均有权出席股东会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。股东出席股东会会议，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外。公司持有的本公司股份没有表决权。第二十五条股东应当持身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明出席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。第二十六条召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或者名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

第二十七条股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。

第二十八条股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的董事共同推举的一名董事主持。

审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集人不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。

股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。

召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

第二十九条在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

第三十条董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释和说明。

第三十一条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

第三十二条股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。

公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

第三十三条股东会就选举董事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东会的决议，应当实行累积投票制。

前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与所选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

第三十四条除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或者不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或者不予表决。

股东会就发行优先股进行审议，应当就下列事项逐项进行表决：

（一）本次发行优先股的种类和数量；

（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；

（三）票面金额、发行价格或者定价区间及其确定原则；

（四）优先股股东参与分配利润的方式，包括：股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等；

（五）回购条款，包括回购的条件、期间、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等（如有）；

（六）募集资金用途；

（七）公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同；

（八）决议的有效期；

（九）公司章程关于利润分配政策相关条款的修订方案；

（十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

（十一）其他事项。

第三十五条股东会审议提案时，不得对提案进行修改，若变更，则应当被视为一个

新的提案，不得在本次股东会上进行表决。第三十六条同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

第三十七条出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或者弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票或者未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

第三十八条股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。

通过网络或者其他方式投票的公司股东或者其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。

第三十九条股东会会议现场结束时间不得早于网络或者其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

第四十条公司股东会决议分为普通决议和特别决议。

下列事项由股东会以普通决议通过：

（一）董事会的工作报告；

（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法;

（四）除法律、行政法规规定或者本章程规定的应当以特别决议通过以外的其他事项。

下列事项由股东会以特别决议通过：

（一）公司增加或者减少注册资本；

（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；

（三）公司章程的修改；

（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的；

（五）股权激励计划；

（六）法律、行政法规或者公司章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

第四十一条股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持表决权过半数通过。股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第四十二条股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

第四十三条提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决议公告中作特别提示。

第四十四条股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：

（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；

（二）会议主持人以及列席会议的董事、高级管理人员姓名；

（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；

（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

（五）股东的质询意见或者建议以及相应的答复或者说明；

（六）律师及计票人、监票人姓名；

（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

出席或者列席会议的董事、董事会秘书、召集人或者其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。

第四十五条召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或者不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或者直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

第四十六条股东会通过有关董事选举提案的，新任董事按公司章程的规定就任。

第四十七条股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的，公司应当在股东会结束后两个月内实施具体方案。

第四十八条公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股，以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东会就回购普通股作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。

第四十九条公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。

公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害

公司和中小投资者的合法权益。股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销；但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。

董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合法性、股东会决议效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。

人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，上市公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相应信息披露义务。

第五章附则

第五十条本规则所称公告、通知或者股东会补充通知，是指在符合中国证监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。

第五十一条本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。

第五十二条本规则未做规定的，适用《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》、上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司章程的有关规定执行。

第五十三条本规则由公司董事会负责解释和修订，并报公司股东会审议。

第五十四条本规则自2025年6月9日公司2024年年度股东会审议通过之日起施行。公司于2022年3月28日公司2022年第一次临时股东大会审议通过的公司《股东会议事规则》同时废止。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十七

上海华鑫股份有限公司关于修改《公司董事会议事规则》的议案各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于修改《公司董事会议事规则》的议案的报告，请予以审议。

中国证监会于2025年3月28日发布了《上市公司章程指引（2025年修订）》，自公布之日起施行，原2023年12月15日施行的《上市公司章程指引》同时废止。

现结合公司实际情况，拟对《公司董事会议事规则》进行相应修改。具体修改内容如下：

公司董事会议事规则作上述修改后，其他条款序号作相应调整。本议案已经公司第十一届董事会第十六次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十八

上海华鑫股份有限公司关于修改《公司独立董事工作制度》的议案

各位股东及股东代表：

我代表公司董事会向大家作公司关于修改《公司独立董事工作制度》的议案的报告，请予以审议。

中国证监会于2025年3月28日发布了《上市公司章程指引（2025年修订）》自公布之日起施行，原2023年12月15日施行的《上市公司章程指引》同时废止；于2025年3月27日发布了《上市公司独立董事管理办法（2025年修正）》，自公布之日起施行。

