安信证券股份有限公司 关于广东拓斯达科技股份有限公司 2016 年年度跟踪报告保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓斯达保荐代表人姓名：范道远  联系电话：010-83321221保荐代表人姓名：温桂生  联系电话：010-83321821 一、保荐工作概述1、公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3、募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数  不适用（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 不适用一致4、公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前审阅会议议案（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前审阅会议议案（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前审阅会议议案5、现场检查情况（1）现场检查次数 不适用（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用6、发表独立意见情况（1）发表独立意见次数  不适用（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用7、向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数  不适用（2）报告事项的主要内容  不适用（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用8、关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项  否（2）关注事项的主要内容  不适用（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10、对上市公司培训情况（1）培训次数 不适用（2）培训日期 不适用（3）培训的主要内容  不适用11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施1、信息披露  无 不适用2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用3、“三会”运作  无 不适用4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用5、募集资金存放及使用 无 不适用6、关联交易  无 不适用7、对外担保  无 不适用8、收购、出售资产 无 不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用值等）10、发行人或者其聘请的中介机构配合保 无 不适用荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 未履行承诺的原  公司及股东承诺事项 是否履行承诺 因及解决措施1、公司股东股份的限售安排和自愿锁定承 是 不适用诺2、公司持股 5%以上股东的持股意向及减 是 不适用持意向3、公司及其控股股东、董事（独立董事除外）及高级管理人员关于稳定公司股价的 是 不适用承诺4、公司及其控股股东暨实际控制人、董事、监事、高级管 理人员关于招股说明书不存 是 不适用在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的承诺5、公司董事及高级管理人员对公司本次发 是 不适用行摊薄即期回 报采取填补措施的承诺6、公司上市后利润分配规划和计划相关承 是 不适用诺7、公司控股股东暨实际控制人关于避免同 是 不适用业竞争的承诺8、公司控股股东暨实际控制人关于规范关 是 不适用联交易的承诺9、公司控股股东暨实际控制人关于避免资 是 不适用产占用的承诺10、公司控股股东暨实际控制人关于员工 是 不适用社会保险和住房公积金的承诺11、公司控股股东暨实际控制人关于房屋 是 不适用租赁的承诺12、公司及其主要股东、董事、监事及高 是 不适用级管理人员作出公开承诺事项的约束措施 四、其他事项 报告事项 说明1、保荐代表人变更及其理由 不适用2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保  不适用荐的公司 采取监管措施的事项及整改情况3、其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司2016 年年度跟踪报告》之签署页）保荐代表人签名： 范道远 温桂生  安信证券股份有限公司  2017 年 月 日