华西证券有限责任公司 关于安徽金种子酒业股份有限公司非公开发行股票募集资 金 2012 年度存放和使用情况的专项核查报告 华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”、“本保荐机构”）作为安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“金种子酒”）2010 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对金种子酒2012 年度非公开发行股票募集资金的使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1605 号文核准，金种子酒于 2010年 12 月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票 34,332,084 股，每股发行价格为 16.02 元，募集资金总额为人民币 549,999,985.68 元，扣除发行费用人民币11,080,000.00 元，实际募集资金净额为 538,919,985.68 元。该募集资金已于 2010年 12 月 1 日到位，上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2010]4235 号《验资报告》验证。 二、募集资金管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的要求，金种子酒制定了《募集资金管理制度》，并经金种子酒 2010 年第三届董事会第三十一次会议审议批准。 根据上述规定，金种子酒对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。2010 年 12 月 13 日，金种子酒与保荐人华西证券及中国工商银行阜阳市汇通支行、中国农业银行阜阳颍泉支行和中国银行阜阳分行营业部分别签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。有关募集资金专户及资金存管情况如下表：序 开户行 账号 资金（元） 使用方向号 中国工商银行阜 1 1311055529020007777 211,760,000.00 优质基酒酿造技改项目 阳市汇通支行 中国农业银行股 技术研发及品控中心建 2 份有限公司阜阳 12-011001040014529 61,080,000.00 设项目 颍泉支行 优质酒恒温窖藏技改项 中国银行阜阳分 3 187208667893 266,079,985.68 目及营销与物流网络建 行营业部 设项目 合计 538,919,985.68 三、本年度募集资金的实际使用情况 经华西证券核查，2012 年度公司募集资金专用账户利息收入 14,519,166.76元，支付手续费 1,455.04 元，募集资金专户 2012 年 12 月 31 日余额合计为497,297,441.82 元。截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金专户余额情况如下表： 单位：元 银行名称 银行账户 金额 备注中国工商银行阜阳市汇通支行 1311055514200002969 100,000,000.00 定期存单中国工商银行阜阳市汇通支行 1311055514200002969 50,000,000.00 定期存单中国工商银行阜阳市汇通支行 1311055514200002969 30,000,000.00 定期存单中国工商银行阜阳市汇通支行 1311055514200002969 20,000,000.00 定期存单中国工商银行阜阳市汇通支行 1311055529020007777 14,942,640.65 -中国农业银行阜阳颍泉支行 12-011001140000642 30,000,000.00 定期存单中国农业银行阜阳颍泉支行 12-011001140000659 20,000,000.00 定期存单中国农业银行阜阳颍泉支行 12-011001040014529 11,582,691.28 -中国银行阜阳分行营业部 184218407437 100,000,000.00 定期存单中国银行阜阳分行营业部 181214887236 30,495,000.00 定期存单中国银行阜阳分行营业部 184216140610 20,330,000.00 定期存单中国银行阜阳分行营业部 187218407731 20,000,000.00 定期存单中国银行阜阳分行营业部 178218407794 20,000,000.00 定期存单中国银行阜阳分行营业部 176710283216 15,118,159.50 -中国银行阜阳分行营业部 187208667893 14,828,950.39 - 合计 497,297,441.82 募集资金使用情况对照表 单位：万元募集资金总额 53,892.00 本年度投入募集资金总额 979.47变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 6,632.99变更用途的募集资金总额比例 — 截至期末累 是否 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金 截至期末承 截至期末 计投入金额 本年度 是否达 已变 调整后投资 本年度投 投入进度 预定可使 性是否发承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计 更项 总额 入金额 (%)(4)＝ 用状态日 生重大变 总额 (1) 金额(2) 金额的差额 效益 效益 目 (2)/(1) 期 化 (3)＝(2)-(1)优质基酒酿造技改项目 — 21,176.00 21,176.00 21,176.00 90.34 779.54 20,396.46 3.68% 不适用 无 不适用 否优质酒恒温窖藏技改项目 — 17,421.00 17,421.00 17,421.00 335.26 1,116.22 16,304.78 6.41% 不适用 无 不适用 否营销与物流网络建设项目 — 10,355.00 10,355.00 10,355.00 336.68 4,511.54 5,843.46 43.57% 不适用 无 不适用 否技术研发及品控中心建设项目 — 6,048.00 6,048.00 6,048.00 217.19 225.69 5,822.31 3.73% 不适用 无 不适用 否 合计 — 55,000.00 55,000.00 55,000.00 979.47 6,632.99 48,367.01 12.06% — — — —未达到计划进度原因 —项目可行性发生重大变化的情况说明 — 截至 2011 年 2 月 28 日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目投入 4,208.82 万元。2011 年 4 月募集资金投资项目先期投入及置换情况 15 日，经公司董事会四届九次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自有资金的 议案》，公司执行董事会决议，以募集资金置换了先期投入的自筹资金 4,208.82 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 —募集资金结余的金额及原因 —募集资金其他使用情况 — 四、用募集资金置换已预先投入的募集资金投资项目自筹资金情况 截至 2011 年 2 月 28 日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目中的营销与物流网络建设项目投入 4,208.82 万元。2011 年 4 月 15 日，经公司董事会四届九次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自有资金的议案》，公司执行董事会决议，以募集资金置换了先期投入的自筹资金 4,208.82 万元。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至 2012 年 12 月 31 日，金种子酒未发生变更募集资金投资项目的情况。 六、闲置募集资金补充流动资金的情况 截至 2012 年 12 月 31 日，金种子酒未发生闲置募集资金补充流动资金的情况。 七、募集资金使用及披露中存在的问题 金种子酒已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金的使用和管理不存在违规情形。 八、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见 华普天健会计师事务所（北京）有限公司对《安徽金种子酒业股份有限公司关于募集资金年度使用情况的专项报告》进行了专项核查，出具了《募集资金年度使用情况鉴证报告》（会审字[2013]1259 号），报告认为金种子酒管理层编制的《募集资金年度使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 2012 年度募集资金实际存放与使用情况的规定。 九、保荐机构主要核查工作 截至 2012 年 12 月 31 日，本保荐机构对金种子酒募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，事前及时核查公司关于募集资金使用的信息披露文件，与公司董事、监事、高级管理人员及公司相关负责人进行访谈沟通，了解募集资金投资项目进展情况。 十、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为，金种子酒贯彻实施了募集资金专户存储制度，履行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情况，截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对金种子酒 2012 年度募集资金的存放和使用情况无异议。 [以下无正文] [此页无正文，为《华西证券有限责任公司关于安徽金种子酒业股份有限公司非公开发行股票募集资金 2012 年度存放和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页] 陈克庆 袁宗 华西证券有限责任公司 年 月 日
