东杰智能科技集团股份有限公司2021年度监事会工作报告
2021年，东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，遵守诚信原则，恪尽职守，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将报告期内监事会工作情况报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，监事会共召开11次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
1、2021年1月7日，第七届监事会第十六次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，会议审议并通过了《关于控股孙公司向银行申请综合授信额度及担保额度预计的议案》、《关于<公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<东杰智能科技集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》；
2、2021年4月23日，第七届监事会第十七次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况的说明的议案》、《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》、《关于续聘2021年度审计机构的议案》、《关于2020年度利润分配预案的议案》、《关于2021年第一季度报告的议案》、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保事项的议案》、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司及子
公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于将“年产100台/套工业自动化智能物流装备扩建项目”变更用途的议案》、《关于选举监事会主席的的议案》、《关于2020年度审计报告的议案》、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程〉的议案》、《关于补选第七届监事会非职工代表监事的议案》、《关于公司募集资金投资项目延期的议案》；
3、2021年6月4日，第七届监事会第十八次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于终止公司向特定对象发行股票方案并审议向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》、《关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》、《<东杰智能科技集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》、《<东杰智能科技集团股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺>的议案》、《最近三年及一期非经常性损益明细表的议案》、《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》、《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》、《关于修改募集资金管理办法的议案》、《关于调整控股孙公司增资方案并放弃优先认缴权的议案》、《关于公司对外转让固定资产并将回收资金永久补充流动资金暨关联交易的议案》；
4、2021年8月11日，第七届监事会第十九次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；
5、2021年8月27日，第七届监事会第二十次会议在本公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》、《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》；
6、2021年10月18日，第七届监事会第二十一次会议在本公司会议室以现
场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》；
7、2021年10月26日，第七届监事会第二十二次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》；
8、2021年11月5日，第七届监事会第二十三次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于全资子公司签订日常经营合同暨关联交易的议案》；
9、2021年12月3日，第七届监事会第二十四次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第八届监事会股东代表监事候选人的议案》、《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；
10、2021年12月20日，第七届监事会第二十五次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于放弃控股孙公司增资优先购买权暨关联交易的议案》；
11、2021年12月22日，第八届监事会第一次会议在本公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人，审议并通过了《关于选举公司第八届监事会主席的议案》。
二、监事会对公司2021年度规范运作方面的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公
司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司的2021年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司投资事项
监事会对公司2021年度对外投资情况进行监督和核查，未发现内幕交易，未发现董事、高级管理人员损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。
4、公司关联交易情况
监事会对公司2021年度的关联交易情况进行监督和核查，认为：关联交易遵循了公平、公开、公正的原则，价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
5、公司对外担保情况
报告期内，除公司与子公司之间有发生担保事项外，未发生其他对外担保事项。
6、对内部控制自我评价报告的意见
经认真审阅公司编制的2021年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行，公司2021年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会2022年工作计划
2022年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2022年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
公司监事会在新的一年里将继续认真贯彻《公司法》等法律法规，严格执行《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定，履行监事会职责，维护全体股东和公司的整体利益。
东杰智能科技集团股份有限公司监事会2022年4月22日