河南太龙药业股份有限公司独立董事2021年度述职报告2021年，在担任河南太龙药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉、恪尽职守，认真履行职责，积极出席相关会议，对重大事项发表了独立意见，切实维护公司和全体股东的利益，现就2021年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人因连续担任公司独立董事满六年，根据中国证监会的有关规定，于2021年5月17日申请辞去公司第八届董事会独立董事及各专门委员会相关职务。2021年8月11日公司召开2021年第一次临时股东大会，补选出新的独立董事，本人的辞职报告生效。

本人62岁，本科学历，曾任北京有色冶金设计研究总院冶金设备室副主任，北京博迪计算机软件技术有限责任公司总经理，北京秦脉网络技术有限责任公司总经理。现任北京秦脉医药科技发展有限公司总裁、北京秦脉医药咨询有限责任公司董事长，兼任九芝堂、悦康药业、石药集团（香港上市）、海南中和药业有限公司独立董事。

本人具备履职所必须的专业资质和能力，并在从事的专业领域拥有丰富的经验。

2021年在任期内，作为公司的独立董事，除获得年度酬金以外，本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响

独立董事独立性的情况。

二、年度履职情况

（一）出席会议情况

2021年在本人任期内，公司共召开2次股东大会、5次董事会、2次薪酬与考核委员会、2次提名委员会。本人积极参加每次会议，对需要提请董事会审议的议案，本人在会前认真审阅文件资料，主动获取相关信息，积极参与董事会及专门委员会的讨论，充分发挥专业优势，审慎行使表决权、发表独立意见，维护公司和中小股东利益。本人对本年度董事会及相关专门委员会的各项议案均投出赞成票。本人出席公司股东大会、董事会、董事会专门委员会会议情况如下：

（二）日常工作情况

2021年本人在任期内持续跟踪公司董事会决议、股东大会决议的执行情况，保持与其他董事、监事、高级管理人员的有效沟通，持续关注公司所处行业政策和经营环境的变化，通过实地调研等多种途径了解公司经营管理情况，关注投资者、媒体反馈的相关信息。

（三）公司配合独立董事工作情况

2021年在本人任期内，公司积极配合本人履行职责，提供必要的工作条件，保证本人作为独立董事的知情权，协助本人参加调研、座

谈、培训，为本人履行独立董事职责提供了有效保障和大力支持。

（四）培训和学习情况

2021年本人在任期内积极参加交易所组织的相关培训，持续学习新修订及颁发的法律法规和规章制度，提升规范履职水平。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

本人关注公司关联交易管理及关联方确认等工作，公司2021年在本人任期内发生的关联交易主要为日常关联交易，审议程序合法合规，并严格履行协议约定。

（二）对外担保及资金占用情况

2021年在本人任期内，公司对外担保全部系为公司全资子公司提供的担保，担保风险可控，不存在逾期担保；公司不存在违反规定决策程序的对外担保情况，也不存在大股东及其关联方资金占用情况。

（三）董事、高级管理人员聘任及薪酬情况

2021年在本人任期内，公司股东大会、董事会审议通过补选周正国先生、方亮先生为公司独立董事的议案。

公司对高级管理人员设置了合理的考核指标，2021年在本人任期内，公司严格按照薪酬管理制度实施考核，符合相关法律法规和公司章程的规定。

（四）员工持股计划实施情况

2021年在本人任期内，公司实施了第二期员工持股计划，本人认为本期员工持股计划的实施符合相关法律法规，不存在以摊派、强行

分配等方式强制员工参与的情形，有利于完善公司员工和全体股东的利益共享和风险共担机制，提升员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司健康、持续发展。

（五）业绩预告及业绩快报情况

2021年在本人任期内，公司没有须发布业绩预告和业绩快报的情形。

（六）聘任或者更换会计师事务所情况

2021年在本人任期内，公司没有聘任或者更换会计师事务所的情况。

（七）现金分红及其他投资者回报情况

公司现金分红政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定。公司2020年度利润分配方案为派发现金红利，经公司2020年年度股东大会审议通过，于2021年7月实施。

（八）公司及股东承诺履行情况

2021年在本人任期内，股东在承诺履行期限内履行相关承诺。

（九）信息披露执行情况

2021年在本人任期内公司遵守信息披露监管要求，积极履行信息披露义务。本人持续关注公司的信息披露工作，关注投资者、媒体反馈的相关信息，并传递给公司，促进互动沟通；监督和核查公司信息披露的真实、准确和完整，切实维护中小股东的利益。

（十）内部控制执行情况

公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，并结

合实际经营需要，建立了较为完善的内部控制体系。2021年在本人任期内，公司按照内部控制制度决策、执行，未发现公司内部控制存在重大缺陷或重要缺陷。

（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

2021年在本人任期内公司董事会及下设各专门委员会严格按照《董事会议事规则》及《董事会专门委员会实施细则》开展工作，勤勉尽责地履行了各自职责。

四、总体评价和建议

2021年，本人在任期内按照相关法律法规、《公司章程》的规定，积极有效地履行独立董事职责，独立、客观、谨慎的行使表决权，促进了公司治理水平的提升，维护了公司和全体股东的合法权益。

（以下无正文）

（此页无正文，为河南太龙药业股份有限公司独立董事2021年度述职报告之签字页。）签字：

王波：

2022年4月18日