安徽金种子酒业股份有限公司 董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告公司董事会： 我们作为公司现任董事会审计委员会成员，根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行审计监督职责。现将 2014 年度履职情况向董事会报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由有 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。 二、董事会审计委员会会议的召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了全部会议，会议召开情况如下： 1、2014 年 2 月 7 日，审计委员会召开会议,组织安排审计委员会成员、独立董事与审计机构就 2013 年度报告审计工作计划进行沟通交流：1、会计师对2013 年度审计工作、审计重点和内容进行阐述，并与与会人员就 2013 年审计中工作计划的相关问题进行了讨论；2、审计委员会审阅了公司编制的 2013 年度财务会计报表（未经审计）。 2、2014 年 2 月 26 日，审计委员会召开会议,在会计师事务所出具 2013 年度审计报告初稿后，审计委员会审阅了初稿，并与独立董事、公司管理层、审计机构就 2013 年度报告审计工作进行沟通交流。 3、2014 年 3 月 6 日，召开了审议审计报告的会议，一是再次审阅 2013 年度审计报告并发表意见，二是讨论是否续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度财务报表的审计机构，三是公司日常关联交易及内部控制自我评价议案。 4、2014 年 8 月 23 日，审计委员会召开会议，审议通过了如下决议：《公司2014 年半年度报告全文及摘要》。 5、2014 年 10 月 26 日，审计委员会召开会议，审议通过了如下决议：《公司 2014 年第三季度报告》和《关于会计政策变更的议案》。 三、董事会审计委员会相关工作履职情况 1、2013 年年报审计工作中的履职情况 在公司 2013 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照《公司董事会审计委员会年报工作规程》规定，在年审会计师进场审计之前，对公司财务报表进行了审议，重点关注了公司账面资金的安全性与完整性，会计报表中金额出现明显变化的科目情况等事项，同意按照公司 2013 年度财务审计计划，以此财务报表为基础开展 2013 年度的财务审计工作。 在年审会计师进场开始审计工作后，审计委员会多次督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。 年审会计师出具初步审计意见后，审计委员会对公司财务报告又进行了审阅并形成书面意见，同意将经年审会计师正式审计的公司 2013 年度财务报告提交董事会审议。 2、监督及评估外部审计机构工作情况 报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2013 年度财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督评价，认为华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供了较好的服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事求是地发表相关审计意见，并建议公司董事会续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度财务及内控审计机构。 3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况 报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设，加强和完善了对公司内部控制评价管理。督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作。 4、对公司内部审计工作指导情况 报告期内，公司董事会审计委员会认真听取并审阅了公司 2013 年度内部审计工作总结及 2014 年度内部审计工作计划，督促指导公司内部审计机构按工作计划有效开展工作，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计的工作成效。 四、 总体评价 报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责，较好地完成了公司交办的各项工作。 2015 年，我们将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，更好的完成公司及董事会的各项委托，维护公司、股东、尤其是社会公众股股东的权益。 特此报告。 审计委员会委员签字确认： 朱卫东 尹正昌 陈新华 安徽金种子酒业股份有限公司  董事会审计委员会  2015 年 4 月 26 日