证券代码：300511 证券简称：雪榕生物 公告编号：2025-055债券代码：123056 债券简称：雪榕转债

上海雪榕生物科技股份有限公司关于不提前赎回雪榕转债的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、自2025年3月27日至2025年5月13日，雪榕生物股票已有十五个交易日的收盘价不低于“雪榕转债”当期转股价格（即4.10元/股）的120%（即4.92元/股）。根据《公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关规定，已触发了“雪榕转债”的有条件赎回条款：在转股期内，如果公司股票在任何连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）。

2、2025年5月13日，公司召开了第五届董事会第二十六次会议并审议通过《关于不提前赎回雪榕转债的议案》，公司董事会决定本次不行使“雪榕转债”的提前赎回权利，同时决定未来3个月内（即2025年5月14日至2025年8月13日），如再次触发“雪榕转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以2025年8月13日后的首个交易日重新计算，若“雪榕转债”再次触发有条件赎回条款，届时公司将再按照相关法律法规和《募集说明书》的要求召开董事会审议是否行使“雪榕转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。

一、可转债基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]634号文核准，公司于2020年6月24日公开发行了5,850,000 张可转债，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币585,000,000.00 元。本次公开发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登

记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足58,500万元的部分由主承销商包销。

（二）可转债上市情况

经深交所“深证上[2020]637号”文同意，公司58,500万元可转债于2020年7月24日起在深交所挂牌交易，债券简称“雪榕转债”，债券代码“123056”。

（三）可转债转股期

根据（《募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期为自发行结束之日（2020年7月2日）起满六个月后的第一个交易日（2021年1月4日）起至可转换公司债券到期日（2026年6月23日）止。

（四）可转债转股价格的调整情况

1、2021年5月10日，公司披露《2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-050）、《关于雪榕转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-051），根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“雪榕转债”转股价格由11.89元/股调整为11.77元/股，调整后的转股价格自2021年5月14日（除权除息日）起生效。具体内容详见相关公告。

2、2021年8月2日，公司披露（《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-079），鉴于本次部分限制性股票回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，“雪榕转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为11.77元/股。具体内容详见相关公告。

3、2022年3月17日，公司披露（《关于雪榕转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-019），经中国证券监督管理委员会（《关于同意上海雪榕生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可（ 2021】881号）同意，公司向11名特定对象发行人民币普通股（（A股）65,676,567股，相关股份于2022年3月21日在深圳证券交易所上市。根据（《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“雪榕转债”转股价格由11.77元/股调整为

11.03元/股，调整后的转股价格自2022年3月21日起生效。具体内容详见相关公告。

4、2022年7月28日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公

告》（公告编号：2022-076）、《关于雪榕转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-077），根据（《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“雪榕转债”转股价格由11.03元/股调整为11.09元/股，调整后的转股价格自2022年7月29日起生效。具体内容详见相关公告。

5、2023年7月20日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2023-057）、《关于雪榕转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-058），根据（《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“雪榕转债”转股价格由11.09元/股调整为11.15元/股，调整后的转股价格自2023年7月21日起生效。具体内容详见相关公告。

6、2024年3月28日，公司披露《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-021）。根据公司（《募集说明书》的相关规定及公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会决定将“雪榕转债”的转股价格向下修正为4.20元/股。修正后的转股价格自2024年3月29日起生效。具体内容详见相关公告。

7、2024年7月15日，公司披露《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-058）。根据公司（《募集说明书》的相关规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权，公司董事会决定将“雪榕转债”的转股价格向下修正为4.15元/股。修正后的转股价格自2024年7月16日起生效。具体内容详见相关公告。

8、2024年8月23日，公司披露《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-066）。根据公司（《募集说明书》的相关规定及公司2024年第三次临时股东大会的授权，公司董事会决定将“雪榕转债”的转股价格向下修正为4.10元/股。修正后的转股价格自2024年8月26日起生效。具体内容详见相关公告。

二、可转换公司债券有条件赎回条款与触发情况

（一）有条件赎回条款

转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日

的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含 120%）；

①当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换公司债券当年票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）票面利率

“雪榕转债”的票面利率：第一年0.4%、第二年0.7%、第三年1.0%、第四年

1.5%、第五年2.5%、第六年3.0%。

（三）本次有条件赎回条款触发情况

自2025年3月27日至2025年5月13日，雪榕生物股票已有十五个交易日的收盘价不低于“雪榕转债”当期转股价格（即4.10元/股）的120%（即4.92元/股）。根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，已触发了“雪榕转债”的有条件赎回条款：在转股期内，如果公司股票在任何连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%（含120%）。

三、本次不提前赎回的原因和审议程序

2025年5月13日，公司召开了第五届董事会第二十六次会议并审议通过《关于不提前赎回雪榕转债的议案》。结合当前的市场情况及公司自身实际情况，公司董事会决定本次不行使“雪榕转债”的提前赎回权利，同时决定未来3个月内（即2025年5月14日至2025年8月13日），如再次触发“雪榕转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以2025年8月13日后的首个交易日重新计算，若“雪榕转债”再次触发有条件赎回条款，届时公司将再按照相关法律法规和《募集说明书》的要求召开董事会审议是否行使“雪榕转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。

四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“雪榕转债”的情况以及在未来六个月内减持“雪榕转债”的计划

经核实，在本次“雪榕转债”赎回条件满足前六个月内，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均未交易“雪榕转债”。

截至本公告披露日，上述相关主体未持有“雪榕转债”，不存在未来六个月内减持“雪榕转债”的计划。

五、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：雪榕生物本次不提前赎回“雪榕转债”的事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的决策程序，符合《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》的约定。保荐机构对雪榕生物本次不提前赎回“雪榕转债”的事项无异议。

六、风险提示

截至2025年5月13日收盘，公司股票价格为5.43元/股，“雪榕转债”当期转股价为4.10元/股。以2025年8月13日后的首个交易日重新计算，若“雪榕转债”再次触发有条件赎回条款，届时公司将再按照相关法律法规和《募集说明书》的要求召开董事会审议是否行使“雪榕转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者注意“雪榕转债”的二级市场交易风险，审慎投资。

七、备查文件

1、公司第五届董事会第二十六次会议决议；

2、国投证券股份有限公司出具的《关于上海雪榕生物科技股份有限公司不提前赎回雪榕转债的核查意见》。

特此公告。

上海雪榕生物科技股份有限公司

董 事 会2025年5月13日