河南太龙药业股份有限公司2020年度董事会工作报告2020年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，规范运作，认真履责，严格执行股东大会各项决议，切实维护公司利益和广大中小股东权益。现将2020年度工作情况汇报如下：

一、2020年度公司经营情况

2020年，面对全球经济环境变化和新冠肺炎疫情带来的挑战，面对国家医改政策的持续推进以及市场竞争格局的变化，公司管理团队和全体员工凝心聚力，全面贯彻落实董事会的战略部署，聚焦主业，强化执行，坚决贯彻高质量发展主线，把握行业发展机遇，调整市场布局，加强质量管控，强化成本控制，持续研发投入，加强品牌文化建设，提升公司核心竞争力。在疫情期间，公司原料采购成本、中药饮片的销售以及药品研发服务项目的推进受到阶段性影响，公司积极采取应对措施，在保障防疫药品供应的同时，降低疫情给公司部分业务带来的负面影响；报告期内公司实现营业收入141,709.73万元，同比增长8.03%；实现归属于上市公司股东净利润2,924.09万元，同比下降34.16%。

（一）主要业务情况

1、药品制剂业务：公司在巩固一线产品市场优势的同时，积极推进儿童用药产品市场布局，拓宽对基层医疗终端的覆盖能力；突出产品差异化竞争优势，加强二线产品的市场推广力度，多产品布局成

效显现，为可持续发展奠定坚实基础；加大现有产品在临床应用的研究，加强专业学术推广和交流，不断提升产品知名度和认知度；践行绿色环保理念，升级现代化生产设备，加大环保设施投入，更新能源供给设备，持续推进环保生产；坚守“品质化建设”理念，为进一步提升中药材品质、保障产品质量，稳步推进中药材质量追溯体系的搭建，加强主要原药材种植基地建设。报告期内，药品制剂业务实现营业收入47,893.19万元，同比增长32.76%。

2、中药饮片业务：全资子公司桐君堂药业致力于安全、有效、道地的中药饮片生产，在国内多个道地药材产区联合药农开展结对种植养殖，从源头保证产品质量；建立了中药饮片追溯系统及在线平台，联手安捷伦科技公司成立中药分析联合实验室，为中药饮片研究、质量追溯、规范化生产产生积极作用；与杭州市食品药品检验研究院合作成立发酵饮片研究中心，申请发酵中药饮片类专利12项；“桐君传统中药文化”被列入第五批国家级非物质文化遗产代表性项目名录，成功协办第四届“桐君堂”杯中药材真伪鉴别全国大赛，品牌影响力持续提升。受疫情期间停工停产以及下游诊疗机构停业等因素的影响，全年销售收入较同期下降4.00%。

3、药品研发服务：子公司北京新领先在药学研究和临床CRO服务领域持续提升技术创新能力，优化服务方案，加快项目推进，与战略目标客户深入合作，提升客户粘性；报告期内，引入京港基金1.3亿元投资，将北京新领先的子公司深蓝海迁址落户至郑州临空生物医药产业园，与园区开展多维度合作，共同搭建全产业链的CXO服务体

系，快速提升综合研发实力，形成新领先在未来发展阶段的核心竞争力。疫情期间新领先药学研究和临床CRO业务的推进受到影响，进度缓慢，下半年国内疫情得到控制后，新领先凭借近年来的技术积累和项目储备，研发产能得到有效释放，各项目迅速推进，报告期收入较同期增长6.45%。

4、药品药材流通业务：报告期内公司进一步调整结构，压缩药品流通业务，扩充药材流通业务，药品流通业务收入同比下降31.29%；药材流通业务突出道地药材产地优势和专业团队技术优势，在协助完成公司生产所需原料采购的基础上，加强销售推广，优质生态药材订单实现较大增长；基地建设再上台阶，宁夏种植基地全过程可追溯体系搭建完成，4200平方的标准化初加工车间建成投入使用，带动收入同比增长 31.50%。

（二）管理工作

1、疫情防控方面，2020年初面对突发疫情，公司第一时间成立疫情防控领导小组，积极响应各级政府关于疫情防控指导方针，有序推进复工复产，保障防疫药品的供应；积极履行社会责任，疫情期间向医疗、公益机构捐赠价值约600万元的药品；疫情防控常态化后，公司防疫措施持续有效开展，保障了企业和员工的安全。

