上海信联信息发展股份有限公司关于公司及公司部分高级管理人员收到上海监管局警示函

的公告

上海信联信息发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年 9 月 26日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的行政监管措施决定书：《关于对上海信联信息发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2022】162号）（以下简称“警示函一”）、《关于对张曙华采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2022】163号）（以下简称“警示函二”），公司现将相关内容公告如下：

一、《警示函一》主要内容

上海信联信息发展股份有限公司:

经查，你公司(统一社会信用代码:913100001322925352)存在以下问题:

2020年5月27日，你公司与远东国际融资租赁有限公司签署《保证合同》，为资产负债率超过70%的子公司光典信息发展有限公司办理4,000万元应收账款保理提供担保。公司未审议、披露上述担保事项，也未在 2020 年半年度及年度报告中披露上述担保事项。

你公司上述行为不符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)第一条第三项第二目和第四条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式(2017年修订)》(证监会公告[2017]17号)第四十一条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式(2017年修订)》(证监会公告〔2017]18号)第三十九条第二项的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款及第二款第十七项的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定，现对你公司

采取出具警示函的行政监管措施。你公司应提高规范运作意识，切实做好信息披露工作。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

二、《警示函二》主要内容

张曙华:

经查，上海信联信息发展股份有限公司(统一社会信用代码:913100001322925352，简称“信息发展”或“公司”)存在以下问题:

2020年5月27日,信息发展与远东国际融资租赁有限公司签署《保证合同》，为资产负债率超过 70%的子公司光典信息发展有限公司办理4,000万元应收账款保理提供担保。公司未审议、披露上述担保事项，也未在2020年半年度及年度报告中披露上述担保事项。信息发展上述行为不符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)第一条第三项第二目和第四条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式(2017年修订)》(证监会公告〔2017〕17号)第四十一条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式(2017年修订)》(证监会公告〔2017]18号)第三十九条第二项的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项、第三十条第一款及第二款第十七项的规定。

你(身份证号:XXXXX)作为公司董事长、总经理，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第一款、第二款的规定，对公司上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定，现对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

三、其他说明

公司收到警示函后，高度重视所反映的问题，公司将以此为戒、吸取教训，切实加强对《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规规定及规范性文件的学习，严格按照相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信息披露义务，提高合规意识，加强内部管理，提高公司信息披露质量和规范运作水平，推动公司

持续规范、健康发展，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定和持续发展。

四、备查文件

1、《关于对上海信联信息发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2022】162号）

2、《关于对张曙华采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2022】163号）

特此公告。

上海信联信息发展股份有限公司

董事会2022年9月27日