河南太龙药业股份有限公司  2014 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 ，本公司现将2014 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 河南太龙药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准河南太龙药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]184 号文）核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商恒泰证券股份有限公司采用经询价后双方协商确定发行价格并根据询价结果确定特定发行对象的发行方式，于2013 年 7 月 12 日非公开发行人民币普通股（A 股）84,210,526 股（每股面值 1 元），发行价格为每股 4.75 元。截至 2013 年 7 月 15 日，本公司实际募集资金总额为 40,000.00万元，减除相关发行费用后，募集资金净额为 38,338.60 万元。上述募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所有限责任公司 验证，并由其出具 “[2013]京会兴验字第01010243 号”《验资报告》。 （二）募集资金使用情况及结余情况 2013 年度公司募集资金实际使用情况为：使用募集资金专户支出 10,594.87 万元，其中：“合剂生产线建设项目”直接投入 47.37 万元，置换预先已投入“合剂生产线建设项目”的自筹资金 944.24 万元；“补充流动资金项目”直接投入 4,500.00 万元；“扩建国内营销网络项目”置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 103.26 万元；暂时补充流动资金 5,000.00 万元。 2014 年 1-6 月公司募集资金实际使用情况为：使用募集资金专户支出 6,461.89 万元，其中：“合剂生产线建设项目”直接投入 176.81 万元，“中药材种植基地项目”直接投入285.08 万元；使用暂时闲置的募集资金购买保本型理财产品 6,000.00 万元。 截止 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存款余额为 21,413.27 万元，其中：募集资金存款利息收入（扣除手续费）131.43 万元，扣除募集资金存款利息收入后的募集资金余额为 21,281.84 万元。除募集资金专户管理的募集资金外，目前暂时补充流动资金的募集金额为 5,000.00 万元，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品 6,000 万元。 公司根据“合剂生产线建设项目”的相关设备采购和基础设施建设进度，依照合同约定的向设备供应商的付款方式，将募集资金从募集资金专户转入在中国工商银行股份有限公司郑州桐柏路支行开立的保证金账户以办理银行承兑汇票。截止 2013 年 6 月 30日，保证金账户余额情况如下： 账号 账户性质  账户余额(万元） 1702021341000004042 活期保证金 132.37 二、募集资金管理情况 （一）募集资金在各银行账户的存储情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，结合公司实际情况，制订了《河南太龙药业股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。 截止 2014 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额和定期存单账户的余额如下：  账户余额 募集资金存储银行名称 账号/定期存款号  存储方式  （万元) 中国工商银行股份有限公 1702021329200013078  681.01 活期 司郑州桐柏路支行 中国工商银行股份有限公 1702021314000004559 3,000.00 定期 司郑州桐柏路支行 中信银行股份有限公司郑 7392110182100008214 2,544.66 活期 州信息大厦支行 中信银行股份有限公司郑 7392110184000014251 3,000.00 定期 州信息大厦支行 平顶山银行股份有限公司  600021752811014 3,980.82 活期  郑州分行 平顶山银行股份有限公司  600021752816020 5,000.00 定期  郑州分行  账户余额 募集资金存储银行名称 账号/定期存款号  存储方式  （万元) 郑州银行股份有限公司巩 99201880160000205 206.78 活期  义支行 郑州银行股份有限公司巩 99201860100000025 3,000.00 定期  义支行 合计  21,413.27 截至 2014 年 6 月 30 日，使用暂时闲置的募集资金购买的尚未到期的银行理财产品明细情况如下：  投资  份额  期 预期 产品名称  产品类型 签约方  到期日  （万  限 收益  元）中信理财之信赢系列 保本浮动 中信银行股份（对公）14131 