健帆生物科技集团股份有限公司2024年度独立董事述职报告（郭国庆）各位股东、股东代表：

作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定，在2024年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人2024年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人1962年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士，第七届中华全国青年联合会委员，第八届、第九届、第十屇全国政协委员，第十一屇全国人大代表，享受国务院特殊津贴专家。历任中国人民大学贸易经济系副主任、中国人民大学工商管理学院副院长，曾兼任丽珠医药集团股份有限公司独立董事、格力地产股份有限公司董事。现任中国人民大学市场营销系教授、博士生导师，中国人民大学中国市场营销研究中心主任，中国高校市场学研究会顾问，中国商业史学会副会长，兼任通裕重工股份有限公司独立董事。自2023年4月21日公司2022年度股东大会审议通过起被选举为本公司独立董事。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事履职情况

1、出席董事会、股东大会情况

报告期任期内，公司第五届董事会共计召开11次会议，召开股东大会3次，本人出席会议情况如下：

报告期任期内，本人积极参加公司董事会、股东大会，认真听取公司经营团队对公司重大决策事项所作的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对公司董事会各项议案均投了赞成票，无异议事项，也没有反对、弃权的情形。

2、出席独立董事专门会议情况

2024年度，本人严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，全年共参加3次独立董事专门会议，具体情况如下：

3、董事会专门委员会履职情况

公司第五届董事会设立董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬

与考核委员会共四个专门委员会。

报告期内，本人担任公司第五届董事会提名委员会主任委员、第五届董事会战略委员会委员。依据公司各专门委员会的工作细则履行职责，发挥了各专门委员会对董事会决策的支持监督作用。

（1）提名委员会

报告期内，本人作为公司第五届董事会提名委员会主任委员，严格按照《董事会提名委员会议事规则》等相关规定主持董事会提名委员会的日常工作。2024年度，第五届董事会提名委员会共计召开1次会议，本人亲自出席1次会议，对高级管理人员的提名及任免相关事项进行审议，过程中充分对候选人的任职资格、教育背景、职业经历等进行审查，切实履行提名委员会主任委员的职责。

（2）战略委员会

报告期内，本人担任公司第五届董事会战略委员会委员，严格按照《董事会战略委员会议事规则》的规定行使职权。2024年度，第五届董事会战略委员会共计召开1次会议，本人亲自出席1次会议，本人充分运用在市场营销领域的专业知识，对公司发展战略方向提出合理化建议，切实履行战略委员会委员的职责。

4、行使特别职权的情况

2024年度，本人未行使独立董事特别职权。

5、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司财务负责人、内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，对报告期内公司的财务制度、财务管理、经营成果情况进行了认真审查，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况良好，无违反相关法律法规的行为；2024年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司2024年度审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见审计报告是客观、公正、真实、可信的。

6、与中小股东的沟通交流情况

2024年，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关注的关联交易、对外投资、聘任高级管理人员、股份回购、股权激励、员工持股计划等事项，并将建议及时反馈给公司管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股东的合法权益。

三、对公司进行现场调查的情况

2024年任职期间，本人充分利用参加董事会、股东大会的机会及其他工作时间，到公司进行现场调查，深入了解公司的经营情况、管理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。同时，本人通过会谈、电话、微信、邮件等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极提出合理化建议。

四、年度履职重点关注事项的情况

1、应当披露的关联交易

报告期任期内应披露的关联交易已按照现行法律法规和《公司章程》的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行必要的审议和披露程序，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

2、定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照相关规定按时编制、审议并披露定期报告，真实、准确、完整、及时、公平地向投资者展示了公司经营情况和财务状况。公司全体董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

3、对外担保及资金占用情况

报告期内，公司对全资子公司珠海健树新材料科技有限公司（以下简称“珠海健树”）的固定资产贷款提供保证担保。珠海健树取得固定资产贷款将有助于减轻其树脂生产线项目建设过程中的资金压力，有利于加快树脂生产线项目的建设进展，符合公司整体利益和发展战略。该担保事项已履行了法定的审批程序、不存在违规担保情形，未发现存在损害中小股东及本公司利益的情形，没有对公司的正常生产经营造成不利影响。除上述情况外，2024年度公司不存在为第三方提供担保的情况、不存在资金被占用的情况。

4、聘任高级管理人员

报告期内，公司聘任了高级管理人员。相关高级管理人员具备相匹配的任职资格、教育背景、职业经历，不存在《公司法》等规定不得担任公司高级管理人员的情形。

5、股权激励相关事项

报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》

等相关法律法规及公司相关激励计划草案，有序推进存续期内各期限制性股票/股票期权激励计划的实施，包括回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票、作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票、注销部分已授予尚未行权的股票期权。经核查，公司股权激励相关事项履行了必要的审议程序，程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

6、员工持股计划相关事项

报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规，有序推进存续期内两期员工持股计划的实施，如离职持有人的资金退出处理等。经核查，公司员工持股计划相关事项均履行了必要的审议程序，程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

7、利润分配相关事项

报告期内，公司结合实际情况，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》等有关规定实施了2023年度利润分配方案。经核查，公司年度利润分配方案综合考虑了公司的盈利能力、财务状况和未来发展前景等因素，有利于与全体股东共享公司成长的经营成果，符合公司及全体股东特别是中小股东的利益。

五、总体评价

2024年度，本人作为公司的独立董事，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，并运用自身市场营销领域的专业知识为公司的高质量、稳定性、可持续发展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

2025年，本人将继续坚守客观公正的立场，严格遵守相关法律、法规，致力于发挥独立董事的作用，在保障公司和股东合法权益的同时，助力公司稳定健康可持续发展。

特此报告。

独立董事：郭国庆2025年4月16日