湖南三德科技股份有限公司市值管理制度
第一章 总则第一条 为加强湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）的市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第三条 市值管理主要目的是采取合法、合规的方式和措施，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，引导公司的市场价值与内在价值趋同，使公司价值得以充分实现，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。
第四条 公司市值管理的基本原则是：
（一）合规性原则。市值管理工作应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、监管规则、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则，不得进行任何形式的内幕交易、市场操纵等违法违规行为。
（二）诚实守信原则。在市值管理工作中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的品牌形象和市场生态。
（三）系统性原则。影响上市公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。
（四）常态化原则。市值成长是一个持续的和动态的过程，相关管理工作应坚持常态化、具有持续性。
第三章 市值管理的机构与职责
第五条 公司市值管理工作由董事会领导、经营管理层参与，董事会秘书是
市值管理工作的具体负责人，公司证券部是市值管理工作的执行机构，负责统筹协调市值管理工作。公司各部门及下属公司负责对相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供支持。第六条 董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升上市公司投资价值。董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司价值。
第七条 董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司价值提升。第八条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析和管理，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易产生较大影响的舆情，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。
第九条 公司股东、实际控制人、董事和高级管理人员可以对市值管理工作提出建议或措施。董事和高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。
第四章 市值管理的主要方式和禁止行为
第十条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时结合公司发展实际情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司价值：
（一）并购重组。根据公司战略发展规划及实际业务需求，通过内生与外延发展相结合的发展路径，适时开展并购重组业务，强化主业核心竞争力，发挥产
业协同效应，拓展公司业务覆盖范围，提升公司质量和价值；
（二）股权激励、员工持股计划。适时开展股权激励或员工持股计划，实现公司高级管理人员及核心团队成员与公司股东利益的深度捆绑，共同推进公司发展，帮助公司改善经营业绩，提升盈利能力和风险管理能力，创造公司内在价值。同时向外界传递价值，使得资本市场了解并反映公司的内在价值，从而提升公司的市值管理水平；
（三）现金分红。根据相关法律法规的要求并结合公司实际经营现状、未来发展规划以及行业发展趋势，合理制定现金分红比例、积极实施分红计划。通过持续稳定的股东回报，让投资者有明确的预期，培养投资者对公司长期投资理念，吸引耐心资金；
（四）投资者关系管理。积极建立公司与资本市场的沟通机制，全面保障投资者尤其是中小投资者的知情权及其他合法权益。通过投资者说明会、业绩说明会、路演、投资者调研等各种形式，增强与各金融市场主体的交流互动，向资本市场传导公司投资价值；
（五）信息披露。严格遵守法律法规的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，并做到简明清晰，通俗易懂。除依法需要披露的信息外，在合规前提下，可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，向投资者传递公司真实投资价值，促使公司市值合理反映公司价值。
（六）股份回购。公司可视情况适时开展股份回购，避免股价剧烈波动，增强投资者信心，维护市值稳定；
（七）其他合法合规的方式。除以上方式外，公司亦可通过特定人员增持等法律、法规及监管规则允许的其他方式开展市值管理工作。
第十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，禁止在市值管理中从事以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品价格等作出预测或者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、监管规则规定的行为。
第五章 监测预警机制与应急措施
第十二条 公司应当对市值、市盈率、市净率或者其他适用指标及公司所处行业平均水平进行监测，并设定合理的预警阈值。当相关指标触发预警阈值时，公司证券部应当分析可能原因并向董事长报告，由董事长决定是否召集相关部门或董事会研究具体应对措施，积极维护公司市场价值。
第十三条 面对股价短期连续或大幅下跌情形，公司应当积极采取以下措施：
（一）启动内部风险评估程序，由董事会秘书牵头，联合其他相关部门，对可能导致股价下跌的内部和外部因素进行全面排查
（二）必要时，公司可以通过信息披露或召开投资者交流会、路演活动等措施，加强与投资者的沟通，及时澄清或回应，传递公司价值；
（三）根据市场情况和公司财务状况，在必要时采取股份回购、特定人员增持或增加承诺等措施，以提振市场信心、维持股价稳定；
（四）临时停牌等法律、行政法规及中国证监会规定的其他措施。
第六章 附则
第十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行；如与国家日后颁布的法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第十五条 本制度由公司董事会制定、修改与负责解释。自董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。
湖南三德科技股份有限公司董事会
二〇二五年四月