现结合公司实际情况，拟对《公司独立董事工作制度》的内容进行相应修改。鉴于《公司独立董事工作制度》修改内容较多，本次将以新制度全文的形式审议，不再制作对照表。

附：《公司独立董事工作制度》

本议案已经公司第十一届董事会第十六次会议审议通过，现提请公司2024年年度股东大会审议。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

上海华鑫股份有限公司独立董事工作制度

第一章总则第一条为进一步完善上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、上海证券交易所（以下简称“证券交易所“）业务规则和公司章程的规定，制定本制度。第二条公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条公司为独立董事依法履职提供必要保障。

第五条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。

公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。

公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人。

第二章独立董事的任职资格与任免

第六条独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任公司独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

第七条担任独立董事应当符合下列条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本制度第六条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。

第八条公司独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第九条公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。

依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。

第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

第十条独立董事候选人应当符合下列法律法规的要求：

（一）《公司法》等关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的规定（如适用）；

（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的规定（如适用）；

（七）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

（八）其他法律法规、部门规章、证券交易所及公司章程规定的情形。

第十一条独立董事候选人应当具有良好的个人品德，无下列不良纪录：

（一）最近36个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的；

（四）存在重大失信等不良记录；

（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务，未满12个月的；

（六）证券交易所认定的其他情形。

第十二条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。

第十三条公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。

公司应当在选举独立董事的股东会召开前，按照本制度第十二条以及前款的规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送证券交易所，相关报送材料应当真实、准确、完整。

证券交易所依照规定对独立董事候选人的有关材料进行审查，审慎判断独立董事候选人是否符合任职资格并有权提出异议。证券交易所提出异议的，公司不得提交股东会选举。

第十四条公司股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。

中小股东表决情况应当单独计票并披露。

第十五条独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六年。

在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

第十六条独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。

独立董事不符合本制度第七条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。

第十七条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。

独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。

第十八条中国上市公司协会负责上市公司独立董事信息库建设和管理工作。公司可以从独立董事信息库选聘独立董事。

第三章独立董事的职责与履职方式

第十九条独立董事履行下列职责：

（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

（二）对本制度第二十五条、第二十八条、第二十九条和第三十条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；

（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。

第二十条公司独立董事行使以下特别职权：

（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

（二）向董事会提议召开临时股东会；

（三）提议召开董事会会议；

（四）依法公开向股东征集股东权利；

（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。独立董事行使前款第（一）项至第（三）项所列职权，应当经全体独立董事过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。

第二十一条董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。

董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。

第二十二条独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托公司的其他独立董事代为出席。

委托书应当载明：

（一）委托人和受托人的姓名；

（二）对受托人的授权范围；

（三）委托人对每项议案表决意向的指示；

（四）委托人的签字、日期。

独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职务。

第二十三条独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。

第二十四条独立董事应当持续关注本制度第二十五条、第二十八条、第二十九条和第三十条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反股东会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。

公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和证券交易所报告。

第二十五条下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：

（一）应当披露的关联交易；

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

（三）公司董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。第二十六条公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称“独立董事专门会议”）。本制度第二十条第一款第一项至第三项、第二十五条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。第二十七条独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。

第二十八条公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。

审计委员会应当行使《公司法》规定的监事会的职权。

审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。

第二十九条公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）提名或者任免董事；

（二）聘任或者解聘高级管理人员；

（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。

董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

第三十条公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）董事、高级管理人员的薪酬；

（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；

（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。

董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

第三十一条独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。

除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

第三十二条公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。

独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。

独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。

第三十三条公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就投资者提出的问题及时向上市公司核实。

第三十四条独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：

（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数；

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

（三）对本制度第二十五条、第二十八条、第二十九条、第三十条所列事项进行审议和行使本制度第二十条第一款所列独立董事特别职权的情况；

（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

（五）与中小股东的沟通交流情况；

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

（七）履行职责的其他情况。

独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。

第三十五条独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力，积极参加中国证监会、证券交易所、上市公司协会组织的相关培训。

