华西证券有限责任公司 关于安徽金种子酒业股份有限公司非公开发行股票 2011 年度持续督导年度工作报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2010]1605号文件核准，安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“金种子酒”或“公司”）2010 年 12 月份向 4 名投资者非公开发行 34,332,084 股人民币普通股 A 票股票。华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为安徽金种子酒业股份有限公司本次非公开发行股票的保荐机构，持续督导期为 2010 年 12月 8 日至 2011 年 12 月 31 日。 华西证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对金种子酒进行了持续督导，现对 2011 年度持续督导工作汇报如下： 一、华西证券持续督导工作情况 公司 2010 年 12 月份非公开发行 34,332,084 股人民币普通股 A 股股票，发行价格 16.02 元/股，扣除发行费用 11,080,000 元，募集资金净额为 538,919,985.68元，募集资金净额已于 2010 年 12 月存于发行人募集资金专用账户。 华西证券作为金种子酒本次发行的主承销商和保荐机构，针对金种子酒具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对金种子酒进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：序 工作内容 实施情况号 保荐人应制定公司现场检查工作计划，明确现场 已制定了现场检查的相关工作计 1 检查工作要求，确保现场检查工作质量。 划，并明确了现场检查的工作要求 2011 年 4 月 11 日-2011 年 4 月 13 保荐人对公司的定期检查每年不少于一次，负责 2 日，该项目签字保荐代表人对安徽 该项目的两名保荐代表人至少一人参加现场检查 金种子酒业股份有限公司进行了 现场检查 现场检查结束后五个工作日内，保荐人应以书面 保荐机构已就本次现场工作向金3 方式将现场检查结果及提请关注事项告知公司， 种子酒出具书面意见，并向上海证 完成《现场检查报告》并报上海证券交易所备案 券交易所报备《现场检查报告》 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换 2011 年 4 月 13 日，保荐机构已就 预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应4 公司以募集资金置换预先投入的 当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后， 自筹资金出具核查意见 并经公司董事会审议通过后方可实施 每个会计年度结束后，保荐人应当对公司年度募 2011 年 4 月，保荐机构已对金种子5 集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于 酒 2010 年度募集资金存放和使用 公司披露年度报告时向上海证券交易所提交 情况出具专项核查报告 2011 年 5 月，保荐机构已向上海证 公司年度报告披露五个工作日内，保荐人应向上6 券交易所提交 2010 年度持续督导 海证券交易所提交《持续督导年度报告书》 报告书 持续督导期间，按照有关规定对公司违法违规事 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易7 无违法违规情况 所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体 上公告 持续督导期间，公司或相关当事人出现违法违规、 公司或相关当事人无违法违规、违8 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 背承诺等事项 五个工作日内向上海证券交易所报告 督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业9 无违法违规情况 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出 的各项承诺 督导公司建立健全并有效执行公司治理制度包括10 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以 督促公司严格执行公司治理制度 及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 督导公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计11 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 督促公司严格执行内部控制制度 对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大 经营决策的程序与规则等 督导公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅 督促公司严格执行信息披露制度 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确12 审阅信息披露文件及其他相关文 信公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 件，详见“二、信息披露审阅情况” 记载、误导性陈述或重大遗漏 对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证 券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在13 详见“二、信息披露审阅情况” 问题的信息披露文件应及时督促公司予以更正或 补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证 券交易所报告 对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在 公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对14 有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文 详见“二、信息披露审阅情况” 件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或 补充的，应及时向上海证券交易所报告 关注公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 2011 年持续督导期间，金种子酒未15 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 出现该等事项 具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 度，采取措施予以纠正 持续关注公司及控股股东、实际控制人等履行承 2011 年持续督导期间，金种子酒不16 诺的情况，公司及控股股东、实际控制人等未履 存在未履行承诺 行承诺事项的，
