华西证券有限责任公司 关于安徽金种子酒业股份有限公司非公开发行股票 2012 年度持续督导年度工作报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2010]1605号文件核准，安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“金种子酒”或“公司”）2010 年 12 月份向 4 名投资者非公开发行 34,332,084 股人民币普通股 A 票股票。华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为安徽金种子酒业股份有限公司本次非公开发行股票的保荐机构。 华西证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对金种子酒进行了持续督导，现对 2012 年度持续督导工作汇报如下： 一、华西证券持续督导工作情况 华西证券作为金种子酒本次发行的主承销商和保荐机构，针对金种子酒具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对金种子酒进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：序 工作内容 实施情况号 保荐人应制定公司现场检查工作计划，明确现场 已制定了现场检查的相关工作计1 检查工作要求，确保现场检查工作质量。 划，并明确了现场检查的工作要求 2012 年 12 月 6 日-2012 年 12 月 7 保荐人对公司的定期检查每年不少于一次，负责 日，该项目签字保荐代表人对安徽2 该项目的两名保荐代表人至少一人参加现场检查 金种子酒业股份有限公司进行了 现场检查 现场检查结束后五个工作日内，保荐人应以书面 保荐机构已就本次现场工作向金3 方式将现场检查结果及提请关注事项告知公司， 种子酒出具书面意见，并向上海证 完成《现场检查报告》并报上海证券交易所备案 券交易所报备《现场检查报告》 每个会计年度结束后，保荐人应当对公司年度募 2013 年 4 月，保荐机构已对金种4 集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于 子酒 2012 年度募集资金存放和使 公司披露年度报告时向上海证券交易所提交 用情况出具专项核查报告 2012 年 5 月，保荐机构已向上海 公司年度报告披露五个工作日内，保荐人应向上5 证券交易所提交 2011 年度持续督 海证券交易所提交《持续督导年度报告书》 导报告书 持续督导期间，按照有关规定对公司违法违规事 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易6 无违法违规情况 所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体 上公告 持续督导期间，公司或相关当事人出现违法违规、 公司或相关当事人无违法违规、违7 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 背承诺等事项 五个工作日内向上海证券交易所报告 督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业8 无违法违规情况 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出 的各项承诺 督导公司建立健全并有效执行公司治理制度包括9 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以 督促公司严格执行公司治理制度 及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 督导公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计10 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 督促公司严格执行内部控制制度 对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大 经营决策的程序与规则等 督导公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅 督促公司严格执行信息披露制度 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确11 审阅信息披露文件及其他相关文 信公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 件，详见“二、信息披露审阅情况” 记载、误导性陈述或重大遗漏 对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证 券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在12 问题的信息披露文件应及时督促公司予以更正或 详见“二、信息披露审阅情况” 补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证 券交易所报告 对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在 公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对13 有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文 详见“二、信息披露审阅情况” 件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或 补充的，应及时向上海证券交易所报告14 关注公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 2012 年持续督导期间，金种子酒 事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 未出现该等事项 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 度，采取措施予以纠正 持续关注公司及控股股东、实际控制人等履行承 2012 年持续督导期间，金种子酒15 诺的情况，公司及控股股东、实际控制人等未履 不存在未履行承诺 行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传 闻进行核查。经核查后发现公司存在应披露未披 2012 年持续督导期间，金种子酒16 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应 未出现该等事项 及时督促公司如实披露或予以澄清；公司不予披 露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告 发现以下情形之一的，保荐人应督促公司做出说 明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一） 公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相 关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2012 年持续督导期间，金种子酒17 或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 未出现该等事项 （三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七 十二条规定的情形；（四）公司不配合保荐人持 续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认 为需要报告的其他情形 公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道 之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限 内，对公司进行专项现场检查：（一）控股股东、 实际控制人或其他关联方非经营性占用公司资 金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使 2012年持续督导期间，金种子酒未18 用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保 出现该等事项 值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审 批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或 营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海 证券交易所要求的其他情形 每月核对募集资金专户的银行对 持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目 账单及公司的募集资金使用情况19 的实施等承诺事项 表，持续关注公司募集资金的专户 存储、投资项目的实施等承诺 二、信息披露审阅情况 日期 披露信息 审阅情况2012-01-20 2011 年年度业绩预增公告 1、审阅公司信2012-03-14 2012 年第一季度业绩预增公告 息披露文件的 内部控制规范实施工作方案、第四届董事会第十四次会议决 内容及格式，确2012-03-28 信其内容真实、 议公告 准确、完整，不 2012 年第一季度报告、2011 年年度报告摘要、2011 年年度报 存在虚假记载、 告、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项审核报 误导性陈述和 告、2012 年度日常关联交易的公告、关于募集资金年度存放 重大遗漏，格式2012-04-27 和使用情况的专项报告、第四届监事会第九次会议决议公告、 符合相关规定； 第四届董事会第十五次会议决议公告、董事会关于内部控制 2、审查公司董 有效性的自我评价报告、内部控制鉴证报告、2011 年度独立 事会的召集与 董事述职报告、关于召开 2011 年年度股东大会的通知 召开程序是否2012-05-05 2011 年度股东大会会议资料 合法合规；出席 人员资格、提案2012-05-10 非公开发行股票 2011 年度持续督导年度工作报告 与表决程序是 2011 年度股东大会的法律意见书、2011 年年度股东大会决议 否符合规定；2012-05-22 公告2012-05-30 2011 年度分红派息实施公告2012-07-18 2012 年半年度业绩预增公告 关于召开 2012 年度第一次临时股东大会的通知、第四届董事2012-08-07 会第十六次会议决议公告2012-08-08 2012 年第一次临时股东大会资料 2012 年第一次临时股东大会的法律意见书、2012 年第一次临2012-08-29 时股东大会决议公告 2012 年半年度报告摘要、2012 年半年度报告、第四届董事会2012-08-30 第十七次会议决议公告、募集资金存放与实际使用情况的专 项报告、第四届监事会第十次会议决议公告、2012-10-19 2012 年第三季度业绩预增公告2012-10-30 2012 年第三季度报告 三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定，金种子酒无应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。 [以下无正文][此页无正文，为《华西证券有限责任公司关于安徽金种子酒业股份有限公司非公开发行股票 2012 年度持续督导年度工作报告》之签字盖章页] 陈克庆 袁宗 华西证券有限责任公司 2013 年 5 月 8 日