第三十六条独立董事应积极行使职权，特别关注公司的关联交易、对外担保、募集资金使用、社会公众股股东保护、并购重组、重大投融资活动、利润分配等事项。

第四章独立董事的履职保障

第三十七条公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件和人员支持。公司董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。

董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。

第三十八条公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。

公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。

第三十九条公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。

两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。

董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。

第四十条独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。

独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。

独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报告。

第四十一条公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。

第四十二条公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股东会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。

除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。

第四十三条本制度下列用语的含义：

（一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股东；

（二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到百分之五，且不担任公司董事、高级管理人员的股东；

（三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业；

（四）主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。

第五章附则

第四十四条本制度经公司2025年6月9日公司2024年年度股东会审议通过之日起施行。公司于2024年6月21日公司2023年年度股东大会审议通过的《上海华鑫股份有限公司独立董事工作制度》同时废止。

第四十五条本制度解释权属于公司董事会。

第四十六条本制度未尽事宜，依据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和公司章程的规定执行。

本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，执行国家有关法律、法规和公司章程的规定。

上海华鑫股份有限公司

董事会2025年6月9日

公司2024年年度股东大会会议资料之十九

上海华鑫股份有限公司独立董事2024年度述职报告

（顾诚）各位股东及股东代表：

作为上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在2024年度工作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将2024年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：

一、独立董事的基本情况

顾诚男，1962年2月出生，高级经济师，本科学历，硕士学位。曾任南昌缝纫机厂助理工程师，江西省经济委员会技术改造处工程师，江西省经济贸易总公司副总经理、总经理（法定代表人），江西省工业投资公司总经理（法定代表人），中国投资协会理事，上海申通地铁股份有限公司董事、总经理、党委书记、副董事长兼任上海地铁融资租赁有限公司董事长、兼任上海申通鉴衡轨道交通检测认证有限公司董事长。现任世界轨道交通研究会常务专家理事、成都运达科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。

本人上述职务及其履行，不影响对公司有关事项作出独立明确的判断。本人按照《上市公司独立董事管理办法》等相关规定要求，对2024年度本人独立性情况进行了自查。经自查，确认本人在2024年度具有独立性，符合上市公司独立董事任职条件及要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及列席股东大会情况

报告期内，本人出席了公司召开的历次董事会会议、列席了公司股东大会会议，本人具体参会情况如上表所示。本人认为公司会议的召集召开程序符合相关规定，会议所讨论的事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人以谨慎的态度行使表决权，对报告期内董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会情况、独立董事专门会议工作情况

1、参与董事会专门委员会会议情况

报告期内，本人作为公司董事会提名委员会召集人，关联交易控制委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会委员，出席了历次董事会专门委员会会议，其中，提名委员会会议1次、关联交易控制委员会会议1次、薪酬与考核委员会会议1次。本人忠实履行董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了自身职责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。

2、参与独立董事专门会议情况

报告期内，公司独立董事专门会议共召开1次，本人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对《公司关于预计2024年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案》《公司关于预计2024年度与上海金欣联合发展有限公司发生的日常关联交易的议案》《公司关于预计2024年度与摩根士丹利基金管理（中国）有限公司发生的日常关联交易的议案》进行了审议，履行独立董事职责。

（三）行使独立董事职权情况

报告期内，本人重点关注了公司定期披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告等事项。本人审议了公司2023年年度、2024年一季度、半年度、三季度报告。本人认为，公司严格遵守《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露了公司信息，相关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，公司财务报告公允反映了公司报告期的财务状况和经营成果。

作为董事会提名委员会召集人，本人重点关注了公司独立董事候选人的提名，对独立董事候选人的任职资格进行了审核。鉴于宋晓满先生担任公司独立董事的6年任期届满，到期后不再担任公司独立董事及公司董事会有关专门委员会中的相关职务。董事会推荐魏嶷先生为公司第十一届董事会独立董事。本人审阅了被提名独立董事候选人的相关材料，认为魏嶷先生符合公司独立董事任职资格，且未发现有法律法规规定不得担任上述岗位的

