安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 安徽金种子酒业股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制 的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的 有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查 监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司 经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进企业实现发展 战略。 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运 行。 3、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。 4、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正错误、违 规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 5、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的贯彻实施。 (二) 公司建立内部控制制度遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司各种业务和事 项。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相 适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当成本实现有效控制。 三、公司内部控制基本情况 (一) 内部环境 1、公司法人治理结构 （1）公司股东大会。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规、规范性文件和公司章程有关规定，制定了《安徽金种子酒业股份有限公司股东大 会议事规则》。该议事规则对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召集与通 知、股东大会提案、股东大会召开、股东大会决议以及决议的执行等作了明确的规定， 为公司股东大会的规范运作提供了依据。 （2）公司董事会。按照《公司法》以及其他相关的法律、法规、公司章程等的要求， 制定了《安徽金种子酒业股份有限公司董事会议事规则》。该议事规则明确了公司董事的 职权和义务、董事会的职权和义务、董事长的职权和义务、董事会会议的召集与通知、 董事会决议与记录等，保证了董事会的规范运作。董事会下设专门委员会，制定了包括 战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬和考核委员会的议事规则，这些规则规定 了各专门委员会的构成和职责。另外公司还制定了《安徽金种子酒业股份有限公司董事 会秘书工作制度》和《安徽金种子酒业股份有限公司独立董事工作制度》，规定了董事会 秘书及独立董事的聘任、职权和义务等，这些制度的制定并有效执行保证了董事会的规 范运作，提高了董事会决策行为的合规性、合法性和合理性。 （3）公司监事会。根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定》和公司章程的规定，公司制定了《安徽金种子酒业股份有限公 司监事会议事规则》。该议事规则对监事职责，监事会职权，监事会主席职权、监事会会 议召集与通知，监事会决议和记录等作了明确的规定。该规则的制定并有效执行，规范 了监事会内部机构的设置及议事程序，明确了监事会的职责权限，保证了监事会职权的 依法独立行使，提高了监事会的工作效率和决策的科学性水平。 （4）公司总经理。根据《公司法》和公司章程等有关规定制定了《安徽金种子酒业安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 股份有限公司总经理工作细则》。该制度对公司总经理的职权、总经理办公会议及审批权 限等做了明确的规定，进一步规范公司总经理的职责权限，提高工作效率，规范公司经 营运作和管理，保证公司总经理依法行使管理职权，促进公司管理层提高经营管理水平， 保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 2、内部审计监督体系 公司监事会依据《安徽金种子酒业股份有限公司监事会议事规则》行使职权，对股 东大会负责，对董事、经理和其他高级管理人员依法履行监督职责。 根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》等有关 法律法规的规定和股份公司规范化的要求，公司在董事会下设审计委员会，制定了《安 徽金种子酒业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》，明确审计委员会主要负责与公 司内、外部审计机构的沟通、监督和核查工作，强化了董事会的决策功能，做到事前审 计、专业审计，确保了董事会对经理层的有效监督，完善了公司内部控制。 公司审计委员会下设审计部，制定了《安徽金种子酒业股份有限公司内部审计制度》， 对审计部审计范围、审计程序、审计职权、职业道德等予以明确规定。其中特别强调审 计部负责人由具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力的人士担任；审计部 采用定期和不定期的方式核查，审计部开展工作不受其他部门或者个人的干涉；审计部 对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查 中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会报告。上述制度的制定和施行，从制度 的层面为防范内部控制风险和提升管理效能奠定了基础。通过内部审计独立客观的监督 和评价活动，对公司的内部控制制度的健全性、运行的有效性和合规性进行审查和评价， 有效降低内部控制风险，切实提高管理效能及营运效率，为防范资产流失、资源浪费和 优化组织结构流程提供有力的保障。 3、公司组织结构 公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间 建立了适当的职责分工和报告制度，部门内部也存在相应的职责分工，以保证各项经济 业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保养分别由不同的部门或者个人相互牵制地 完成。 4、人力资源管理 根据国家有关法规政策，结合公司自身的特点，制订和完善了《安徽金种子酒业股 份有限公司人事管理制度》等相关人事管理内控制度，对组织机构设置、竞争上岗、下安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 岗分流及薪酬管理以及员工劳动合同的签订、变更、解除、终止等手续均作了详尽的规 范，在机构设置上，责权明确、管理科学；人员配备上，精干高效、合理分工。 为适应公司业务发展的需要，制订了《人员招聘管理办法》。通过多种形式公开招聘， 从录用形式，程序以及新录用人员管理等方面进行了规范，增强了对人才的吸引力度。 本着尊重知识、尊重人才成长的规律，结合公司经营特点，分层次、有针对性地把员工 的专业技能教育和员工素质教育结合起来，为员工的成长、成才创造机会、提供舞台。 5、企业文化培养 “做行业排头兵，努力成为让顾客满意、让股东满意、让员工满意、让社会满意的 四满意企业”的是公司的使命，“打造百年企业，铸造百年品牌”是公司的愿景，“忠诚 是大智，敬业是美德”是公司核心的价值观，公司积极向上的文化理念，不仅营造了良 好的文化氛围，还对塑造公司形象、凝聚团队力量、提升公司核心竞力发挥着十分重要 的作用。 公司高层管理人员能够在文化建设中发挥主导作用，企业员工能够遵守员工行为守 则，认真履行岗位职责；公司高层管理人员和员工能够做到遵纪守法、
