金健米业股份有限公司

JINJIAN CEREALS INDUSTRY CO．，LTD

2019年年度股东大会会议资料

股票简称：金健米业 股票代码：600127

二○二○年四月二十四日

目 录

2019年年度股东大会会议须知 ...... 2

2019年年度股东大会现场会议议程 ...... 3

2019年年度股东大会会议议案 ...... 4

议案1：公司2019年年度报告全文及摘要 ...... 5

议案2：公司董事会2019年度工作报告 ...... 6

议案3：公司监事会2019年度工作报告 ...... 13

议案4：公司独立董事2019年度述职报告 ...... 16

议案5：公司2019年度财务决算及2020年度财务预算报告 ...... 17

议案6：公司2019年度利润分配预案 ...... 22议案7：关于预计公司2020年度为子公司提供对外担保总额的议案 ...... 23议案8：关于预计公司2020年度银行借款总额的议案 ...... 24

议案9：关于聘请公司2020年度财务报告暨内控审计机构的议案 ........ 25议案10：关于公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案 ...... 26

金健米业股份有限公司2019年年度股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定，特制定如下大会须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守。

一、大会设会务组，公司董事会秘书为会务组组长，董事会秘书处具体负责会议的组织工作和相关事宜的处理。

二、出席现场会议的人员请着正装出席，会议期间请保持会场纪律、严肃对待每一项议题。

三、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会场秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法利益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。

四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的股东（或股东代表）及相关人员按规定出示股东账户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等相关证件，提前到达会场确认参会资格并签到。未能提供有效证件并办理签到的，不得参加现场表决和发言。现场会议正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。特殊情况下，应经大会会务组同意并向见证律师申报同意后方可计入表决权数。

五、出席大会的股东（或股东代表），依法享有发言权、质询权、表决权等权利，但需由公司统一安排发言和解答。

六、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东（或股东代表）发言不得超过两次，每次发言的时间不超过5分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

七、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次表决结果为准。现场股东大会表决采用记名投票方式，表决时不进行发言。股东以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决完成后，在工作人员的引导下，统一将表决单投递至投票箱内。

八、会议表决计票工作由会议推选的股东代表担任；监票工作由监事和见证律师担任。

九、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

金健米业股份有限公司2019年年度股东大会现场会议议程

现场会议时间：2020年4月24日下午14︰00现场会议地点：金健米业股份有限公司总部五楼会议室

一、主持人宣布大会开始

二、宣读参加现场股东大会代表的资格审查情况

三、审议议案

1、公司2019年年度报告全文及摘要；

2、公司董事会2019年度工作报告；

3、公司监事会2019年度工作报告；

4、公司独立董事2019年度述职报告；

5、公司2019年度财务决算及2020年度财务预算报告；

6、公司2019年度利润分配预案；

7、关于预计公司2020年度为子公司提供对外担保总额的议案；

8、关于预计公司2020年度银行借款总额的议案；

9、关于聘请公司2020年度财务报告暨内控审计机构的议案；10、关于公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案。

四、股东（或股东代表）提问、发言、讨论

五、投票表决

1、宣读大会表决方法

2、举手表决通过监票、计票人员名单

3、股东填写表决单并投票表决

4、监票、计票人员统计现场投票情况

六、现场会议休会，等待网络投票结果

七、监票人宣布合并表决结果

八、见证律师宣读法律意见书

九、出席现场会议的股东（或股东代表）、公司的董事、监事和董事会秘书在会议记录和决议上签字

十、主持人宣布会议结束

金健米业股份有限公司2019年年度股东大会会议议案

公司2019年年度报告全文及摘要

各位股东及股东代表：

按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》（2017年修订）和上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第二十号--农林牧渔》的要求，金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2019年年度报告全文及摘要的编制及披露，且已经公司于2020年4月1日召开的第八届董事会第九次会议暨2019年年度董事会会议、第八届监事会第五次会议暨2019年年度监事会会议审议通过，并于2020年4月3日将《公司2019年年度报告全文及摘要》登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），将《公司2019年年度报告摘要》登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

公司2019年度主要财务指标如下：

现有总股本641,783,218股，资产总额19.17亿元，归属于母公司所有者的净资产7.18亿元。2019年全年共实现营业收入41.08亿元，实现归属于上市公司股东的净利润1,272.27万元。

以上议案，现提请各位股东及股东代表予以审议。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日

公司董事会2019年度工作报告

各位股东及股东代表：

2019年，金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规及制度的相关规定，合规运作，全面履职，贯彻执行股东大会的各项决议，及时履行信息披露义务，较好地完成了各项任务。现将公司董事会2019年工作情况汇报如下：