情形，以及被中国证监会处罚和证券交易所惩戒的相关情形。本次提名已征得被提名人魏嶷先生本人同意。董事会独立董事候选人提名、审议、表决方式等符合相关法律、法规及《公司章程》等有关规定。综上，本人同意将独立董事变更事项提交公司董事会、股东大会审议。

作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人重点关注了公司经营层2023年度的薪酬考核情况，并对相关议案投了赞成票，同意提交董事会审议。

作为独立董事以及董事会关联交易控制委员会委员，本人重点关注了公司关联交易情况，审议了《公司关于预计2024年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案》《公司关于预计2024年度与上海金欣联合发展有限公司发生的日常关联交易的议案》《公司关于预计2024年度与摩根士丹利基金管理（中国）有限公司发生的日常关联交易的议案》，本人认为，公司与各关联方发生的日常关联交易，均按照平等互利、等价有偿的市场原则，以公允的市场价格和条件公平、合理地确定各方的权利义务关系，不存在损害公司利益和广大中小股东的利益，没有影响公司的独立性，故对相关议案投了赞成票，同意提交董事会审议。

本人还对以下事项予以了重点关注：

1、对外担保及资金占用情况

报告期内，公司无新增对外担保事项，公司控股股东上海仪电（集团）有限公司及其关联方无非经营性占用公司资金情况。

2、募集资金的使用情况

报告期内，公司不存在募集资金使用情况。

3、聘任或者更换会计师事务所情况

2024年3月28日，公司第十一届董事会第八次会议审议通过了《公司关于聘任2024年度审计机构的预案》。本人认为，公司董事会审计委员会向公司董事会提议聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的审计机构，负责公司的财务报表与内部控制审计工作，在提议聘任程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。经核实，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计的履职条件及能力，工作规范，能够按照中国注册会计师独立审计准则实施对公司的审计工作，对公司的财务状况、经营成果和现金流量、内部控制状况能做出独立、客观、公正的评价。因此，同意《公司关于聘任2024年度审计机构的预案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

2024年6月21日，公司2023年年度股东大会审议通过了《公司关于聘任2024年度审计机构的议案》。

4、利润分配情况

（1）2024年3月28日，公司第十一届董事会第八次会议审议通过了《公司2023年度利润分配预案》。本人认为，《公司2023年度利润分配预案》符合公司所属行业实际情况和公司发展战略需求，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等因素，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持续、稳定发展的需要，决策程序和分配内容符合《公司章程》关于现金分红的规定，因此，同意《公司2023年度利润分配预案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

2024年6月21日，公司2023年年度股东大会审议通过了《公司2023年度利润分配议案》。

该利润分配已于2024年8月实施完毕。

（2）根据2024年6月21日公司2023年年度股东大会审议通过的《公司关于2024年度中期分红安排的议案》，2024年8月28日，公司召开第十一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《公司2024年半年度利润分配议案》。本人认为，《公司2024年半年度利润分配议案》符合《公司法》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性。因此，同意《公司2024年半年度利润分配议案》。

该利润分配已于2024年10月实施完毕。

5、公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司、公司控股股东及相关方未发生违反承诺履行的情况。

6、信息披露的执行情况

本人对公司2024年信息披露的执行情况进行了监督，认为公司能够按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

7、内部控制的执行情况

公司董事会对2023年度内部控制进行了自我评价，聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性作出了认定，并出具了内部控制审计报告。

本人认为，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在内部控制重大缺陷，内部控制有效。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行,同时与公司会计师事务所就年度审计进行了沟通和讨论。

(五)与中小股东沟通情况

报告期内，本人参加了公司2023年年度、2024年半年度、2024年第三季度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。出席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

(六)现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况

报告期内，本人按照《上市公司独立董事管理办法》的有关要求认真履职。通过参加会议、实地调研等途径开展现场工作。公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持。本人通过现场工作，及时、充分地了解公司的经营管理情况，运用专业知识为公司管理层提出合理的建议。

（七）履行职责的其他情况

本人通过邮件、电话、微信等途径与公司保持日常联系。公司定期或不定期的向本人提供新的法律法规、公司经营情况等资料，帮助本人了解新规定与公司的日常经营管理状况。公司充分保障本人享有与其他董事同等的知情权，积极配合本人行使职权，未发生拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预独立行使职权的情形。

