河南太龙药业股份有限公司2021年度监事会工作报告2021年度，河南太龙药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，对公司的财务状况、内部控制、信息披露、重大事项决策程序、依法运作情况和董事、高级管理人员履职情况等进行了监督和检查，充分发挥在公司治理中的作用，切实保护了公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。现将公司2021年度监事会主要工作情况报告如下：

一、监事会基本情况

截止2021年12月31日，公司第八届监事会成员3名，分别为：

张志贤、刘洪、温太祥，其中：张志贤为监事会主席，温太祥为职工监事。

二、监事会会议召开情况

2021年度，公司共计召开5次监事会会议，具体情况如下：

三、监事会职责履行情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会按照法律法规赋予的职权，列席或出席了2021年历次董事会、股东大会，认真履行职责。监事会认为公司经营决策程序合法合规，董事、高级管理人员忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益和股东合法权益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务报告及各项财务制度的执行情况进行了认真细致的监督和检查，认为公司财务制度健全，财务管理规范，财务报告能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。

（三）检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督和检查。监事会认为公司发生的关联交易是公司战略发展和业务经营需要，定价公允，交易过程客观、公平、公正，审议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

（四）审核公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况进行了

监督和检查。监事会认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系，现有的内控制度符合国家法律、法规及公司实际情况的需要并能得到有效执行，对公司的经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司《2021年度内部控制评价报告》真实、完整、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（五）审核计提资产减值准备情况

报告期内，监事会对公司资产减值准备的计提情况进行了认真审核。监事会认为公司计提资产减值准备的决策程序合法，依据充分，计提后能够更真实、公允地反映公司资产状况。

（六）审核公司第二期员工持股计划

报告期内，监事会对公司第二期员工持股计划进行了认真审核。监事会认为公司第二期员工持股计划符合相关法律法规和公司的实际情况，有利于建立健全长效激励机制，充分调动管理者和员工的积极性和创造性，推动公司持续、健康发展，不存在损害公司及股东的利益。

（七）审核内幕信息知情人管理制度的执行情况

报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》执行内幕信息知情人登记管理，规范信息传递流程。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现内幕信息知情人泄露内幕信息或利用内幕信息买卖公司股票等违法违规情形。

公司2022年2月25日召开2022年第一次临时股东大会，完成

了第九届监事会的换届选举工作，张志贤、王毅堃、李荣普担任公司第九届监事会监事。2022年公司新一届监事会，将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠实、勤勉、规范、有效地履行监督职责。通过行使法律法规赋予的职权，进一步加强对公司财务状况、内部控制、信息披露、重大事项的决策程序、依法运作情况和董事、高级管理人员履职情况等事项的监督和检查，不断促进公司提升规范运作水平，促进公司的健康、持续发展，切实维护公司和股东的合法权益。

河南太龙药业股份有限公司

监事会2022年4月18日