新疆天润乳业股份有限公司2024年度独立董事述职报告

2024年度，本人康莹作为新疆天润乳业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，秉持对公司和全体股东负责的态度，依据自身在公司经营管理方面的丰富经验，严格按照法律法规和公司章程的规定，认真履行独立董事职责。现将本人2024年度工作情况报告如下：

一、个人基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

康莹，女，汉族，1973年1月出生，研究生学历，中级会计师职称，具有独立董事资格、律师资格、律师从事证券法律业务资格、董事会秘书资格。现任新疆天润乳业股份有限公司独立董事，曾任新疆浩源天然气股份有限公司董事长。本人拥有多年公司经营管理经验，在战略规划、企业运营管理等方面积累了丰富经验，同时具备深厚的法律专业背景，精通公司法、合同法等相关法律法规。

（二）独立性情况说明

经本人自查及董事会核查在公司的履职情况，本人具备胜任独立董事岗位的资格。本人及配偶、父母、子女、主要社会关系均未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议的情况

2024年公司共召开4次股东大会、9次董事会、11次董事会专门委员会以及2次独立董事专门会议。本人积极出席历次股东大会、董事会、独立董事专门会议和担任职务的董事会专门委员会会议， 具体出席情况如下：

在审议各重大事项的过程中，本人充分发挥自己在企业管理方面的专业知识和工作经验，参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。例如在审议公司重大投资项目议案时，从经营管理和法律风险角度进行全面评估，对投资协议中的条款进行细致审查，提出修改建议，明确双方权利义务，降低公司投资风险。2024年度，本人对审议的各事项无异议，对各项议案均投赞成票。

（二）与内外部审计机构就公司财务、业务状况进行沟通的情况

报告期内，从公司会计师事务所进场审计前至完成全部审计工作期间，本人与签字注册会计师积极沟通审计计划、重点关注事项、初步审计结果等情况，就关联交易、资产减值相关问题与会计师进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。本人每季度听取内部审计部的工作完成情况及计划，日常督促指导内部审计人员工作开展，提升其业务知识和审计技能。

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，作为独立董事，从客观公正的角度向中小投资者解答，帮助中小投资者了解公司经营状况。同时也与公司工作人员沟通中小股东关心的问题，了解其诉求，建议公司增加开展中小投资者走进生产线现场的活动，增进其对公司生产经营的直观了解。

（四）在公司现场工作的情况

2024年，本人利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行现场办公和考察，与公司管理层、各部门负责人进行沟通交流，了解公司经营管理实际情况和内部管理制度执行情况。通过考察发现，公司在部分业务流程的协同效率上还有提升空间，提出优化业务流程的建议，加强部门间协作配合，提高公司整体运营效率。

（五）公司配合独立董事工作的情况

公司高度重视独立董事工作，积极为本人履职创造良好条件。公司定期提供公司财务报告、重大事项进展等关键资料，确保本人能够全面掌握公司运营动态。同时，在会议组织上，精心筹备独立董事专门会议，合理安排会议时间与议程，保障独立董事的充分交流与深入探讨。对于本人提出的专业意见和建议，公司认真对待，及时反馈处理进展。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人充分利用自身在企业管理方面的经验和优势，结合公司的实际情况，为公司发展积极出谋划策。2024年度，本人对以下事项给予重点关注，具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

公司每年度对关联交易实际发生和预计情况进行审议，本人重点关注交易的合法性、公平性以及对公司和中小股东利益的影响。经过详细审查交易背景、定价依据以及合同条款，认为公司的关联交易符合市场规则，交易价格合理，且履行了相应的审批和披露程序，保障了公司和中小股东的合法权益，本人同意关联交易事项。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。其中，公司无需履行的承诺事项；公司控股股东需履行关于保持上市公司独立性、解决同业竞争、规范和减少关联交易的承诺；第二大股东需履行关于解决同业竞争、解决关联交易的承诺。报告期内前述股东均严格履行上述各项承诺，不存在违反承诺的情况。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施报告期内，公司不存在被收购的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定披露四份定期报告和2023年度内部控制评价报告。经审查，认为公司披露的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能够真实反映公司的财务状况和内部控制情况。同时，公司积极推进企业内部控制规范体系建设，内部控制制度较为完善。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已连续11年为新疆天润乳业股份有限公司提供审计服务，根据国家相关规定变更会计师事务所。在公司选聘会计师事务所过程中，我重点关注签字会计师的过往执业经验，以及是否有足够的时间和精力保证审计业务的开展质量。经审查，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业证书和证券相关业务职业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，具备独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，注册会计师将重点对公司项目投入更多时间和精力确保审计质量，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，同意聘任中审众环为公司2024年度财务及内部控制审计机构。

（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（七）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划等相关事项

经审核相关基础资料，公司按照《新疆天润乳业股份有限公司董事、高级管

理人员薪酬方案》每月发放管理团队的基本薪资，2024年5月公司依据绩效考核相关文件对管理团队2023年度工作进行考核，并经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，对管理团队的绩效薪资予以兑现，薪酬执行情况符合前述薪酬方案的规定。报告期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划的情形。

四、总体评价和建议

2024 年度，本人始终坚守客观、公正、独立之准则，基于本人所具备的经营管理与法律方面经验，全方位、高标准地履行独立董事职责。针对公司董事会审议的重大事项，以严谨的态度深入开展详尽的审核工作，确保公司决策不仅合法合规，更切实保障了公司以及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。2025 年，本人将继续秉持谨慎勤勉、忠实尽责的职业操守，密切关注公司经营管理动态以及内部控制体系的有效性，从专业视角深度参与公司重大事项的审核与决策表决过程。此外，充分发挥自身优势，将专业知识与行业最新趋势相结合，为公司战略规划、业务拓展等提供更多建设性意见，提升董事会整体决策质量与水平，全方位维护公司整体利益以及股东的合法权益。

独立董事：康莹2025年4月17日