证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2025-015

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第三次会议于2025年4月17日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。本次会议于2025年4月11日以微信、电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席李赞先生主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规、规范性文件的有关规定，对照上市公司向特定对象发行A股股票的条件，经逐项自查论证后，公司已符合向特定对象发行股票的资格和条件。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（二）逐项审议通过《关于2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司拟定了本次2025年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行A股股票”）方案。议案逐项表决情况如下：

1、发行股票的种类和面值

本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

2、发行方式

本次发行采取向特定对象发行的方式，在中国证券监督管理委员会核准批复有效期内选择适当时机向特定对象发行A股股票。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

3、定价方式和发行价格

本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。其中：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。

若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项或因股份回购、员工股权激励等事项导致公司总股本发生变化，本次向特定对象发行股票的价格将作相应调整。调整公式如下：

派息：P1=P0-D；

送股或资本公积转增股本：P1=P0/(1+N)；

两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)。

其中，P0为调整前发行价格，D为每股派息金额，N为每股送股或资本公积转增股本数，P1为调整后发行价格。

最终发行价格由公司董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得深交所审核通过，并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会及深交所的相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

4、发行数量

本次向特定对象发行A股股票数量不超过68,000,000股（含本数），未超过本次发行前上市公司总股本30%。最终发行数量将在中国证监会同意注册发行的股票数量上限的基础上，由公司董事会根据股东大会的授权及发行时的实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

为保证本次发行不会导致公司控制权发生变化，本次发行对于参与竞价过程的认购对象，单一发行对象及其一致行动人认购上限不超过15,000,000股（含本数），且单一发行对象及其一致行动人本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量之后股份数量的上限不超过15,000,000股（含本数）。

若公司股票在本次向特定对象发行A股股票董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项或因股份回购、员工股权激励等事项导致公司总股本发生变化，则本次股票发行数量、单一发行对象及其一致行动人本次认购数量的上限、单一发行对象及其一致行动人本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量之后股份数量的上限将相应调整。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

5、发行对象及认购方式

本次向特定对象发行A股股票的所有发行对象合计不超过35名（含35名），均以现金方式认购。本次向特定对象发行A股股票的发行对象须为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

最终发行对象将在本次发行申请获得深交所审核通过，并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会及深交所的相关规定，根据竞价结果由董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

6、限售期

本次向特定对象发行完成后，本次发行对象认购的股票自发行结束之日起6个月内不得上市交易。本次发行结束后，因公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排，限售期结束后按中国证监会及深交所等监管部门的相关规定执行。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

7、上市地点

限售期届满后，本次向特定对象发行的股票将在深交所创业板上市交易。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

8、本次发行前滚存未分配利润的安排

本次发行前公司滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东按照本次发行后

的股份比例共享。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

9、本次发行决议的有效期

本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。10、募集资金用途本次向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过人民币100,000.00万元（含本数，已扣除财务性投资影响），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入以下项目：

单位：万元

若本次发行实际募集资金净额低于拟投资项目的实际资金需求，在不改变拟投资项目的前提下，董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入金额、优先顺序进行适当调整，不足部分由公司自行筹措资金解决。

本次发行募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况，以自有资金或其他方式筹集的资金先行投入上述项目，并在募集资金到位后按照相关法律法规予以置换。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025年度向特定对象发行A股股票预案》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（五）审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025年度向特定对象发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《前次募集资金使用情况报告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2025年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（八）审议通过《关于未来三年内（2025-2027）股东回报规划的议案》

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《未来三年内（2025-2027）股东回报规划》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

本议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议。

（九）审议通过《关于开设公司向特定对象发行A股股票募集资金专项账户并签订

募集资金三方监管协议的议案》为规范公司募集资金管理、存放及使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，公司将开设募集资金专项账户，用于本次向特定对象发行A股股票募集资金的专项存储和使用，并与拟开户银行、保荐机构签订募集资金监管协议，对募集资金的专项存放和使用情况进行监督。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

三、备查文件

1、公司第四届监事会第三次会议决议。

特此公告。

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会2025年4月17日