2、投资管理方面，公司报告期内加大在医药健康产业领域的投资布局，增持太龙健康产业投资有限公司股权并取得控制权、投资河南京港先进制造业股权投资基金（有限合伙），发掘医药健康领域的投资机会；参股设立河南太龙网络科技有限公司，在大健康、大消费

领域利用互联网营销手段拓展市场，扩大桐君堂的品牌影响力；对核心全资子公司增资，增强其资本实力和竞争力。

3、公司治理方面，报告期内修订、完善公司治理制度，加强与投资者、媒体的沟通，不断提升信息披露质量；优化内部资源配置，提升管理效率；严格执行企业会计准则，提升财务信息质量；加强内控体系建设，发挥内部审计监督职能；加强绩效考评，激发组织活力。

4、报告期内公司实施了第一期员工持股计划，主要面向公司核心骨干人员，有效激发了团队积极性和创造性，吸引和保留优秀人才，建立健全长效激励机制，推动公司持续、健康发展。

二、2020年董事会工作回顾

2020年，董事会严格在股东大会授权范围内进行决策，逐项落实股东大会决议，认真审议各项董事会议案，积极参加专业培训，加强法律法规学习。主要工作情况如下：

（一）公司董事会会议的召开情况

报告期内，公司董事会共召开9次会议，审议通过了35项议案。各次董事会的召集、召开及表决程序等均符合法律法规规定。具体会议情况如下：

的相应工作规则，发挥专门议事职能，向董事会提供专业意见或根据董事会授权就专业事项进行决策，为董事会科学高效决策提供有力支撑。

1、董事会审计委员会履职情况

审计委员会报告期内召开5次会议，审阅公司定期报告并发表审阅意见；督促公司内部控制制度的建立健全并检查执行情况，授权公司审计部门对公司业务开展情况实施专项审计；对公司续聘外部审计机构发表意见，并监督和评估内、外部审计工作；在公司年度审计期间保持与年审注册会计师的沟通，关注重大事项，维护审计过程的独立，保证审计报告的真实、客观、公允。

2、董事会战略委员会履职情况

战略委员会报告期内召开3次会议，结合公司行业特征及自身发展状况，对公司发展战略、重大投融资方案进行积极研讨；研究讨论公司与创泰生物开展战略合作、引入京港基金对新领先1.3亿元投资事宜，明确公司在药品研发服务领域的发展方向，多维度参与郑州临空生物医药园平台运营管理，拓展全产业链CXO服务体系；针对公司增持太龙健康股权事项，委员们对投资的必要性、交易价格的公允性进行了客观、充分的论证分析，认为对太龙健康实施控制，可更好地发掘医药健康领域的投资机会，与公司产业发展形成协同，符合公司发展战略，同时有利于提升公司未来投资收益水平。

3、董事会提名委员会履职情况

董事会提名委员会在报告期内对公司董事和高级管理人员的履

职情况进行跟踪，确保相关人员持续具备相应的资格和能力。

4、董事会薪酬与考核委员会履职情况

薪酬与考核委员会报告期内召开2次会议，对公司高级管理人员的业绩和薪酬进行了审核，对考核要素指标进行动态调整，确保公司保持合理、有效的激励机制；对公司开展员工持股计划方案进行审议，参与对象覆盖了公司核心骨干人员，方案的实施有利于吸引和保留优秀人才、建立长效激励机制。

（四）信息披露工作情况

公司董事会高度重视信息披露工作，坚持“及时、公平、真实、准确、完整”的披露原则，依法履行信息披露义务；积极参加中国证监会、上交所、河南证监局举办的专项培训，提高证券事务责任意识，严控信息披露风险；不断完善公司制度体系，根据《证券法》对公司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制度进行了修订。报告期内公司按时完成了4 份定期报告的编制披露工作，并规范披露了临时公告 58份。

（五）投资者关系管理工作情况

公司董事会充分重视投资者关系管理工作，促进公司与投资者的良性互动，充分保障投资者知情权，切实维护投资者合法权益；报告期内，公司在“上证e互动”平台回答各类投资者提问64条，回复率100%，接待投资者电话咨询百余次，现场接待机构调研1次，保持与投资者沟通渠道畅通，有效增进投资者对公司的了解，使公司获得了市场的认可与支持。