期人 收益型、 有限公司郑州  2,000  4.50% 2014-8-20  天 民币理财产品  封闭型 分行  中国工商银行工银理财共赢 3 号保 保本浮动 股份有限公司本型 2014 年第 24 期 1,000  3.80% 2014-9-22 收益型 郑州桐柏路支 天 B款  行郑州银行“金梧桐”鼎 郑州银行股份 保本浮动诚 100 号人民币理财 有限公司巩义  1,200  5.00% 2014-9-4 收益型  天  产品 支行平顶山银行金凤凰理  平顶山银行股财—“鹰城财富”2014 保本浮动  份有限公司郑  1,800  5.20% 2014-8-29年第 18 期人民币理 收益型  天 州分行 财产品 （二）三方监管协议签署情况 本公司已分别在平顶山银行郑州分行、中国工商银行郑州桐柏路支行、郑州银行巩义支行、中信银行郑州信息大厦支行设立了募集资金存储专户，并和保荐机构恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）分别与募集资金存储专户银行签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。 根据《募集资金三方监管协议》规定，本公司一次或 12 个月以内累计从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币 5,000.00 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用过后的净额的 20%的，募集资金所在银行应在付款后下一个工作日当日以传真方式通知恒泰证券，同时提供专户的支出清单；本公司授权指定的保荐代表人可以随时到募集资金所在银行查询、复印募集资金专户的资料。 报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。 三、本年度募集资金的实际使用情况 详见本报告附表 1：募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 详见本报告附表 2：变更募集资金投资项目情况表。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。 附表 1：募集资金使用情况对照表 附表 2：变更募集资金投资项目情况表 特此公告。  河南太龙药业股份有限公司董事会 二〇一四年八月二十日 附表 1：  募集资金使用情况对照表  单位：万元 募集资金总额  38,338.60 本报告期投入募集资金总额  461.89 变更用途的募集资金总额  已累计投入募集资金总额   6,056.76 变更用途的募集资金总额比例  截至期末累  项目达到 项目可行  截至期末累 计投入金额 截至期末投 本报告 是否达 已变更项目(含 募集资金承 调整后投资总额 本报告期投 预定可使 性是否发 承诺投资项目  计投入金额 与承诺投入 入进度(4)＝  期实现 到预计  部分变更) 诺投资总额  (1)  入金额  用状态日 生重大变 (2) 金额的差额 (2)/(1) 的效益 效益  期  化  (3)＝(2)-(1) 承诺投资项目合剂生产线建设项目  地点变更  12,500.00 10,838.60(注) 176.81 1168.42 -9,670.18 10.78% 不适用 否药物研发中心新建项目 7,500.00 7,500.00  -7,500.00  不适用 否中药材种植基地项目  地点变更  11,000.00  11,000.00 285.08  285.08 -10,714.92 2.59%  不适用 否扩建国内营销网络 4,500.00 4,500.00 103.26 -4,396.74 2.29%  不适用 否补充流动资金  4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00% 不适用 否  合计  40,000.00  38,338.60 461.89 6,056.76 -32,281.84注：本公司募集资金总额为 40,000.00 万元，减除相关发行费用后，募集资金净额为 38,338.60 万元，差额部分调减合剂生产线建设项目投资总额。 1、合剂生产线建设项目、药物研发中心新建项目 鉴于项目拟建地——郑州高新技术产业开发区（以下称“高新区”），近年来在其规划中已将公司周边多家企业的工业用地调整成为商业用地，并开始进行商 未达到计划进度原因 业开发，增加了商业设施和居民住宅，公司为了使募投项目建设后不会受到规划调整等因素的影响，正在与高新区管委会沟通项目选址以及高新区未来规划对 （分具体募投项目） 项目的影响问题。因此，“合剂生产线建设项目”、“药物研发中心新建项目”目前还未全面实施。 2、中药材种植基地项目 该项目已经启动，各项工作正在进展，报告期内该项目受地理位置、气候、季节等因素影响，项目进展慢于计划进度。 3、扩建国内营销网络项目该项目已经启动，报告期内主要进行了项目中设备、软件等的调研了解工作，故资金投入慢于计划进度。项目可行性发生重大变 不适用。 化的情况说明超募资金的金额、用途及 不适用。 