一、董事会2019年度运作情况

（一）董事会组成情况

公司第八届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名。报告期内，由于公司第七届董事会任期届满，经公司分别于2019年4月11日、5月7日召开的第七届董事会第二十八次会议和2018年年度股东大会审议通过，公司董事会完成了换届选举。2019年10月，董事陈根荣先生因工作调动原因辞职离任，后经公司第八届董事会第四次会议和2019年第三次临时股东大会审议通过，补选成利平女士为公司第八届董事会的非独立董事。

（二）董事会召开会议情况

2019年，董事会共召开9次会议，会议审议并通过了45项议案，内容涉及定期报告、日常关联交易、董事会换届、对外担保、子公司股权调整、资产和废弃设备处置以及召开股东大会等重要事项。

（三）董事会下设专门委员会的工作情况

董事会下设四个委员会，包括战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委员会和薪酬考核委员会由独立董事担任召集人。报告期内，专门委员会共召开会议15次，审议了27项议案。其中，战略委员会就公司子公司股权调整事项开展研讨；审计委员会参与了对公司定期报告的审计把关，对公司关联交易的合规、内控制度的完善、资产减值的合理性等发表了意见；提名委员会对董事、高管人员的任职提出了审核意见；薪酬与考核委员会对公司董事、高管人员的薪酬机制实施发挥了积极作用。

（四）董事会执行股东大会各项决议的情况

2019年，公司董事会共召集召开股东大会4次，会议审议并通过了19项议案，内容涉及章程修订、关联交易、定期报告、对外担保、董监事换届选举等重要事项。公司召开股东大会时提供了现场投票和网络投票两种参会渠道，在审议影响中小投资者权益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票，为股东提供便利并及时公开披露。现场参加股东大会的投资者可与公司管理层面对面沟通交流，

切实维护了投资者参与公司经营管理的权利和诉求。报告期内，董事会认真执行了股东大会通过的各项决议。

（五）公司治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作。

1、确保公司控股股东与上市公司做到“五分开”

报告期内，控股股东能依法行使其权利，并承担相应义务，没有出现超越公司股东大会权限，直接或间接干预公司经营决策和经营活动的行为。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面做到了“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。报告期内，没有发生公司控股股东利用其特殊地位侵占和损害上市公司及其他股东利益的行为。

2、修订公司内控制度，完善公司内控体系

报告期内，根据新修订的《公司法》、《关于修改<上市公司章程指引>的决定》以及《上市公司治理准则》（[2018]29号）等法律法规的要求，公司及时修订了《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》、《独立董事工作条例》、《信息披露工作条例》等7项内控制度，新制定了《信息披露暂缓与豁免管理办法》，并经公司召开的第七届董事会第二十八次会议审议通过，及时建立健全了公司内控制度。

3、及时履行信息披露义务，做好内幕信息知情人的登记

报告期内，公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》，按照相关法律法规及《公司章程》的规定，公司真实、准确、完整、及时地在指定信息披露媒体发布定期报告及临时公告59份。在严格履行披露义务的前提下，公司高度重视投资者关系管理工作。公司充分利用投资者专线、上海证券交易所“e互动”平台、投资者交流会等渠道和方式，与投资者积极互动，听取投资者的声音，耐心解答投资者的问题。报告期内，公司接收投资者来电35余次、通过“e互动”平台共回答投资者24个提问、积极参与投资者线上交流会答疑了15个问题，增进了投资者对公司的了解和认同，并将投资者的合理意见和建议及时传递给公司管理层，构建投资者与公司沟通的桥梁。

在重大事项发生时和定期报告编制期间，均严格按照相关规定，及时对内幕信息知情人进行备案登记，履行内幕信息管理义务。报告期内，未发生内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易的情况。

4、董事会指导督促经营管理层落实经营决策

报告期内，公司董事按照相关规定与流程选聘公司经营管理层，各位高管按照《公司章程》等规定切实履行职责及义务，认真列席董事会相关会议，了解公司重大决策，在董事会授权的范围内执行公司年度经营计划、投资方案，认真组

织生产管理工作，并根据公司的发展经营情况及时向董事会提交相关议案和汇报工作。报告期内，公司经营管理层积极协助董事会开展公司经营事务，对于董事会授权的各项事项均予以落实实施。

二、董事会关于公司2019年度经营情况的回顾

2019年，面对国内经济新常态以及中美贸易摩擦等复杂局面，公司董事会积极发挥决策职能，部署公司全年各项经营指标和管控目标，落实管理层责任，为公司全面实现年度经营目标提供了决策支持和保障。结合国家相关政策以及行业发展趋势，围绕“产业聚焦、渠道转型、模式变革、科技兴业、质量强基、挖潜增效”等方面工作，强力采取和推进一系列工作举措，实现了公司的较快发展。

