安信证券股份有限公司 关于广东拓斯达科技股份有限公司  持续督导期间 2017 年半年度跟踪报告保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓斯达保荐代表人姓名：温桂生  联系电话：010-83321201保荐代表人姓名：田竹 联系电话：010-83321197一、保荐工作概述 项目  工作内容1．公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括  是但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3．募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露  是文件一致4．公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 0，会前均审阅相关议案（2）列席公司董事会次数 0，会前均审阅相关议案（3）列席公司监事会次数 0，会前均审阅相关议案5．现场检查情况（1）现场检查次数（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无重大问题6．发表独立意见情况（1）发表独立意见次数（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7．向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数（2）报告事项的主要内容  不适用（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项 无（2）关注事项的主要内容  不适用（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10．对上市公司培训情况（1）培训次数（2）培训日期  不适用（3）培训的主要内容  不适用11．其他需要说明的保荐工作情况  无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施1．信息披露 无  不适用2．公司内部制度的建立和执行  无  不适用3．“三会”运作 无  不适用4．控股股东及实际控制人变动  无  不适用5．募集资金存放及使用 无  不适用6．关联交易 无  不适用7．对外担保 无  不适用8．收购、出售资产 无  不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、  无  不适用财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机 无  不适用构配合保荐工作的情况11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核 无  不适用心技术等方面的重大变化情况）三、公司及或股东承诺事项履行情况 未履行承诺的原 公司及股东承诺事项  是否履行承诺 因及解决措施1．公司股东股份的限售安排和自愿锁定  是  不适用承诺2．公司持股 5%以上股东的持股意向及减  是  不适用持意向3．公司及其控股股东、董事（独立董事  是  不适用除外）及高级管理人员关于稳定公司股价的承诺4．公司及其控股股东暨实际控制人、董事、监事、高级管 理人员关于招股说明 是  不适用书不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的承诺5．公司董事及高级管理人员对公司本次 是  不适用发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺6．公司上市后利润分配规划和计划相关 是  不适用承诺7．公司控股股东暨实际控制人关于避免 是  不适用同业竞争的承诺8．公司控股股东暨实际控制人关于规范 是  不适用关联交易的承诺9．公司控股股东暨实际控制人关于避免 是  不适用资产占用的承诺10．公司控股股东暨实际控制人关于员工 是  不适用社会保险和住房公积金的承诺11．公司控股股东暨实际控制人关于房屋 是  不适用租赁的承诺12．公司及其主要股东、董事、监事及高级管理人员作出公开承诺事项的约束措  是  不适用施四、其他事项 报告事项  说明 因范道远先生从安信证券离职，安信证1．保荐代表人变更及其理由 券安排田竹接替从事相关持续督导工 作2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施 无的事项及整改情况3．其他需要报告的重大事项 无 （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司续督导期间 2017 半年度跟踪报告》签字盖章页） 保荐代表人： 温桂生  田竹  安信证券股份有限公司  2017 年 9 月 7 日