三、2021 年度工作计划

2021年公司董事会将围绕高质量发展要求，积极发挥在公司治理中的核心作用，秉持对全体股东负责的原则，勤勉尽责地履行职责，科学高效地参与决策，把握宏观及行业发展形势，推动公司业务稳健发展，重点做好以下工作：

（一）实业运营方面，把握政策与市场机遇，增加竞争实力，提升品牌价值

1、药品制剂业务：积极把握中医药传承创新发展新机遇，坚持“一心做好口服液”的经营理念；保证研发投入，加快经典名方的研究进度，不断丰富产品线，加强对现有品种的二次开发，提升产品核心竞争力；通过联建道地药材基地推动中药材规范化种植，加快推进中药质量全过程追溯体系建设，提升原料质量检测能力，加强风险管理和过程管控，不断提升产品品质；加强生产成本控制，提升盈利能力；突出产品差异化竞争优势，继续推进儿童用药产品市场布局，加强市场宣传和学术推广，扩大市场份额，倾力打造优势中药产业和儿童系列优质名品，提升品牌影响力。

2、中药饮片业务：桐君堂药业围绕“内部挖潜，降本增效”的工作思路，细化采购流程及采购方式，深化采购管理，合理控制采购成本；提升内部管控效能，提高资源使用效率；在进一步巩固现有中药饮片业务的基础上，推动技术升级和产业升级，深入挖掘传统中医药在“治未病”领域的优势，以合作的方式拓展在大健康产业的布局，开发适合市场的大健康系列产品，按照“互联网+”的思路拓展新的

市场；传承“桐君传统中药文化”，提升桐君堂品牌价值，通过线上线下相结合的营销模式，打造桐君堂生态圈。

3、药品研发服务：北京新领先以“让中国新药技术和生产工艺与世界同步”为引领，持续拓展、完善全产业链药物研发服务平台，提升专业技术能力，为客户提供更加高效的服务；建设符合国际标准的质量控制体系和操作规范，加强人才储备和培养，积累项目经验、提升项目管理能力；在巩固已取得的市场份额、提升产出效率的基础上，推进注射剂一致性评价业务，拓展在小分子药物、大分子药物及细胞和基因疗法等领域的研发服务；围绕为客户提供一站式服务、提升服务效率、增强客户粘性，借助资本力量进行业务整合和扩张，向CDMO等相关业务领域渗透和延伸，打造全产业链CXO服务体系，实现公司研发实力和业务规模的快速增长。

（二）在企业治理方面，优化法人治理结构，提升规范运作水平，

努力实现企业高质量发展

公司将以国务院、证监会提升上市公司质量、开展上市公司治理专项行动为契机，持续完善法人治理结构，提升公司规范运作水平；以投资者需求为导向，不断提升信息披露质量，积极主动保持对外沟通，加强与投资者的互动；优化内部控制流程，不断完善风险防范机制，促进公司高质量发展。

积极响应国家环保政策要求，坚持绿色发展理念，持续推进环保治理和节能减排；积极履行社会责任，结合公司产业需求，带动农户科学种植、增产增收；坚持平等互信、合作共赢，实现与上下游合作

方有效协同，为促进经济社会协调发展做出积极贡献。

（三）加强投融资管理，提升资产收益水平，增强集团化管控能力公司将结合医药行业发展状况及自身战略目标，科学确定投融资目标，健全投资管理制度；加强对金融资产的投后管理，防范风险，实现投资增值；借助投资平台，围绕主业发掘投资机会，寻找优质投资标的，拓展业务领域、提升技术水平、发展潜在客户，与公司主业发展形成协同和互动。加强对子公司经营计划、内部控制体系、业绩考核与激励、重大事项内部报告实施情况的管理和监督，提升公司集团化管控能力和管理水平。

（四）加强人才梯队建设，健全激励约束机制

公司将积极建立人才引入机制、完善人才培养体系，加强人才梯队建设，为公司持续健康发展储备人才；通过内外部培训，提升员工的业务能力，拓宽专业视野；完善绩效考核制度，调动员工积极性、主动性与创造性；通过实施员工持股计划等措施，健全长效激励机制，强化员工和股东利益共享，提升员工的主人翁意识。

河南太龙药业股份有限公司董事会

2021年4月26日