（一）2019年公司主要经营情况分析

报告期内，公司全年实现营业收入为410,807万元，较上年同期增加109,685万元，增长了36.43%。其中，粮油产品业务全年实现营业收入198,740万元，较上年同期增加 37,305万元，增长23.11%；贸易业务全年实现营业收入190,746万元，较上年同期增加85,813万元，增长81.78%。2019年，公司归属于上市公司股东的净利润为1,272万元，较上年同期扭亏为盈，主要原因是公司扩展了销售渠道，新零售业绩增长突出。同时，公司于2019年3月29日完成了挂牌转让湖南金健药业有限责任公司100%股权的事项，实现股权转让收益约5,143万元。

（二）2019年公司主要推进的重点工作情况

1、优化产业结构，聚焦主营业务。报告期内，公司立足于“粮油食品精深加工”的产业定位，聚焦粮油主业的发展，经公司董事会、股东大会审议通过，主动剥离了全资子公司湖南金健药业有限责任公司，并与受让方湖南粮食集团有限责任公司签订了《长沙市产权交易合同》，完成了湖南金健药业有限责任公司股权转让的事宜。同时，为理顺子公司之间的业务管理模式，公司将全资子公司湖南金健商业管理有限公司100%的股权转让给控股子公司湖南金健乳业股份有限公司，进一步整合了公司资质、资源，提升公司资产的整体运营效率，为公司聚焦主业的快速突破奠定了坚实的基础。

2、拓展销售渠道，改革营销体系。报告期内，公司持续推进渠道突破，特别是进一步丰富完善了线上销售渠道体系。一是强力开拓了电子商务和新零售业务。与兴盛优选、阿里零售通、苏宁易购等多个电子商务或新零售平台达成战略合作。特别是2019年4月，公司将旗下湖南乐米乐家庭营销股份有限公司确立为与兴盛优选新零售业务对接的平台，积极跟进兴盛优选新零售业务，其销售业绩得到了大的突破，发展势头向好。二是探索渠道多元化发展。湖南金健米业营销有限公司拓展了军供粮、中石油、中移动、中邮政等特渠销售客户；湖南金健乳业股份有限公司推出了“金健鲜生活”社群营销平台，产品成功进入“牛奶馆”销售，全年增加销量1,320吨；湖南新中意食品有限公司上线拼多多、淘宝、粉

象生活等多个平台。销售渠道的进一步丰富完善，有力的提升了公司销量，报告期内，公司米面油销量同比增长19.99%；乳品销售同比增长15.25%。同时，根据行业发展变化形势及产业快速突破的需要，公司将米面油集合营销调整为米面油产销一体化经营，并对相关公司及部门的管理职能进行了调整优化，为下阶段充分发挥各产业主观能动性，加快优势产业突破，以点带面推进公司快速发展打下了良好基础。

3、强化科技创新，加大新品开发。报告期内，公司在内部大力推行“科技创新项目课题机制”，加大了战略新品开发力度，取得明显成效。其中，“金健牌玉针香米”、“金健牌深山小果小榨浓香山茶油”荣获2019年中国国际粮油产品及设备技术展示交易会金奖；金健优鲜小瓶油组合装产品荣获第二十一届中国中部（湖南）农业博览会金奖；湖南金健乳业股份有限公司成功开发了 “燕麦黄桃酸奶”等4个新品；湖南新中意食品有限公司推出了“星球微凉”、“小芝奶町”等系列新品。

4、严格过程把控，巩固产品质量。报告期内，公司将产品质量安全作为企业生存根基，坚持强力督导。一是进一步完善总部部门对子公司生产环节的质量飞检和各产业自检、互检、专检及每月定检相结合的检查机制，继续加大了检查监督力度，强化隐患整治和安全风险管控。二是加强相关人员培训，提升全员质量安全意识和操作技能。三是加强产品质量安全工作考核，将质量安全与员工收益直接挂钩，严格考核兑现，并加大责任追究力度。报告期内，公司各产业质量风险控制良好，未出现批次质量事故，在各级职能部门抽查中未发现严重不合格项，产品质量全项目合格，产品合格率100%。

5、实施技改项目，夯实发展后劲。报告期内，为改变相关产业技术装备与行业先进相比相对落后的局面，公司立足当前，兼顾长远，科学统筹，制定了切实可行的技改项目实施计划，陆续实施了金健粮食有限公司包装技改及配套建设、金健粮食（益阳）有限公司包装机采购、黑龙江金健天正粮食有限公司凉米仓技改及电力增容等一批项目建设，通过技术改造，进一步完善了相关产业公司的设施设备，为下阶段提高产能，改善产品品质做好了准备。