三、总体评价和建议

2024年度，本人密切关注公司经营环境的变化、相关重大事项的进展及公司治理运作情况，及时掌握公司运营信息，积极参与公司治理结构的完善，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024年度，在本人履行独立董事职责过程中，公司为本人提供了必要的工作条件并给予了大力支持。

本人将继续本着忠实和勤勉的精神，充分发挥独立董事的作用，依法维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

特此报告

报告人：顾诚2025年6月9日

上海华鑫股份有限公司独立董事2024年度述职报告

（吴文芳）

各位股东及股东代表：

作为上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在2024年度工作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将2024年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：

一、独立董事的基本情况

吴文芳女，1979年4月出生，博士研究生学历，法学博士。曾任天津师范大学法学院助教、讲师，上海财经大学法学院讲师、副教授，上海凤凰企业（集团）股份有限公司独立董事。现任上海财经大学法学院教授、博士生导师，上海仲裁委员会仲裁员，上海财经大学MBA与EMBA项目中英文《商法》课程主讲人，浙江中马传动股份有限公司、新疆前海联合财产保险股份有限公司、太仓展新胶粘材料股份有限公司独立董事,公司独立董事。

本人上述职务及其履行，不影响对公司有关事项作出独立明确的判断。本人按照《上市公司独立董事管理办法》等相关规定要求，对2024年度本人独立性情况进行了自查。经自查，确认本人在2024年度具有独立性，符合上市公司独立董事任职条件及要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及列席股东大会情况

报告期内，本人出席了公司召开的历次董事会会议、列席了公司股东大会会议，本人具体参会情况如上表所示。本人认为公司会议的召集召开程序符合相关规定，会议所讨论的事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人以谨慎的态度行使表决权，对报告期内董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会情况、独立董事专门会议工作情况

1、参与董事会专门委员会会议情况

报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，审计委员会、提名委员会、战略委员会委员，出席了历次董事会专门委员会会议，其中，薪酬与考核委员会会议1次、审计委员会会议4次、提名委员会会议1次。本人忠实履行董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了自身职责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。

2、参与独立董事专门会议情况

报告期内，公司独立董事专门会议共召开1次，本人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对《公司关于预计2024年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案》《公司关于预计2024年度与上海金欣联合发展有限公司发生的日常关联交易的议案》《公司关于预计2024年度与摩根士丹利基金管理（中国）有限公司发生的日常关联交易的议案》进行了审议，履行独立董事职责。

（三）行使独立董事职权情况

报告期内，本人重点关注了公司定期披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告等事项。本人负责审核了公司2023年年度、2024年一季度、半年度、三季度财务会计报告及定期报告中的财务信息。本人认为，公司严格遵守《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露了公司信息，相关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，公司财务报告公允反映了公司报告期的财务状况和经营成果，同意将相关内容提交董事会审议。公司内部控制制度体系完备，内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

作为董事会薪酬与考核委员会召集人，本人重点关注了公司经营层2023年度的薪酬考核情况。根据《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》《公司职业经理人薪酬与考核管理办法》，并结合公司实际经营状况，董事会薪酬与考核委员会对经营层进行了2023

年度绩效考核评价，依照公司全年经营目标完成情况，决定公司经营层的报酬。本人对相关议案投了赞成票，同意提交董事会审议。

作为董事会提名委员会委员，本人重点关注了公司独立董事候选人的提名，对独立董事候选人的任职资格进行了审核。鉴于宋晓满先生担任公司独立董事的6年任期届满，到期后不再担任公司独立董事及公司董事会有关专门委员会中的相关职务。董事会推荐魏嶷先生为公司第十一届董事会独立董事。本人审阅了被提名独立董事候选人的相关材料，认为魏嶷先生符合公司独立董事任职资格，且未发现有法律法规规定不得担任上述岗位的情形，以及被中国证监会处罚和证券交易所惩戒的相关情形。本次提名已征得被提名人魏嶷先生本人同意。董事会独立董事候选人提名、审议、表决方式等符合相关法律、法规及《公司章程》等有关规定。综上，本人同意将独立董事候选人提交公司董事会、股东大会审议。

