河南太龙药业股份有限公司股改限售流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要提示： ● 本次限售流通股上市数量为：144,828,221 股 ● 本次限售流通股上市日期为：2009 年8 月31 日 ● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0 股 一、介绍股改方案的相关情况 1、公司股改于2006 年8 月18 日经相关股东会议通过，以2006 年8 月24日作为股权登记日实施，于2006 年8 月28 日实施后首次复牌。 2、公司股改方案安排追加对价情况： 公司股改方案无追加对价安排。 二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺 1.根据《上市公司股权分置改革管理办法》的规定：改革后公司原非流通股股份的出售，遵守下列规定：“（一）自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让；（二）持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。” 2、公司股东郑州众生实业集团有限公司（简称“众生集团”）及河南开祥化工有限公司（简称“开祥化工”）额外承诺：众生集团及开祥化工作为公司的大股东和第二大股东承诺自改革方案实施之日起的36 个月内，只有当二级市场股票价格不低于6.5 元时，可流通股份才挂牌交易。当太龙药业派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等情况使股份数量或股东权益发生变化时，此价格相应调整。公司股东众生集团及开祥化工严格履行承诺。 三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况 经2006 年5 月22 日召开的公司2005 年度股东大会审议通过资本公积金转增股本的方案。2005 年度资本公积转增股本的方案为：以2005 年末经审计公司股本13614.524 万股为基数，向全体股东以每10 股转增10 股实施公积金转增股本，共转增13614.524 万股。于2006 年9 月1 日为股权登记日实施了资本公积金转赠股本。本转增完成后，总股本为15224.524 万股，转增总数13614.524 万股不变，转增比例相应调整为每10 股转增8.94249 股。公司总股本由15224.5240 万股增加至28839.0480 万股,各股东持股比例不变； 经公司2008 年4 月18 日召开的2007 年年度股东大会审议通过进行利润分配的议案。2007 年度利润分配方案为：以2007 年末股本28839.0480 万股为基数，向全体股东按每10 股送红股1 股，分配利润2883.9048 万元，此项分配的股利含在年末未分配利润中。公司总股本由28839.0480 万股增加至31722.9528 万股。 股权分置改革后，先后发生2005 年度资本公积金转增股本、2007 年度分红送配的的情形，因此在二级市场上的最低减持价格由最初的不低于6.5元/股调整为不低于3.43 元/股、由不低于3.43 元/股调整为不低于3.118元/股，目前的二级市场上的最低减持价格为不低于3.118 元/股。 2、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况 单位：股 截至有限售流通股上 股权分置改革实施时 历次变动情况 市流通日 股东名 占总股 占总股 称 持有有限售 变动时 变动原 剩余有限售 本比例 变动数量 本比例 流通股数量 间 因 流通股数量 （%） （%） 2007 年 限售 8 月 31 股解 -14,419,524 日 禁 郑州众 2008 年 限售 生实业 79,955,240 52.52 11 月 11 股解 -15,861,476 128,835,041 40.61 集团有 日 禁 限公司 2009 年 司法 8 月 19 -6,042,654 拍卖 日 2007 年 限售 河南开 8 月 31 股解 -14,419,524 祥化工 日 禁 20,000,000 13.14 9,950,526 3.14 有限公 2008 年 限售 司 11 月 11 股解 -15,861,476 日 禁 2009 年8 司法 姚健康 0 0 6,042,654 6,042,654 1.90 月 19 日 拍卖 权分置改革实施后至今，根据相关承诺及规定，太龙药业有限售条件流通股31,093,204 股，于2007 年8 月31 日上市流通；有限售流通股31,722,952股，于2008 年11 月11 日上市流通。有限售流通股股本结构发生变化。 郑州众生实业集团有限公司限售流通股6,042,654 股,于2009 年8 月4日进行司法拍卖,最后自然人姚健康拍的该部分股权,并于2009 年8 月19 日办理过户手续。 四、大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金情况。 五、保荐机构核查意见 公司股权分置改革保荐机构为：中国银河证券股份有限公司,保荐机构核查意见为： 本次太龙药业申请解除限售的股份符合解除限售的条件，该部分股份申请上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人
