证券代码：300855 证券简称：图南股份 公告编号：2021-078

江苏图南合金股份有限公司关于拟变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）；

2、原聘任会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）；

3、变更会计师事务所的原因：因公司与苏亚金诚的合同期届满，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等情况，公司拟聘任立信担任公司2021年度审计机构。

公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。前后任会计师事务所已就目前审计工作进展进行交接，确保后续审计工作顺利进行。

江苏图南合金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任立信为公司2021年度审计机构，聘期一年。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）机构性质：特殊普通合伙企业历史沿革：立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，其中具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师2323人。2020年度，立信业务收入（经审计）41.06亿元，其中：审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。

2020年度，立信为576家上市公司提供年报审计服务，上市公司审计业务收费总额7.26亿元，涉及主要行业包括：计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业、软件和信息技术服务业、化学原料和化学制品制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、汽车制造业等。2020年度，公司同行业上市公司审计客户4家，立信具备公司所在行业的执业经验。

2、投资者保护能力

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿

责任。

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施0次和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：葛伟俊

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：林伟

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：赵勇

2、独立性和项目组成员诚信记录情况

立信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、审计收费

苏亚金诚的审计服务收费是按照专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2020年度，苏亚金诚审计费用为45万元（不含税），2021年度，立信审计费用将按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况协商确定。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

1、前任会计师事务所情况及上年度审计意见

苏亚金诚已连续为公司提供5年审计服务。2020年度，苏亚金诚对公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

2、拟变更会计师事务所原因

因公司与前任会计师事务所的合同期届满，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等情况，公司拟聘任立信担任公司2021年度审计机构。

3、公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更会计师事务所事项与苏亚金诚进行了事前沟通。根据《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，公司已允许立信与苏亚金诚进行充分沟通，双方已积极做好会计师事务所变更的相关沟通及配合工作，对变更会计师事务所事项均未提出异议。

三、拟变更会计师事务所履行的审批程序

1、董事会审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会通过对立信的执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、从业人员信息、业务经验、独立性及诚信记录等方面进行充分审查和了解，认为立信及拟签字注册会计师具备胜任公司年度审计工作的专业资质与能力，公司本次变更审计机构理由恰当，同意向董事会提议聘任立信为公司2021年度的审计机构，聘期一年。

2、独立董事的事前认可情况

经核查，立信具有良好的声誉和职业操守，诚信状况良好，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司年度审计工作的要求。公司变更审计机构理由恰当，聘任立信为公司2021年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东，尤其是中小股东的利益，同意将聘任立信为公司2021年度审计机构事项提交公司董事会审议。

3、独立董事的独立意见

经核查，立信诚信状况良好，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够为公司提供高质量的审计服务，能够满足公司年度审计工作的要求。聘任立信为公司2021年度审计机构，审议程序符合相关法律法规的有关规定。同意聘任立信为公司2021年度审

计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

4、董事会对议案审议和表决情况

公司于2021年8月26日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，表决情况为：7票赞成，0票反对，0票弃权。

5、监事会意见

立信具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作的要求。立信具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。同意聘任立信为公司2021年度审计机构，聘期一年。

6、生效日期

本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、江苏图南合金股份有限公司第三届董事会第六次会议决议；

2、江苏图南合金股份有限公司第三届董事会审计委员会第四次会议决议；

3、江苏图南合金股份有限公司第三届监事会第六次会议决议；

4、独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；

5、独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

6、立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况说明。

特此公告。

江苏图南合金股份有限公司董事会

2021年8月26日