河南太龙药业股份有限公司  2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 河南太龙药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准河南太龙药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]184 号文）核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商恒泰证券股份有限公司采用经询价后双方协商确定发行价格并根据询价结果确定特定发行对象的发行方式，于2013 年 7 月 12 日非公开发行人民币普通股（A 股）84,210,526 股（每股面值 1 元），发行价格为每股 4.75 元。截至 2013 年 7 月 15 日，本公司实际募集资金总额为 40,000.00万元，减除相关发行费用后，募集资金净额为 38,338.60 万元。上述募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所有限责任公司验证，并由其出具“[2013]京会兴验字第01010243 号”《验资报告》。 （二）本年度募集资金使用情况及结余情况 本公司募集资金 2013 年度使用情况：募集资金项目投入 5,594.87 万元，暂时补充流动资金 5,000.00 万元，募集资金账户余额合计为 27,777.09 万元。 募集资金存放与投入情况具体如下： （1）本公司将募集资金 10,838.60 万元存放于中国工商银行郑州桐柏路支行，用于“合剂生产线建设项目”。2013 年度“合剂生产线建设项目”募集资金专户支出募集资金 5,991.61 万元，其中：募集资金置换预先已投入“合剂生产线建设项目”的自筹资金944.24 万元，直接投入“合剂生产线建设项目”47.37 万元，暂时补充流动资金 5,000.00万元。2013 年度该银行存款账户利息收入 7.71 万元，累计利息收入 7.71 万元，截至 2013年 12 月 31 日，该银行存款账户余额为 4,854.70 万元； （2）本公司将募集资金 7,500.00 万元存放于中信银行郑州信息大厦支行，用于“药物研发中心新建项目”。2013 年度“药物研发中心新建项目”使用募集资金 0.00 万元，累计使用募集资金 0.00 万元。2013 年度该银行存款账户利息收入 7.68 万元，累计利息收入 7.68 万元，截至 2013 年 12 月 31 日，该银行存款账户余额为 7,507.68 万元； （3）本公司将募集资金 11,000.00 万元存放于平顶山银行郑州分行，用于“中药材种植基地项目”。2013 年度“中药材种植基地项目”使用募集资金 0.00 万元，累计使用募集资金 0.00 万元。2013 年度该银行存款账户利息收入 10.67 万元，累计利息收入 10.67万元，截至 2013 年 12 月 31 日，银行存款账户余额为 11,010.67 万元； （4）本公司将募集资金 9,000.00 万元存放于郑州银行巩义支行，其中：4,500.00 万元用于“补充流动资金项目”；4,500.00 万元用于“扩建国内营销网络项目”。2013 年度“补充流动资金项目”使用募集资金 4,500.00 万元，累计使用募集资金 4,500.00 万元。“扩建国内营销网络项目” 使用募集资金 103.26 万元，其中：募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 103.26 万元。2013 年度该银行存款账户利息收入 7.30 万元，累计利息收入 7.30 万元，截至 2013 年 12 月 31 日，银行存款账户余额为 4,404.04 万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，结合公司实际情况，制订了《河南太龙药业股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。 本公司已分别在平顶山银行郑州分行、中国工商银行郑州桐柏路支行、郑州银行巩义支行、中信银行郑州信息大厦支行设立了募集资金存储专户，并和保荐机构恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）分别与募集资金存储专户银行签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。 根据《募集资金三方监管协议》规定，本公司一次或 12 个月以内累计从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币 5,000.00 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用过后的净额的 20%的，募集资金所在银行应在付款后下一个工作日当日以传真方式通知恒泰证券，同时提供专户的支出清单；本公司授权指定的保荐代表人可以随时到募集资金所在银行查询、复印募集资金专户的资料。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2013 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下： 单位：元 募集资金存储银行名称  账号/定期存款号 账户余额  存储方式郑州银行股份有限公司巩  99201880160000205  14,040,448.53 活期 义支行郑州银行股份有限公司巩  99201860100000025  30,000,000.00 定期 义支行中国工商银行股份有限公 1702021329200013078  18,546,992.41 活期 司郑州桐柏路支行中国工商银行股份有限公 1702021314000004559  30,000,000.00 定期 司郑州桐柏路支行平顶山银行股份有限公司  600021752811014 30,106,698.57 活期  郑州分行平顶山银行股份有限公司  600021752816020 50,000,000.00 定期  郑州分行平顶山银行股份有限公司  600021752816010 30,000,000.00 定期  郑州分行中信银行股份有限公司郑 7392110182100008214  25,076,763.62 活期 州信息大厦支行中信银行股份有限公司郑 7392110184000014322  20,000,000.00 定期 