6、严格成本管控，有效降低费用。报告期内，公司高度重视内部挖潜，进一步降低了相关费用。一是面向全国完成了常德区域子公司共性包装材料的采购招标，在材质提升的同时，总体减费6.2%。二是积极争取融资成本降低。报告期内，公司财务人员合理统筹银行贷款额度，积极与融资银行对接，力争最低的贷款利率，并在确保公司经营正常的情况下，最大限度的节约了利息支出。

7、加强内部管理，确保规范经营。报告期内，公司进一步加强了内部管理，先后修订完善了员工绩效考核、舆情应对、大宗原料采购、粮油类新品评价等方面的制度或流程，确保了相关生产经营工作的规范有序和效率最优化。同时继续加强对各分子公司及总部各部门的内部控制情况的现场检查，及时发现风险隐患

并强化整改落实，以不断提升公司的治理运作水平。

三、董事会关于公司2020年的主要工作思路

2020年，公司董事会将继续紧紧围绕“将公司打造成为中国卓越的粮油食品产业集团”的总目标，坚持以技术创新和市场开拓为重点，督导经营管理层落实董事会和股东大会的相关决策。同时，董事会将会一如既往地发挥在公司治理中的核心作用，继续提升和完善公司规范运作水平，切实做好审慎决策、透明披露与保护股民的合法权益。

公司董事会的主要工作思路是：

（一）发挥董事会的战略核心作用，提升公司产业经营能力

2020年 ,在面对复杂多变的宏观经济环境和竞争激烈的市场环境下，公司董事会将带领经营管理层，紧紧围绕年初所确定的各项工作目标，紧扣“提质增效，创新奋进”的主题，积极抢抓市场机遇、沉着应对各种风险和挑战，计划全年实现营业收入45亿元（本营业收入预测数据不构成公司对投资者的业绩承诺，请广大投资者注意风险）。

公司始终秉持效益才是企业的首要目标，有了效益才能为国家和社会做贡献，企业才有生存下去的价值。为此，必须想方设法提升效益，增强客户意识、竞争意识、风险意识和诚信意识，发挥全员的主观能动性和参与积极性，确保能够完成公司2020年的经营计划。2020年，公司在经营上将主要从以下方面着手：

1、加强分析研判，强化精准施策。根据公司不同产业特性和当前发展现状，采取针对性举措推进产业发展，提升整体经营效益。一是借助营销模式调整的契机，全力加强米面油产业营销队伍的建设，确定产业定位，做好市场布局，充分发挥各产业的主观能动性，进一步加快市场的开拓，实现销量突破；二是对经营业绩较差子公司进行宏观和微观的原因分析，同时加强对同行业企业的对比分析，根据诊断结果制定切实可行的业绩提升实施方案，提升子公司经营效果；三是密切关注国际国内形势，加强政策和行业发展形势的研判，在确保风险防控的基础上，持续做大贸易规模，发挥规模效应。

2、聚焦渠道建设，全力突破销量。一是持续推进渠道下沉。进一步加大流通网点和有效经销商的开发力度，促进终端动销，提升流通网点和经销商销售占比，持续扭转过度依赖传统KA卖场的不利局面。二是持续推进渠道多元化建设。认真总结“兴盛优选”等新零售渠道的合作经验，进一步深化和扩大合作，积极开发新零售销售平台，全力提升新零售销量。同时，加大团购、特渠等渠道开发，不断建立健全多元化的渠道体系。三是持续推进渠道细分。强化公司销售渠道的分析研究，坚持“重点渠道重点投入”，集中资源加大重点渠道、核心市场的挖潜力度，以重点渠道、核心市场销量的快速提升，带动公司整体销售规模的快速增长。

3、树立市场导向，优化内部机制。持续增强市场意识，提升市场化运作能力，以市场为导向，不断优化完善内部机制，激发经营活力。一是探索建立灵活高效的信息收集、经营决策和执行机制，提升对市场变化的快速反应及应对能力；二是做好公司总部各部门的职能梳理，优化人员配置，突出精简高效特点，强化监督、指导和服务功能；三是创新激励机制，针对不同产业特性，制定灵活多样，更具针对性和激励性的激励机制，充分发挥产业积极性，促进产业提速发展。

