证券代码：600208 证券简称：新湖中宝 公告编号：临2021-025
新湖中宝股份有限公司股权激励权益授予公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股权激励权益授予日：2021年5月31日
? 股权激励权益授予数量：35,705万份
一、权益授予情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况2021年4月13日，公司第十届董事会第三十二次会议、公司第十届监事会第十二次会议审议并通过了《关于<新湖中宝股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，独立董事对此发表了同意意见（详见公司公告临2021-004、005、006号）。2021年4月28日，公司第十届监事会第十三次会议审议并通过了《关于公司股票期权激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的议案》（详见公司公告临2021-010、018号）。2021年5月7日，公司2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<新湖中宝股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》等相关议案（详见公司公告临2021-021号）。
2021年5月31日，公司第十届董事会第三十四次会议审议并通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期权激励计划权益授予的议案》，独立董事对此发表了同意意见；第十届监事会第十四次会议审议通过了关于2021年股票
期权激励计划权益授予的议案《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期权激励计划权益授予的议案》，并发表了同意意见（详见公司公告临2021-022、023、024号）。
(二)董事会关于符合授予条件的说明
1、经董事会核查，新湖中宝未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、经董事会核查，激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
(三）权益授予的具体情况。
1、首次授予日：2021年5月31日
2、首次授予数量：35,705万份
3、首次授予人数：490人
4、授予价格/行权价格：3.10元/股
5、股票来源：向授予对象定向发行人民币A股普通股股票
6、激励计划的有效期、锁定期和行权安排
激励计划有效期为自股票期权首次授予日起5年。行权安排如下：
| 行权 | 行权安排 | 有效期 | 可行权数量占获授权益数量比例 |
| 首次授予第一个行权期 | 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日止 | 12个月 | 50% |
| 首次授予第二个行权期 | 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内的最后一个交易日止 | 12个月 | 50% |
减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》或其出具的承诺等相关规定。
（4）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人原持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
7、激励对象名单及首次授予情况
| 序号 | 姓名 | 在公司任职 | 授予数量（万份） | 占股权激励计划总量的比例（%） | 占授予时总股本的比例（%） |
| 1 | 林俊波 | 董事长 | 360 | 0.96 | 0.04 |
| 2 | 叶正猛 | 副董事长 | 360 | 0.96 | 0.04 |
| 3 | 黄芳 | 董事 | 360 | 0.96 | 0.04 |
| 4 | 赵伟卿 | 总裁 | 360 | 0.96 | 0.04 |
| 5 | 潘孝娜 | 副总裁兼财务总监 | 360 | 0.96 | 0.04 |
| 6 | 虞迪锋 | 副总裁兼董事会秘书 | 360 | 0.96 | 0.04 |
| 小计 | 2,160 | 5.73 | 0.25 | ||
| 7 | 中层管理人员及核心骨干人员（484人） | 33,545 | 88.97 | 3.90 | |
| 合计 | 35,705 | 94.70 | 4.15 | ||
合法、有效。
2、公司和激励对象均未发生《管理办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划规定的禁止实施股权激励计划或不得授予股票期权的情形，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。
3、本激励计划首次授予日的确定符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及本激励计划的相关规定，同意公司确定首次授予日为2021年5月31日。
综上所述，监事会认为，公司此次对股票期权激励计划对象授予权益授予符合相关法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司和股东合法权益的情形。本激励计划授予条件已经成就，同意公司确定2021年5月31日为首次授予日，以人民币3.10元/股的价格向符合授予条件的490名激励对象授予共计35,705万份股票期权。
三、权益授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。假设公司授予股票期权35,705万份（不含预留部分），授予日股票价格为3.15元，且可行权的股票期权数量不发生变化，则未来几年期权成本摊销情况见下表：
| 行权期 | 期权份数（万份） | 授予日期权公允价值（万元） | 期权剩余期限(年) | 2021年（万元） | 2022年 （万元） | 2023年（万元） |
| 第一个行权期 | 17,852.50 | 4,427.44 | 1.50 | 2,582.67 | 1,844.76 | - |
| 第二个行权期 | 17,852.50 | 5,797.06 | 2.50 | 1,690.81 | 2,898.53 | 1,207.72 |
| 合计 | 35,705.00 | 10,224.49 | / | 4,273.48 | 4,743.29 | 1,207.72 |