州信息大厦支行中信银行股份有限公司郑 7392110184000014251  30,000,000.00 定期 州信息大厦支行  合计 277,770,903.13 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 本年度公司募集资金实际使用金额合计 10,594.87 万元，累计使用金额合计 10,594.87万元，其中：募集资金项目投入 5,594.87 万元，暂时补充流动资金 5,000.00 万元，募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 （二）超募资金使用情况 无 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2013 年 10 月 30 日，本公司第六届董事会第四次会议审议通过了公司使用募集资金1,047.50 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额 1,047.50 万元，截至报告期末，该笔资金已经从募集资金专户转出。北京兴华会计师事务所有限责任公司对此出具了“[2013]京会兴专字第 01010012 号”《关于河南太龙药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。 （四）用闲置募集资金补充流动资金的情况 2013 年 8 月 21 日，经公司第六届董事会第一次会议及第六届监事会第一次会议审议通过，将部分闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为 2013 年 8 月 21日至 2014 年 8 月 20 日。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 无。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司也不存在募集资金管理违规情形。 六、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证报告的结论性意见 我们认为，贵公司《2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》的有关规定，在所有重大方面如实反映了贵公司2013 年度募集资金的存放与使用情况。 七、恒泰证券股份有限公司专项核查报告的结论性意见 经核查，恒泰证券认为：太龙药业 2013 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 八、上网披露的公告附件 1、恒泰证券股份有限公司出具的《关于河南太龙药业股份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》； 2、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于河南太龙药业股份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。 附表：募集资金使用情况对照表 特此公告  河南太龙药业股份有限公司董事会  二〇一四年三月二十一日 附表：  募集资金使用情况对照表  单位：万元 募集资金总额  38,338.60  本报告期投入募集资金总额  5,594.87 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额  已累计投入募集资金总额  5,594.87 累计变更用途的募集资金总额比例  截至期末累  项目达到  项目可行  截至期末累 计投入金额 截至期末投 本报告 是否达承诺投资项目和超募资 是否已变更项 募集资金承 调整后投资总额 本报告期投 预定可使  性是否发  计投入金额 与总投资金 资进度(4)＝  期实现 到预计 金投向 目(含部分变更) 诺投资总额  (1)  入金额  用状态日  生重大变 (2)  额的差额 (2)/(1) 的效益 效益  期  化  (3)＝(2)-(1) 承诺投资项目合剂生产线建设项目  否 12,500.00 10,838.60(注) 991.61  991.61 -9,846.99 9.15% 不适用  否药物研发中心新建项目 否  7,500.00 7,500.00  -7,500.00  不适用  否中药材种植基地项目  否 11,000.00  11,000.00  -11,000.00  不适用  否扩建国内营销网络 否  4,500.00 4,500.00 103.26  103.26 -4,396.74 2.29% 不适用  否补充流动资金 否  4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00% 不适用  否 承诺投资项目小计  40,000.00  38,338.60 5,594.87 5,594.87 -32,743.73注：本公司募集资金总额为 40,000.00 万元，减除相关发行费用后，募集资金净额为 38,338.60 万元，差额部分调减合剂生产线建设项目投资总额。未达到计划进度或预计 无 收益的情况和原因项目可行性发生重大变 无 化的情况说明超募资金的金额、用途及 无 使用进展情况募集资金投资项目实施 无 地点变更情况募集资金投资项目实施 不适用 方式调整情况 2013 年 10 月 31 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所有限责任公司出具的“[2013]京会兴专字第 01010012 号”《关于河募集资金投资项目先期 南太龙药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金 1047.50 万元置换预先已投入募集资金“合剂生产线建设项目”、“扩建国 投入及置换情况 内营销网络项目”的自筹资金。用闲置募集资金暂时补 2013年8月21日，经公司第六届董事会第一次会议及第六届监事会第一次会议审议通过，将部分闲置募集资金5,000万元暂时补充流动资金，使用 充流动资金情况 期限为2013年8月21日至2014年8月20日。项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因尚未使用的募集资金用 截至报告期末，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司负责人： 主管会计工作的负责人：  会计机构负责人：