使用进展情况 2013 年 10 月 31 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所有限责任公司出具的“[2013]京会兴专字第 01010012 号”《关于河南募集资金投资项目先期 太龙药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金 1047.50 万元置换预先已投入募集资金“合剂生产线建设项目”、“扩建国内营 投入及置换情况 销网络项目”的自筹资金。 2013 年 8 月 21 日，经公司第六届董事会第一次会议及第六届监事会第一次会议审议通过，将部分闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，用闲置募集资金暂时补 使用期限为 2013 年 8 月 21 日至 2014 年 8 月 20 日。 充流动资金情况 2014 年 8 月 20 日公司已将该暂时补充流动资金的 5,000 万元归还至募集资金专用账户。对闲置募集资金进行现 2014 年 5 月 14 日至 2014 年 6 月 26 日，根据 2014 年 4 月 24 日召开的公司第六届董事会第八次会议审议通过的《关于使用暂时闲置的募集资金购买保本型理金管理，投资相关产品 财产品的议案》，公司使用 6,000 万元暂时闲置的募集资金购买保本型银行理财产品，公司独立董事、监事会及保荐机构恒泰证券发表了明确的同意意见。 情况募集资金结余的金 项目未实施完毕，不适用。 额及形成原因募集资金其他使用情况 无  附表 2：  变更募集资金投资项目情况表   单位：万元 变更后的项目  对应的原项目 变更后项目 截至期末计划 本报告期实际 实际累计 投资进度（%） 项目达到预 本年度实 是否达到 变更后的项目  拟投入募集 累计投资金额 投入金额 投入金额 (3)=(2)/(1) 定可使用状 现的效益 预计效益 可行性是否发 资金总额  (1) (2) 态日期 生重大变化合剂生产线建设项目 合剂生产线建设项目 10,838.60 10,838.60  176.81  1168.42 10.78%  不适用 否中药材种植基地项目 中药材种植基地项目 11,000.00 11,000.00  285.08  285.08 2.59%  不适用 否 合计  21,838.60 21,838.60  461.89  1,453.50  公司根据实际需要将\'合剂生产线建设项目\'中的提取车间从原定实施地点（位于郑州市高新技术产业开发区  金梭路 8 号院内）变更至本公司位于巩义市竹林镇的分厂豫中制药厂院内（土地证号：巩国用【2009】第 00287  号）；\'中药材种植基地项目\'中用于中药材种植基地的选址不变，拟将与之配套的种苗培育部分从原定实施地  点（位于河南省登封市唐庄乡塔水磨村及位于河南省陕县店子乡栗子坪村）变更至河南省鹤壁市鹤山区鹤壁  集镇毕吕寨村，公司目前已与鹤壁市鹤山区鹤壁集镇毕吕寨村签订了《农村土地流转经营合同》。  （一）“合剂生产线建设项目”中的提取车间建设地址的变更原因  鉴于项目拟建地——郑州高新技术产业开发区（以下称“高新区”），近年来在其规划中已将公司周边多家  企业的工业用地调整成为商业用地，并开始进行商业开发，增加了商业设施和居民住宅，公司为了使募投项变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 1、变更原因  目建设后不会受到规划调整等因素的影响，正在与高新区管委会沟通项目选址以及高新区未来规划对项目的  影响问题。因此，“合剂生产线建设项目”目前还未全面实施。  为了使募集资金能尽快产生效益，并缩短项目的建设周期，公司将“合剂生产线建设项目”中的提取车间调  整到公司位于巩义市竹林镇的分厂——豫中制药厂院内进行建设。  公司目前原料提取的主要车间均位于豫中制药厂，本次调整后将更加有利于公司对各种剂型原料提取的综合  管理，能够降低各项运营成本，实现原料提取的规模化优势。  （二）“中药材种植基地项目”中种苗培育地址变更的原因  公司原计划在“中药材种植基地项目”的建设地——河南省登封市唐庄乡塔水磨村和河南省陕县店子乡栗子 坪村进行中药材种植所需种苗的培育，现经过对多地进行调研勘察后，公司计划在河南省鹤壁市鹤山区鹤壁 集镇毕吕寨村租赁土地 700 亩，进行种苗培育。 本次租赁的鹤壁市鹤山区鹤壁集镇毕吕寨村土地，在土壤条件、气候环境方面适合进行中药材种植，而 且与原定地址相比，交通更为便利，地块更加平整，水利设施更加齐备，因此公司综合中药材种苗成活、养 护成本等综合因素后，决定将部分种苗培育的地址变更至鹤壁市鹤山区鹤壁集镇毕吕寨村。 2014 年 3 月 21 日，本公司第六届董事会第六次会议及第六届监事会第四次会议审议通过了《关于部分募集 2、决策程序 资金投资项目实施地点变更的议案》。 2014 年 3 月 24 日，本公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露了《关于部分募集资金投资项目实 3、信息披露 施地点变更的公告》。未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）  参见附表 1：募集资金使用情况对照表相关内容。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。