4、加强品牌推广，提升企业形象。一是制定公司品牌宣传推广的中长期发展规划及年度计划，有计划、有步骤适时开展品牌宣传推广工作。二是强化品牌和产品核心诉求的梳理、提炼，以此作为品牌宣传推广的核心内容和重点方向，增强消费者的感知度和认可度。三是建立健全品牌宣传推广的评估机制，加强对品牌宣传推广效果的持续跟踪和评估，提升宣传推广效果。四是不断改进品牌宣传推广的方式、方法，尤其是加大新媒体传播与运营，发挥新媒体传播的巨大潜力，确保品牌宣传推广精准高效。

5、着力产品创新，提升竞争能力。加大产品创新提质工作力度，以产品力的提升，增强市场竞争能力。一是创新产品开发工作机制。强化产品开发的市场导向，积极探索建立健全产品开发与市场需求充分挂钩的运行机制，提升产品开发的实用性和实效性。二是创新产品开发激励机制。进一步完善产品开发效果与研发人员效益挂钩的激励机制，加强产品开发工作的评估与考核，提升研发人员的积极性。三是加大产学研合作力度。进一步加强与相关科研院所合作，加大技术攻关、产品开发等相关工作力度，缩短产品开发周期，增强行业话语权，提升行业影响力。

6、狠抓产品质量，严守生存红线。高度重视产品质量安全，进一步强化工作举措，守住质量安全红线。一是完善工作机制。在认真总结以往工作经验的基础上，不断探索和完善公司质量管理模式和质量改进机制，尤其是加强对子公司的指导，督促各产业不断优化质量管理体系。二是强化监督检查。持续加大质量安全监督检查力度，及时发现和限期整改落实相关问题，并对整改效果实施持续追踪。三是加强培训和考核。积极组织开展员工质量安全培训，不断提升员工质量安全管理水平，同时进一步完善质量安全考核办法，严格考核兑现。

7、严控生产成本，落实降本增效。一是控制原料采购成本。通过规范化、信息化手段控制采购成本，进一步完善材料采购流程，以寻求价低、质好的原材料来降低产品生产成本，提升产品在市场上的竞争力。二是控制产品费用成本。在保障产品品质的同时，进一步加强生产销售过程中物流、包材、管理等各个方面的费用控制，提升产品的盈利性。

（二）加强内控体系建设，有效防范经营风险

公司董事会将进一步建立覆盖全面、运转高效的内部控制管理体系，完善内部控制工作机制，规范授权管理，消除风险隐患，同时加强风险管理和内部控制

管理队伍建设。严格按照法律法规和规范性文件的有关要求，认真组织落实股东大会各项决议。在稳步发展的基础上进一步加强内部控制，不断完善法人治理结构，对经理层工作进行有效及时的检查与督导，推进公司规范化运作水平更上新的台阶。

（三）强化信息披露工作质量，加强对投资者权益的保护

公司董事会将继续按照相关监管要求及时、准确地做好信息披露工作，及时编制并披露公司定期报告和临时报告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。公司将本着公平、公开、守信的原则，积极参加各种投资者交流活动，对咨询公司事宜的投资者及时回复。同时，公司董事会将加强投资者权益保护工作，严格内幕信息保密管理，特别是加强对重大事项的信息报告、内幕信息知情人的管理，不断提高信息披露的透明度和投资者关系管理的水平。

（四）加强规范运作培训，提升董事履职能力

公司董事会将严格遵照国家证券监管部门的有关要求，积极参加相关部门组织的培训，学习和了解行业政策、公司治理和资本市场新规等知识，不断提高董事个人的履职能力。同时，将会加强对公司各部门及子公司、各层级管理人员合规意识与风险责任意识的培训，全面提升公司规范运作水平。

2020 年，公司董事会将更加忠实、勤勉地履行各项职责，发挥公司治理层的核心作用，进一步健全公司规章制度，不断提升决策效率和水平，增强风险意识，提升发展质量，改善经营管理，不断提高核心竞争力，全面、有效地完成公司2020年度的各项工作任务，助力公司持续健康发展。

该报告已经公司董事会会议审议通过，现提请各位股东和股东代表予以审议。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日

公司监事会2019年度工作报告

各位股东及股东代表：

2019年，金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》赋予的工作职能，以切实维护公司利益和股东权益为原则，以推进公司规范经营，实现持续健康快速发展为目标，充分履责，扎实工作，在强化内部控制、规范经营运作、防范经营风险、提升治理水平等方面发挥了积极作用。现将有关情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

公司监事会目前共有监事3名，其中职工监事1名，2019年度公司监事会共召开6次工作会议，认真审议了相关议案。

1、2019年4月11日，召开了第七届监事会第十五次会议，审议通过了《公司2018年年度报告全文及摘要》、《公司监事会2018年度工作报告》、《公司2018年度内部控制评价报告》、《公司2018年度内部控制审计报告》、《公司2018年度财务决算及2019年度财务预算报告》、《公司2018年度利润分配预案》、《关于公司2018年度计提资产减值准备的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》共9个议案。