本人还对以下事项予以了重点关注：

1、对外担保及资金占用情况

报告期内，公司无新增对外担保事项，公司控股股东上海仪电（集团）有限公司及其关联方无非经营性占用公司资金情况。

2、募集资金的使用情况

报告期内，公司不存在募集资金使用情况。

3、聘任或者更换会计师事务所情况

作为公司董事会审计委员会委员，本人认为，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计的履职条件及能力，工作规范，能够按照中国注册会计师独立审计准则实施对公司的审计工作，对公司的财务状况、经营成果和现金流量、内部控制状况能做出独立、客观、公正的评价，因此，同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的审计机构，并提交公司董事会、股东大会审议。

2024年3月28日，公司第十一届董事会第八次会议审议通过了《公司关于聘任2024年度审计机构的预案》。2024年6月21日，公司2023年年度股东大会审议通过了《公司关于聘任2024年度审计机构的议案》。

4、利润分配情况

（1）2024年3月28日，公司第十一届董事会第八次会议审议通过了《公司2023年度利润分配预案》。本人认为，《公司2023年度利润分配预案》符合公司所属行业实际情况和公司发展战略需求，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等因素，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持续、稳定发展的需要，决策程序和分配内容符合《公司章程》关于现金分红的规定，因此，同意《公司2023年度利润分配预案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

2024年6月21日，公司2023年年度股东大会审议通过了《公司2023年度利润分配议案》。

该利润分配已于2024年8月实施完毕。

（2）根据2024年6月21日公司2023年年度股东大会审议通过的《公司关于2024年度中期分红安排的议案》，2024年8月28日，公司召开第十一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《公司2024年半年度利润分配议案》。本人认为，《公司2024年半年度利润分配议案》符合《公司法》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性。因此，同意《公司2024年半年度利润分配议案》。

该利润分配已于2024年10月实施完毕。

5、公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司、公司控股股东及相关方未发生违反承诺履行的情况。

6、信息披露的执行情况

本人对公司2024年信息披露的执行情况进行了监督，认为公司能够按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

7、内部控制的执行情况

公司董事会对2023年度内部控制进行了自我评价，聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性作出了认定，并出具了内部控制审计报告。

本人认为，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在内部控制重大缺陷，内部控制有效。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行,同时与公司会计师事务所就年度审计进行了沟通和讨论。

(五)与中小股东沟通情况

报告期内，本人参加了公司2023年年度、2024年半年度、2024年第三季度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。出席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

(六)现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况

报告期内，本人按照《上市公司独立董事管理办法》的有关要求认真履职。通过参加会议、实地调研等途径开展现场工作。公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员

支持。本人通过现场工作，及时、充分地了解公司的经营管理情况，运用专业知识为公司管理层提出合理的建议。

（七）履行职责的其他情况本人通过邮件、电话、微信等途径与公司保持日常联系。公司定期或不定期的向本人提供公司新的法律法规、经营情况等资料，帮助本人了解新规定与公司的日常经营管理状况。公司充分保障本人享有与其他董事同等的知情权，积极配合本人行使职权，未发生拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预独立行使职权的情形。

三、总体评价和建议2024年度，本人密切关注公司经营环境的变化、相关重大事项的进展及公司治理运作情况，及时掌握公司运营信息，积极参与公司治理结构的完善，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024年度，在本人履行独立董事职责过程中，公司为本人提供了必要的工作条件并给予了大力支持。

本人将继续本着忠实和勤勉的精神，充分发挥独立董事的作用，依法维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

特此报告

报告人：吴文芳2025年6月9日

上海华鑫股份有限公司独立董事2024年度述职报告

（魏嶷）各位股东及股东代表：

作为上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在2024年度工作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将2024年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：

一、独立董事的基本情况

魏嶷男，1949年7月出生，硕士研究生学历，硕士学位，注册会计师、注册评估师。曾任安徽滁县大王中学教师，德国波鸿鲁尔大学经济系访问学者，同济大学中德学院经济与管理系主任，德累斯登银行基金教席主任教授，工商管理学科、财务管理方向博士生导师，鹏起科技发展股份有限公司独立董事，上海普利特复合材料股份有限公司独立董事，上海微电子装备（集团）股份有限公司独立董事，天津捷强动力装备股份有限公司独立董事。现任上海泽生科技开发股份有限公司独立董事，公司独立董事。

