国金证券股份有限公司关于无锡威唐工业技术股份有限公司
2024年年度跟踪报告
| 保荐人名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：威唐工业 |
| 保荐代表人姓名：杨铭 | 联系电话：021-68226801 |
| 保荐代表人姓名：张益豪 | 联系电话：021-68226801 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次/月 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，已审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 10 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 本报告期内，公司未发生需向深交所报告的重大事项 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 本报告期内，公司未发生需要关注的重大事项 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2025年4月25日 |
| （3）培训的主要内容 | 相关法规、内控案例和知识 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 2024年3月19日，公司收到江苏证监局《关于对无锡威唐工业技术股份有限公司的监管关注函》：公司未在预计触发转股价格修正条件的5个交易日前及时披露提示性公告，未在触发转股价格修正条件当日履行相应的审议程序并披露相关提示性公告，违反了《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》第十五条的规定。 2024年3月22日，公司收到深圳证券交易所《关于对无锡威唐工业技术股份有限公司的监管函》：公司未在预计触发转股价格修正条件的5个交易日前及时披露提示性公告，未在触发转股价格修正条件当日履行相应审议程序和信息披露义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第5.1.1条及《上市公司自律监管指引第15号可转换公司债券》第十五条的规定。 | 督促公司加强资本市场法律法规的学习，尤其是《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》《创业板股票上市规则》的有关内容，提高信息披露质量。 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.股份流通限制、自愿锁定及减持价格承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.减持意向承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于稳定股价的预案及承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.发行前滚存利润分配及本次发行上市后股利分配政策及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.避免同业竞争和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2025年3月，国金证券原委派担任威唐工业的保荐代表人戴任智女士因工作变动，不再负责威唐工业的持续督导工作。为保证持续督导工作的正常进行，国金证券已委派张益豪先生接替戴任智女士担任持续督导的保荐代表人，继续履行持续督导的保荐职责。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2024年9月，国金证券因在罗普特IPO持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确，被厦门证监局出具警示函。国金证券认真查找和整改问题，充分落实勤勉尽责要求，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并按照要求提交整改报告。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡威唐工业技术股份有限公司2024年年度跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
______________杨 铭
______________张益豪
国金证券股份有限公司
2025年 4 月 26 日