2、2019年4月29日，召开了第七届监事会第第十六次会议，审议通过了《公司2019年第一季度报告全文及正文》。

3、2019年5月7日，召开了第八届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第八届监事会主席的议案》。

4、2019年8月15日，召开了第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》、《公司2019年半年度报告全文及摘要》。

5、2019年10月21日，召开了第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于补选周静女士为公司第八届监事会监事的议案》。

6、2019年10月30日，召开了第八届监事会第四次会议，审议通过了《公司2019年第三季度报告全文及正文》。

二、监事会监督与检查工作情况

1、对公司依法运作情况进行监督检查。公司监事会全程列席或出席了董事会、股东大会，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序以及董事会对股东大会的执行情况、公司日常经营运作情况、高级管理人员履职情况等进行了监督，确保公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》有关规定依法经营，确保公司重大经营决策合理，程序合法有效，董事及高级管理人员清正廉洁，切实维护了公司及股东利益。

2、对公司财务情况进行监督检查。公司监事会积极调研了解公司经营及财务状况，认真审核了公司各期财务报告及有关文件，并对公司资产、财务收支情况进行了检查、审核，确保公司财务收支符合《企业会计制度》、《企业会计准则》有关规定，审计报告客观、公正，定期报告合法合规、真实有效。

3、对公司关联交易情况进行监督检查。公司监事会切实加强了对关联交易的监督检查力度，重点监督检查关联交易是否符合《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规规定，定价是否坚持“等价有偿、公允市价”原则，是否违反“公开、公平、公正”原则，交易价格是否合理等，有力的维护了公司和中小股东利益。

4、对公司资产处置情况进行监督检查。公司监事会对公司2019年处置资产的相关情况进行了监督检查，特别是对处置程序是否合法合规，信息披露是否及时、完整、充分等进行了重点关注，确保了公司资产处置的依法依规依程序，有效杜绝了相关人员在此过程中损害公司利益的行为。

5、对公司内部控制情况进行监督检查。2019年公司监事会认真查阅了董事会提交的《2018年度内部控制评价报告》，积极调研了解了公司各项管理制度，对公司当前在内控管理及制度建设方面存在的有关问题提出了合理化建议、意见，并对完善情况进行持续追踪，为健全公司制度体系，规范经营行为，防控经营风险，提升管理效能奠定了坚实基础。

三、2020年监事会主要工作安排

2020 年，公司监事会将严格按照《公司法》、《证券法》等有关

法律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等制度规定,充分履行监督检查职能，持续加大监督检查力度，努力推进公司规范经营，切实维护全体股东和公司员工的合法权益：

1、加强学习。持续推进自身建设，积极探索和完善公司监事会的工作机制和运行机制，不断改进和创新工作方式、方法，提升监管水平，做到依法监督、规范运作、务实创新、廉洁公正。

2、强化调研。进一步密切联系基层和一线员工，及时了解其思想动态和诉求，进一步加大对产业和市场的调研分析，加强对相关信息的收集、分析和反馈，为公司制定战略发展决策提供依据。

3、充分履责。认真履行监事会职责，积极有效发挥监事会职能，针对2019年监督检查发现的有关问题，积极督促和指导相关单位、部门持续健全完善。同时，切实抓好监事会会议召开及各项审计监督检查工作开展，进一步强化对董事会成员、其他高级管理人员经营管理行为的监督，全力打造“制度健全、监督严密、风清气正、务实创新”的企业氛围，确保规范经营。

该报告已经公司监事会会议审议通过，现提请各位股东和股东代表予以审议。

金健米业股份有限公司监事会

2020年4月24日

公司独立董事2019年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019年我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作条例》及《独立董事年报编制工作规程》等有关规定及证券监管部门的相关要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作和治理水平的稳步提升，并维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。《公司独立董事2019年度述职报告》已经公司董事会会议审议通过，具体内容详见公司于2020年4月3日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《金健米业股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告》。

以上议案，现提请各位股东和股东代表予以审议。

金健米业股份有限公司独立董事：杨平波、戴晓凤、凌志雄

2020年4月24日

公司2019年度财务决算及2020年度财务预算报告

各位股东及股东代表：

金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，现将公司2019年度财务决算及2020年度财务预算情况报告如下：