本人上述职务及其履行，不影响对公司有关事项作出独立明确的判断。本人按照《上市公司独立董事管理办法》等相关规定要求，对2024年度本人独立性情况进行了自查。经自查，确认本人在2024年度具有独立性，符合上市公司独立董事任职条件及要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及列席股东大会情况

2024年任职期间，本人出席了公司召开的历次董事会会议、列席了公司股东大会会议，本人具体参会情况如上表所示。本人认为公司会议的召集召开程序符合相关规定，会议所讨论的事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会情况、独立董事专门会议工作情况

1、参与董事会专门委员会会议情况

本人作为公司董事会审计委员会、关联交易控制委员会召集人，提名委员会、薪酬与考核委员会委员，2024年任职期间，出席了历次董事会专门委员会会议，即审计委员会会议2次。本人忠实履行董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了自身职责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。

2、参与独立董事专门会议情况

2024年本人任职期间，公司未召开独立董事专门会议。

（三）行使独立董事职权情况

2024年任职期间，本人重点关注了公司定期披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告等事项。本人负责审核了公司2024年半年度、三季度财务会计报告及定期报告中的财务信息。本人认为，公司严格遵守《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露了公司信息，相关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，公司财务报告公允反映了公司报告期的财务状况和经营成果，同意将相关内容提交董事会审议。公司内部控制制度体系完备，内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

本人还对以下事项予以了重点关注：

1、关联交易情况

2024年度本人任职期间，公司未发生关联交易事项。

2、对外担保及资金占用情况

报告期内，公司无新增对外担保事项，公司控股股东上海仪电（集团）有限公司及其关联方无非经营性占用公司资金情况。

3、募集资金的使用情况

报告期内，公司不存在募集资金使用情况。

4、利润分配情况根据2024年6月21日公司2023年年度股东大会审议通过的《公司关于2024年度中期分红安排的议案》，2024年8月28日，公司召开第十一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《公司2024年半年度利润分配议案》。本人认为，《公司2024年半年度利润分配议案》符合《公司法》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性。因此，同意《公司2024年半年度利润分配议案》。

该利润分配已于2024年10月实施完毕。

5、公司及股东承诺履行情况报告期内，公司、公司控股股东及相关方未发生违反承诺履行的情况。

6、信息披露的执行情况本人对公司2024年信息披露的执行情况进行了监督，认为公司能够按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

7、内部控制的执行情况公司董事会对2023年度内部控制进行了自我评价，聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性作出了认定，并出具了内部控制审计报告。

本人认为，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在内部控制重大缺陷，内部控制有效。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行,同时与公司会计师事务所就年度审计进行了沟通和讨论。

(五)与中小股东沟通情况

报告期内，本人参加了公司2024年半年度、2024年第三季度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。出席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

(六)现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况

报告期内，本人按照《上市公司独立董事管理办法》的有关要求认真履职。通过参加会议、实地调研等途径开展现场工作。公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持。本人通过现场工作，及时、充分地了解公司的经营管理情况，运用专业知识为公司管理层提出合理的建议。

（七）履行职责的其他情况本人通过邮件、电话、微信等途径与公司保持日常联系。公司定期或不定期的向本人提供新的法律法规、公司经营情况等资料，帮助本人了解新规定与公司的日常经营管理状况。公司充分保障本人享有与其他董事同等的知情权，积极配合本人行使职权，未发生拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预独立行使职权的情形。

三、总体评价和建议2024年度，本人密切关注公司经营环境的变化、相关重大事项的进展及公司治理运作情况，及时掌握公司运营信息，积极参与公司治理结构的完善，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024年度，在本人履行独立董事职责过程中，公司为本人提供了必要的工作条件并给予了大力支持。

本人将继续本着忠实和勤勉的精神，充分发挥独立董事的作用，依法维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

特此报告

报告人：魏嶷2025年6月9日

上述三份独立董事2024年度述职报告已经公司第十一届董事会第十四次会议听取，现提交公司2024年年度股东大会听取。