一、2019年度财务决算情况

（一）2019年度财务状况

截止2019年12月31日，公司账面总资产191,676万元（其中流动资产113,990万元，非流动资产77,687万元），较上年末219,232万减少27,556万元，减幅12.57%。本期末公司负债总额113,106万元，较上年末141,968万元减少28,863万元，减幅20.33%；归属于母公司所有者权益71,778万元，较上年末70,160万元增加1,618万元，增幅2.31%。期末资产负债率59.01%，较上年末64.76%下降了5.75个百分点。期末每股净资产1.12元，较上年末1.09元增加0.03元/股。期末公司资产负债状况如下表：

单位：万元

资产负债主要变动项目说明如下：

1.期末货币资金14,627万元，较上年末22,584万元减少7,957万元，减幅

35.23%，主要是偿还银行借款所致。

2.期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较上年末197万元全额减少，系与原材料相关的期货投资期末清仓所致。

3.期末应收票据110万元，较上年末611万元减少501万元，减幅81.99%，主要是期末湖南金健药业有限责任公司不再纳入合并报表范围所致。

4.期末可供出售金融资产较上年末1,280万元全额减少，系执行新金融工具准则，调整至“其他非流动金融资产”所致。

5.期末长期应收款较上年末138万元全额减少，系按协议约定回款所致。

6.期末其他非流动金融资产1,513万元，主要是执行新金融工具准则，由“可供出售金融资产” 和“其他非流动资产”调入。

7.期末在建工程614万元，较上年末7,404万元减少6,791万元，减幅91.71%，主要是公司重庆粮油食品基地建设工程转固所致。

8.期末其他非流动资产8万元，较上年末2,203万元减少2,195万元，减幅

99.66%，主要是移交受托代储玉米，以及执行新金融工具准则，将黑龙江北大荒湘粮粮食产业有限责任公司投资调入“其他非流动金融资产”所致。

9.期末应付票据1,000万元，较上年末7,000万元减少6,000万元，减幅

85.71%，主要是银行承兑汇票到期承兑所致。

10.期末预收款项9,844万元，较上年末7,488万元增加2,355万元，增幅

31.45%，主要是预收东北玉米等大宗贸易业务销售款增加所致。

11.期末应交税费376万元，较上年末856万元减少480万元，减幅56.11%，主要是缴纳上年企业所得税等税费以及期末湖南金健药业有限责任公司不再纳入合并报表范围所致。

12.期末长期借款41万元，较上年末96万元减少55万元，减幅57.12%，系按期还款所致。

13.期末其他非流动负债较上年末8,100万元全额减少，系归还玉米调节储备收购资金和移交受托代储玉米所致。

（二）2019年度经营成果

2019年，公司实现营业收入410,807万元，较上年度301,122万元增加109,685万元，增幅36.43%；实现归属于上市公司股东的净利润1,272万元，较上年度-5,314万元增加利润6,587万元。

本期各项主要经营指标对比如下表：

单位：万元

1.本期归属于上市公司股东的净利润1,272万元，同比-5,314万元增加利润6,587万元， 主要原因是：

(1)本期实现湖南金健药业有限责任公司股权转让收益5,143万元。

(2) 湖南金健药业有限责任公司自4月起不再纳入公司合并报表范围，本期（1-3月）亏损556万元，同比亏损1,751万元（含计提固定资产减值准备515万元）减少亏损1,195万元。

(3)本期计提资产减值准备917万元，同比2,487万元（不含湖南金健药业有限责任公司计提固定资产减值准备515万元）减少1,570万元，主要是：

①上年同期计提可供出售金融资产减值准备1,453万元，分别是：计提湖南金健速冻食品有限公司投资减值准备1,125万元，计提湖南金健米制食品有限公司投资减值准备328万元，本期执行新金融工具准则，该类资产的投资权益变动计入“公允价值变动损益”项目，导致可供出售金融资产减值损失同比减少1,453万元。

②本期计提坏账准备158万元，同比806万元减少648万元，主要是新一佳超市往来款上年已全额计提坏账准备，同比减少计提新一佳超市往来坏账准备684万元。

③金健农产品（湖南）有限公司收购湖南金山粮油食品有限公司贸易类业务形成的商誉上年已全额计提商誉减值准备，同比减少计提商誉减值准备192万元。

④本期计提存货跌价准备516万元，同比35万元增加481万元，主要是“QS”改“SC”和超保质期等原因导致部分存货不能使用和销售，本期计提该部分存货跌价准备506万元，分别是：湖南新中意食品有限公司426万元，金健粮食有限公司43万元，金健粮食（益阳）有限公司10万元，金健面制品有限公司22万元，湖南金健商业管理有限公司5万元。

⑤同比增加计提固定资产减值准备242万元（上年同期不含湖南金健药业有限责任公司计提固定资产减值准备515万元），系金健植物油有限公司本期对已处于报废或闲置状态的设备设施计提减值准备242万元。

(4)本期相关子公司对技术改造升级后废弃的设备资产予以处置，产生固定资产处置损失839万元，导致归属于上市公司股东的净利润减少732万元。

(5)本期公允价值变动损益-562万元，同比264万元减少利润826万元，主要是本期执行新金融工具准则，根据湖南金健速冻食品有限公司、湖南金健米制食品有限公司和黑龙江北大荒湘粮粮食产业有限责任公司的投资权益变动分别确认公允价值变动损益-380万元、-211万元、-107万元，合计确认公允价值变动损益-697万元。

2.本期扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润-4,842万元，同比-7,700万元减少亏损2,858万元，主要原因是毛利额同比增加、计提资产减值准备同比减少，以及湖南金健药业有限责任公司亏损同比减少。

（三）现金流量

单位：万元

1.经营活动产生的现金流量净额4,829万元，同比增加净流入4,955万元，主要是药业公司自4月起不再纳入公司合并报表范围，本期支付其他与经营活动有关的现金同比减少5,805万元所致。

2.投资活动产生的现金流量净额18,810万元，同比增加净流入31,182万元，主要是本期收到湖南金健药业有限责任公司欠款及利息25,403万元，以及购建固定资产等长期资产支付的现金同比减少6,256万元所致。

3.筹资活动产生的现金流量净额-30,050万元，同比增加净流出46,497万元，主要是本期银行借款产生的现金流量净额同比增加净流出29,978万元，银行票据业务现金流量净额同比增加净流出6,272万元，吸收子公司少数股东投资收到的现金同比减少3,136万元，以及本期归还玉米调节储备收购资金6,480万元所致。

（四）其他财务指标

二、2020年度财务预算情况

根据公司总体发展目标及战略规划，本着务实、稳健的原则，公司对所属各产业2020年经营总量进行了认真测算，预计2020年实现营业收入45亿元。

该议案已经公司董事会会议和监事会会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日

公司2019年度利润分配预案

各位股东及股东代表：

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度归属于母公司所有者的净利润为12,722,727.42元，累计可供分配利润为-409,746,382.41元。由于累计可供分配利润为负数，公司2019年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

该议案已经公司董事会会议和监事会会议审议通过，现提请各位股东和股东代表予以审议。

现提请股东大会审议。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日

关于预计公司2020年度为子公司提供对外担保总额的议案

各位股东及股东代表：

根据金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）内控管理制度以及中国证监会对外担保等相关文件的规定，为确保公司2020年生产经营工作持续、健康发展，结合公司本部和子公司授信情况以及预计经营性债务责任担保情况，公司2020年度拟为子公司提供总额为人民币11.5亿元的担保。预计担保明细见下表：

单位：万元、人民币

该议案已经公司董事会会议审议通过，具体内容详见公司于2020年4月3日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公司编号为临2020-18号的公告。

现提请各位股东及股东代表予以审议，并批准公司董事会授权公司经营管理层根据公司实际经营情况在决议范围内办理对外担保事宜。担保有效期自本年度股东大会通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日

关于预计公司2020年度银行借款总额的议案

各位股东及股东代表：

根据金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度经营预算，以及各银行对公司的现有授信规模，预计公司拟于2020年内向金融机构申请借款不超过人民币14亿元，银行借款明细见下表：

单位：万元、人民币

该议案已经公司董事会会议审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议，并批准公司董事会授权公司经营管理层根据公司实际经营情况在决议范围内办理银行借款事宜。授权期限自本年度股东大会通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日

关于聘请公司2020年度财务报告暨内控审计机构的议案

各位股东及股东代表：

天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）的审计机构期间，一直都严格按照中国会计师独立审计准则的规定执行审计工作，认真履行职责。同时，考虑到审计工作的连续性，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告暨内部控制的审计机构，聘期自公司年度股东大会审议通过之日起至公司下一年度股东大会审核之日止，并提请股东大会授权公司经营管理层确定审计报酬。

该议案已经公司董事会会议审议通过，具体内容详见公司于2020年4月3日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公司编号为临2020-19号的公告。

以上议案，现提请各位股东及股东代表予以审议。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日

关于公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案

各位股东及股东代表：

为进一步规范和完善金健米业股份有限公司（以下简称“公司”）的利润分配政策，建立对股东持续、稳定、科学的回报机制，增强公司现金分红的透明性，确定合理的利润分配方案。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）、《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》（证监会公告【2013】43号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等文件精神和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定《公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》。该规划已经公司董事会会议和监事会会议审议通过，具体内容详见公司于2020年4月3日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《金健米业股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》。

以上议案，现提请各位股东及股东代表予以审议。

金健米业股份有限公司董事会

2020年4月24日